“一带一路”倡议下机械制造业转型升级路径研究

尹华 祁泉

摘要：我国机械制造业当前面临严重的结构性产能过剩问题。“一带一路”倡议鼓励挖掘贸易新增长点，提高投资水平，加强基础设施互联互通，优化产业链分工布局，有利于要素的自由流动和资源的有效配置，为我国机械制造业转型升级带来了巨大的机遇。结合“一带一路”倡议中“五通”的主要内容及中欧班列重要实施成果，文章从国家政府层面、地方政府层面、机械制造企业层面“自上而下”构建机械制造业转型升级路径。

关键词：“一带一路”倡议;中欧班列;机械制造业;转型升级

一、 机械制造业产能过剩现状

機械制造业素有“工业的心脏”之称，是保证我国国民经济发展水平和发展质量的物质支撑和技术基础。机械制造业能够为包含工业、农业、交通运输业、国防等在内的各个国家重点行业、战略性行业提供配套装备和技术支持。

然而2011年以后，由于世界经济增长乏力，机械制造产品价格优势正在逐步丧失，参与国际市场竞争压力加剧。我国机械制造业出口增速开始放缓，行业利润率逐年降低，亏损额增长较快，低端技术含量的机械制造产品产能严重过剩，高端技术含量的机械制造产品供给严重不足，高科技高质量装备的制造能力严重匮乏，出现较为严重的结构性产能过剩。从机械制造具体的细分行业来看，《中国通用机械工业年鉴2017》数据显示，2016年通用设备制造业计划总投资3 825.81亿元，同比下降4.99%;出口136.69亿美元，同比下降4.03%;主营业务收入利润率6.52%，同比下降0.04个百分点。《中国重型机械工业年鉴2017》数据显示，2016年重型机械工业产品完成固定资产投资2 584.66亿元，同比下降7.88%;出口额165.03亿美元，同比下降7.58%;主营业务收入利润率5.24%，同比下降0.90个百分点。

在机械制造业产能过剩的背后，更深层地反映出我国经济发展过去主要依赖于“粗放型”经济增长模式的弊端，因此亟需向依靠生产要素质量提高促进经济发展的“集约型”经济增长模式转型，实现机械制造业转型升级（孙晓华等，2012;蔡跃洲和付一夫，2017）。

二、 “一带一路”倡议的主要内容及实施成果

2013年9月和10月，在出访中亚和东南亚国家期间，国家主席习近平先后提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”（以下简称“一带一路”）的重大倡议。2015年3月28日，为推进“一带一路”倡议落地实施，我国政府制定并发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》（以下简称《愿景与行动》）。

推进“一带一路”倡议落地实施的主要内容在于“五通”的建设：政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通：重点加强双边政府、多层次政府间的有效沟通和高效合作，注重顶层设计和宏观政策的构建;推进我国与“一带一路”沿线国家在基础设施建设方面加强合作，促进双方建设技术标准的沟通和对接，逐步在亚洲区域内以及亚洲、欧洲、非洲区域间形成互联互通的基础设施网络体系（董锁成等，2014;赵树梅，2015）;着力研究投资贸易便利化过程中面临的重大问题，从本质和根源上消除国家间、区域间的投资和贸易往来壁垒，共商共建自由贸易区，优化贸易结构，促进贸易平衡;深化金融合作，加强金融监管;在更广的区域范围内进行国家间的文化交流活动，大力发展彼此间的旅游市场合作，鼓励我国各大高校和科研机构与沿线国家开展人才联合培养计划，在学术交流上建立密切的联系，促进文化交流和融合。

“一带一路”倡议自提出以来，在实践方面进展迅速，中欧班列的开通运行是较为重要的实施成果。中欧班列2011年首次开行，自2013年“一带一路”倡议提出之后迅猛发展，辐射范围快速扩大，货物品类逐步拓展，开行质量大幅提高，已成为“一带一路”重要品牌和标志性成果。截至2019年5月，中欧班列累计开行数量已突破1.5万列，铁路联通范围越来越广，辐射范围快速扩大，国内开行城市43个，到达欧洲14个国家、42个城市（资料来源：中国“一带一路”网），所装载的贸易货物绝大多数为机械制造类产品，如机器、机械器具、电机、电气设备、锅炉等，稳步推动了我国与“一带一路”沿线各国及相关国家的双向贸易。2016年，我国向“一带一路”沿线出口机械制造类产品4 609.3亿美元，为当年出口最多的商品类别（资料来源：《一带一路大数据报告2017》）。根据《中欧班列建设发展规划2016-2020年》，中欧班列现已成为我国与欧洲以及我国与“一带一路”沿线国家之间进行货物运输的国际联运列车，不仅是推进双边经贸往来合作的主要载体和核心手段，更是推向“一带一路”倡议向更高阶段发展的主要着力点。

三、 “一带一路”倡议下我国机械制造业实现转型升级路径探讨

“一带一路”倡议鼓励拓宽贸易领域、挖掘贸易新增长点（Zhai，2018），提高企业投资水平（陈胜蓝和刘晓玲，2018），加强基础设施互联互通，优化产业链分工布局，推动上下游产业链和关联产业协同发展，有利于要素的自由流动和资源的有效配置，为我国机械制造业转型升级带来了巨大的机遇（孙楚仁等，2017;王桂军、卢潇潇，2019）。结合“一带一路”倡议中“五通”的主要内容及中欧班列重要实施成果，本文从国家政府层面、地方政府层面、机械制造企业层面“自上而下”构建机械制造业转型升级路径。

1. 国家政府层面。

（1）完善中欧班列建设，深化投资贸易便利化合作。加快推进我国与中欧班列沿线国家的政策沟通，共同建设和完善亚洲--欧洲铁路网。中欧班列的开通运行让我国机械制造企业能够更好地分享沿线国家的广阔市场，然而为了获得更多的贸易货物，争取更多的铁路资源，某些城市会恶意压低运输价格，导致市场的恶性竞争;且中欧班列仍处于发展初期，还存在综合运输成本偏高、供需对接不充分等问题。政府机构应发挥推进“一带一路”建设工作领导小组办公室专题协调机制作用，加强国内各部门、各地方政府的沟通协调，加强与沿线国家的交通基础设施对接合作，完善国际贸易通道建设，全面提升中欧班列物流信息化服务水平。

加强双边和多边贸易合作，坚持“引进来”与“走出去”并举;促进投资贸易便利化进程，深化金融合作，为机械制造企业研发投入提供资金支持。政府应该发挥桥梁作用，在“一带一路”倡议的框架下，进一步加快与沿线国家在经贸领域的交流，拓展经贸合作的广度和深度，为机械制造企业“走出去”提供更多的便利化支持。推动与“一带一路”沿线国家及相关国家签署合作备忘录或合作规划，积极推进区域合作机制的构建，加快签订双边或多边投资保护协定，从本质和根源上消除国家间、区域间投资和贸易往来壁垒，促进对外投资流出，吸引国际投资流入;制定相关法律文件以及出台有关优惠政策避免国际双重征税;充分发挥专项机构（亚洲基础设施建设银行、丝路基金等）、多边合作机构（亚洲发展银行、世界银行等）和国内银行（政策性银行、五大行、股份制银行、城商行等）的金融支持作用，合理引导私募股权基金利用其市场化功能为生产效率高的机械制造民营企业和中小企业参与“一带一路”工程承包和项目建设提供资金支持，积极鼓励并吸引外商资本对我国机械制造业进行投资，为企业“引进来”提供保障，促进机械制造业转型升级。

（2）坚持机械制造国有企业的领头羊地位，维护良性市场竞争格局。坚持机械制造业国有企业在推进“一带一路”倡议中发挥主要带头作用。政府机构应完善机械制造业各类国有资产管理的基本制度体系，包括国有资产管理机构的设置、职责、管理方式、方法，国有资产的保值增值、投资收益的分配等;对机械制造国有企业进行战略性重组，引导国有经济发展方式服务于我国经济质量增长，合理布局国有经济在我国经济体制改革和社会主义市场经济中的地位;保持国有资本的内在价值，增强国有资本的流動性，提高国有资本的投资收益率，有效防止国有资本的流失;合理引导机械制造国有企业把现阶段的工作重点放在与“一带一路”沿线国家的工程承包和项目建设上，重点关注与“一带一路”倡议相关的业务，比如我国与沿线国家的基础设施互联互通建设、能源领域产能合作、双边进出口贸易、投资等，充分发挥机械制造国有企业的领头羊作用，带动机械制造业整体进行转型升级。

维护机械制造行业的良性市场竞争格局，注重充分发挥市场机制的资源配置作用，让市场规律决定企业的优胜劣汰。政府应注重完善国内机械制造业市场体系，让优胜劣汰的市场规律发挥配置资源的基础性作用，促进机械制造企业竞争与效率提升，提高资源配置效率，实现生产效率改善。将“有效的市场”与“有为的政府”相结合，才能真正实现机械制造业转型升级与持续稳定的发展。

2. 地方政府层面。

（1）积极响应“一带一路”倡议，结合自身优势制定相关战略。我国地方政府应积极响应“一带一路”倡议，主动支持《中欧班列建设发展规划（2016-2020年）》。结合自身的区位优势、产业发展目标，合理配置资源;结合实际产业优势，制定发展战略，为机械制造企业走出去提供配套的政策支持。比如：甘肃和陕西历史悠久，拥有大量我国古代历史遗址和遗迹，两省政府应充分意识到自身的历史文化优势，加快兰州、西安的文化向“一带一路”沿线国家输出;黑龙江省政府应注重完善黑龙江对俄铁路通道和区域铁路网，利用中央政府的优惠政策和配套服务，促进省内机械制造业“走出去”，制定相关优惠措施吸引沿线国家外来投资。

（2）落实中欧班列枢纽节点城市重要地位，加强节点城市运输枢纽建设。地方政府应将《中欧班列建设发展规划（2016-2020年）》中在内陆地区主要货源地、主要铁路运输枢纽、沿海地区重要港口、陆路沿边口岸等地规划设立的一批中欧班列枢纽节点城市的功能落实到位，加强节点城市的物流系统建设，提高节点城市物流运输能力。如湖南省政府以及长沙市政府应落实长沙市作为中欧班列主要货源地节点城市以及主要铁路枢纽节点城市的重要地位，加快推进长株潭一体化建设，与长江经济带其他城市形成联动发展格局。围绕节点城市打造一批具有多式联运功能的大型综合物流基地，扩大物流运输辐射范围，提升物流服务质量，增加中欧班列机械制造产品优质货源，增强中欧班列运输效率。

3. 机械制造企业层面。

（1）积极参与中欧班列建设，紧密契合“一带一路”倡议要求。我国机械制造企业应充分借力“一带一路”倡议，继续推进与沿线国家的投资贸易合作，按照《中欧班列品牌建设方案》要求共同推进中欧班列品牌建设;各企业之间相互合作，发挥集货作用，促进优势互补，为中欧班列提供更多货源，合资建立境外经营网点，提高境外物流经营能力;扩大与中欧班列沿线国家的产能合作、贸易往来，倒逼企业转型升级，淘汰低生产率企业，实现资源的优化配置，实现“中国制造”和“中国力量”在世界舞台上的全面崛起。

深度布局“一带一路”市场，聚焦“一带一路”沿线国家的项目开发、设备供应、工程建设、经营管理、投融资等业务，建立战略合作关系，深入分析“一带一路”倡议提出所带来的机遇和挑战。我国机械制造企业管理层在制定企业战略和财务决策时，应将企业特点与“一带一路”倡议目标结合起来，从而制定出最适宜企业发展的战略和规划，使得企业可以将经济政策变化带来的风险最小化，而将经济政策带来的发展机会最大化，最终实现企业的经济利益最大化。

（2）主动发挥企业自身优势，既要“走得出”也要“走得好”。机械制造国有企业应积极响应国家战略部署，承担基础设施建设、高铁、核电等大型项目建设，应利用自身的政策优势、垄断优势以及规模优势等（Hu et al.，2015），与地方政府、科研院所等开展多领域、多层次合作，获取更多的资金支持、优惠政策和人才资源，实现多方共举、协同互促的良性发展，高质量完成“一带一路”沿线大型项目建设和工程承包。但企业在“走出去”的同时，应该注重风险防控，充分了解境外合作企业，深入分析目标国的制度风险、政治风险、法律风险等，增强政治互信，学会运用国际营商规则保护企业的核心竞争力和竞争优势。

面对国家级战略机遇，中小微制造企业也应顺势而为，苦练内功，提高自身竞争力。虽然“一带一路”建设框架下，优势央企和国企是主力军，但中小微制造企业也应积极把握住“一带一路”倡议实施的机遇，抱团出海，避免恶性竞争;与大规模企业相互配合、取长补短，形成业务联系和产业分工;主动运用国际金融资本，做好企业技术、标准安排，真正做好差异化选择与竞争准备，形成海外市场的品牌竞争力。

（3）认真落实创新驱动战略，合理利用外商资本。不断完善创新体系，注重人才培养，强化产品研发。机械制造企业在对接“一带一路”倡议中，不应盲目注重机械制造产品的出口总量提升，而需重点聚焦于提升出口产品结构（Fagerberg，2000;叶明确、方莹，2013）。认真落实创新驱动战略，探索新业态、孵化新市场、培育新动能;持续加强人才队伍建设，推动科技领军队伍不断壮大，进一步加强高技能人才培训和遴选;强化产品研发，机械制造企业应将销售利润的固定比例用于研发投入，积极开发技术含量高、附加值高、质量过关的产品;增加高资本密集型产品的出口，提升我国出口商品竞争力、优化出口产品结构，走高质量和高附加值的出口路线。

建立企业“资金池”，接纳外商资本，引进国外技术。机械制造企业应建立企业“资金池”接纳更多外商资本，填补国内企业资金缺口，利用外资进行设备引进、人才培养，建立国内与海外市场的联系，扩大生产经营活动，增强與“一带一路”沿线国家的基础设施项目合作、工程承包建设、劳务人员合作等，与沿线国家企业合资建厂，入驻其产业园区，实现产业链上下游企业的集聚，从而形成产业集群，促进国内机械制造企业转移至产业链上游，促进机械制造产品价值链提升，实现全要素生产率和企业竞争力的提高。

参考文献：

[1] Fagerberg J.Technological progress， structur- al change and productivity growth：a compa- rative study[J].Structural change and econo- mic dynamics，2000，11（4）：393-411.

[2] Hu C，Xu Z，Yashiro N.Agglomeration and prod- uctivity in China： Firm level evidence[J]. China Economic Review，2015，（33）：50-66.

[3] Zhai F.China's belt and road initiative： A preliminary quantitative assessment[J].Jour- nal of Asian Economics，2018，（55）：84-92.

[4] 蔡跃洲，付一夫.全要素生产率增长中的技术效应与结构效应——基于中国宏观和产业数据的测算及分解[J].经济研究，2017，52（1）：72-88.

[5] 陈胜蓝，刘晓玲.公司投资如何响应“一带一路”倡议？——基于准自然实验的经验研究[J].财经研究，2018，44（4）：20-33.

[6] 董锁成，黄永斌，李泽红，等.丝绸之路经济带经济发展格局与区域经济一体化模式[J].资源科学，2014，36（12）：2451-2458.

[7] 孙楚仁，张楠，刘雅莹.“一带一路”倡议与中国对沿线国家的贸易增长[J].国际贸易问题，2017，（2）：83-96.

[8] 孙晓华，王昀，郑辉.R&D溢出对中国制造业全要素生产率的影响——基于产业间、国际贸易和FDI三种溢出渠道的实证检验[J].南开经济研究，2012，（5）：18-35.

[9] 王桂军，卢潇潇.“一带一路”倡议可以促进中国企业创新吗？[J].财经研究，2019，45（1）：19-34.

[10] 叶明确，方莹.出口与我国全要素生产率增长的关系——基于空间杜宾模型[J].国际贸易问题，2013，（5）：19-31.