铁道建筑行业高价值专利组合培育工作研究

张育红

(中国铁建股份有限公司 北京 100855)

1 前言

铁道建筑行业作为我国国民经济发展的战略重点，近年来不仅在国内迎来了如火如荼的大规模发展机遇，而且在海外多个国家及地区取得了备受世界瞩目的成果，并正成为实施国家“一带一路”和中国铁路“走出去”重要战略的关键发力点。铁道建筑行业的国内专利申请主要以中国铁建股份有限公司(以下简称中国铁建)、中国中铁股份有限公司(以下简称中国中铁)、中国铁路总公司(以下简称铁总)等行业龙头企业的数量最为显著[1]。

鉴于此，有必要充分结合铁道建筑行业及其主要创新主体的特点和需求，对本行业的专利质量现状进行摸底，并在此基础上针对高价值专利组合的培育工作从行业层面进行探索研究，以便更好地实现技术创新和专利组合保护对本行业的助推作用。

2 铁道建筑行业专利价值抽样分析

中国铁建不仅于专利申请总量方面在行业内处于前列，而且在专利申请趋势、专利申请类型构成、专利技术领域分布等方面均为本行业的典型代表。鉴于此，本研究选取中国铁建作为本行业的示范性创新主体，并在对其进一步执行专利抽样分析的基础上，总结其专利质量现状及存在的主要问题，进而为后续的高价值专利组合培育体系构建提供分析基础。

2.1 抽样数量及抽样原则

本课题选取了由国家知识产权局和中国技术交易所共同编写且被业内较广泛接受的“专利价值分析指标体系”，该体系首先从专利自身属性的角度，将专利价值度划分成法律价值度、技术价值度和经济价值度三项第一层指标。该体系从专利功能的角度，将法律价值度进一步分解为稳定性、不可规避性、依赖性、侵权可判定性、有效期、多国申请、专利许可状态七项支撑指标；将技术价值度进一步分解为技术先进性、行业发展趋势、适用范围、配套技术依存度、可替代性、成熟度六项支撑指标；将经济价值度进一步分解为市场应用情况、市场规模、市场占有率、竞争对手、政策适用性五项支撑指标[2]。本研究遵循该体系给出的打分标准、整体流程和计算方法来完成所有抽样专利样本的价值分析。兼顾机器打分的失偏性和人工评分的时间效率，将抽样样本数量控制在120件，并遵循如下抽样原则:

(1)抽样样本有必要体现行业专利申请的总体趋势。120件抽样样本中2005-2010年间的抽样样本占比为15.8%，2011-2015年间的抽样样本占比为75%，2016-2017年的抽样样本占比为9.2%。

(2)抽样样本有必要体现行业专利类型分布的特点。120件抽样样本中，发明专利与实用新型专利之间的比例具体设定约为2∶1。

(3)抽样样本有必要体现行业的关键专业领域分布。120件抽样样本中，将抽样样本的专利IPC分类号设定为以轨道、桥梁、隧道、配套机械、站房以及“四电”工程等关键方向为主，同时适当兼顾其他技术方向，以便更好地与本行业的实际技术研发动态相贴合。

(4)抽样样本有必要体现中国铁建的主要研发机构分布。

(5)抽样样本有必要体现未来高价值专利培育的目标方向。是否符合国家政策扶持的重点项目、是否属于可预见发展较好的领域、是否计划开展标准专利化融合、是否应用至海外工程项目、是否存在运营转化等、是否与产学研项目结合等。

本研究选取技术专家、专利专家和市场专家对每篇专利按照上述“专利价值分析指标体系”打分，求取平均值获得每篇专利的价值度。

2.2 抽样专利价值分析结论

如图1所示，整体价值度分布状况基本呈现两端少、中间多的“橄榄球”形分布特征。具体而言，整体专利价值度被评估为较差水平(小于60度)、很好水平(80～89度)的数量均较少，两者占比分别约为4%、2%，而极好水平(90～100度)的数量则为0。

图1 专利样本整体价值度分布图

如表1所示，对于法律价值度而言，分布于60度以下(较差水平)的样本数量为42件，约占整个样本数量的35%，而分布于60～69度(一般水平)、70～79度(较好水平)的样本数量分别为41件和35件，占比分别约为34%、29%；对于技术价值度而言，其中80%的样本都集中分布于70～79度(较好水平)，而分布于其他区间的合计仅占20%；对于经济价值度而言，分布于60～69度(一般水平)、70～79度(较好水平)的样本数量分别为74件和38件，占比分别约为62%、32%。通过对以上一级指标的对比分析发现，法律价值度对于专利整体价值度的不利影响最为突出，构成影响样本整体价值度的最不利因素；技术价值度分布于70度以上的样本数量为113，占比高达94%；经济价值度分布于70度以上的样本数量为46，占比约38%，说明技术价值度构成影响样本整体价值度的较有利因素，经济价值度影响一般，而法律价值度构成样本整体价值度的不利因素。

下面从二级指标的角度进一步分析影响专利价值度的具体因素。

首先对目前造成不利影响程度最大的法律价值度继续进行分析，如表2所示，其中使法律价值度得分偏低的二级指标按照其数量分布主要是多国申请、专利许可状况和不可规避性。具体而言，多国申请指标中，大量专利及其对应的技术仅在本国获得了保护，而在其他海外国家或地区未获得专利保护；专利许可状况指标中，目前整体专利许可状况较差，大多数专利没有许可或转让；不可规避性指标中，目前至少三分之一的授权专利存在被他人规避的可能性，进而导致这些专利所对应的技术在后期无法获得充分保护及有效运用。

表1 _一级指标样本数量表

表2 法律价值度二级指标样本数量表

针对技术价值度的二级指标继续进行分析，120份样本中80%左右都集中分布于7～8度(较好水平)，技术价值度指标对于专利整体价值度的影响相对优良，属于影响样本整体价值度的有利因素。

针对经济价值度的二级指标继续进行分析，120份样本中主要集中在6～8度，表明样本所涉及技术整体上符合市场应用需求，而且在市场规模和政策适应性方面都相对较好[3]。因此就本次抽样反映出来的结果来看，经济价值度指标对于专利整体价值度的影响也相对优良，属于影响样本整体价值度的次要有利因素。

2.3 行业专利的质量现状及主要问题

首先，从上述抽样样品专利价值评分结果来看，专利质量从整体上看处于一般水平。特别在专利法律文本的质量管控、关键技术的精准化专利创造、核心专利的海外布局、专利技术的实施应用等方面呈现出一定问题，并距离布局具有行业影响力和控制力的高价值专利及专利组合、打造以技术创新为驱动持续提升企业核心竞争力的目标存在较大差距。

其次，法律价值度构成了影响专利质量的最不利因素。法律价值度普遍属于一般水平，可能导致专利在后期开展技术保护、侵权应对、项目合作及谈判等过程中无法真正发挥其价值。

再次，技术价值度构成了提升专利质量的相对亮点。说明目前专利申请工作与技术研发工作存在较好的衔接匹配，盲目申报专利或片面追求专利数量快速增长的现象并不明显。

总之，推衍出本行业在专利创造和专利申请过程中普遍存在的共性问题:

其一，高价值专利组合储备的数量和构成有待进一步改善；其二，专利质量的管控力度有待进一步加强；其三，专利与技术之间的匹配水平有待进一步提升；其四，专利的转化运营工作亟需多方位推进；其五，专利的海外布局工作存在明显的短板；其六，专利工作模式未能充分体现自身特色。

3 铁道建筑行业高价值专利组合培育工作体系支撑

结合上述的分析，本研究认为，为解决上述问题，在持续保持专利储备稳步增长的同时，有必要采取有效措施提升发明专利占比，并使发明类型专利在未来的高价值专利及专利组合培育过程中占据主体地位；进一步加大专利创造和专利申请过程中的主题筛选、查新检索、撰写及答复审核、代理人分级评分等多环节的管控工作；通过设立专利配套服务项目、紧密跟踪技术最新进展等手段，将有限资源更为精准投入到拳头产品上去，同时需要注重形成有效的专利组合，充分发挥专利组合的立体保护；大力加强对专利成果的转化运营力度；结合自身优势项目及其在海外的业务分布特点，在重点领域、重点市场大力改善海外专利布局局面，同时还与其他多种知识产权形式组合保护等方面存在明显的缺陷；积极参与各类技术标准的制定工作，切实加强标准必要专利的挖掘工作[4]，并在高价值专利及专利组合的培育过程中，充分体现富有企业特色的专利创造及申请模式。通过与包括技术标准在内的多种形式有机组合，形成完整的知识产权组合立体保护网，打造符合自身需求、体现自身特色的新型专利工作体系[5-7]。

为获得上述效果，本研究认为铁道建筑行业高价值专利组合培育工作体系需要配置如图2所示的体系人员配备设计示意图。

图2 体系人员配备设计示意图

作为第一层级的决策层，其主要职能是确定企业专利工作目标、纲领和实施方案，进行宏观控制，并具体包括企业战略的制定，保障各类型项目的上层决策。

作为第二层级的管理层，具体划分为知识产权管理部门与相关其他管理部门。其中，知识产权管理部门承担了知识产权战略管理、知识产权事务管理、知识产权法务管理等职能，并具体包括了知识产权管理制度的制定、落实，根据项目需要对高价值专利的培育工作进行相应的保障，以及对从项目管理方案提出至后期实施的各阶段进行监督管理等。企业其他相关管理部门的职责主要包括:保障所执行项目的经济价值、进行技术相关工作的汇报、承担专利市场工作等，使决策层和知识产权管理部门在制定竞争策略时能够作出正确的判断，以更好地完成专利战略目标，保障专利技术的有效转化和生产。

作为第三层级的执行层既包括企业内部执行部门也包括外部执行机构，其主要职能被设置为:知识产权代理、各类信息检索、专利运营、高价值专利第三方遴选及评估以及法务事务处置，并各自配备有对应的功能机构。其中，知识产权代理机构主要负责专利的撰写、挖掘、布局，并配合相关管理部门执行专利战略；各类信息检索机构主要负责专利检索、专利分析、专利预警及数据库的构建等工作；专利运营部门的存在是为了加强专利本身的有效应用及运作，其主要职能为专利许可、转让与专利融资；法务部门配备相应的知识产权维权专员、知识产权日常法务法规专员，其主要负责公司维权的相关事宜，并对以上所有环节进行日常监控和风险管理，提供相应的保障。此外，设置高价值专利组合第三方遴选及评估机构的主要目的是能够获得更为权威、专业和准确的高价值专利成果，同时还需要同各级知识产权行政机构在专利审批、保护、侵权诉讼、研究合作等方面开展政企对接[8-9]。

通过对以上组织机构及人员配备的设计，改进主要体系为在第二层级即管理层设置了专门的知识产权管理部门，充分发挥了其在整个架构运作过程中承上启下的衔接作用:(1)加强了执行部门与管理部门之间的联系，如市场调研专家的配备，使得其下层到工程中心层面，有效解决以前技术人员创意无法转化成专利或无法反映到中层管理部门的问题，可以加强基层信息的实时反馈，使已规划的战略更好地落实到基层；(2)加强了与外部人才的交流沟通。项目管理专员可以深入基层，且因项目需要其可以调配知识产权代理机构、国家知识产权局行政管理机构和高价值专利组合第三方监管机构的专利相关专员，并对基层知识产权技术支持专员进行日常监管，不仅加强了与基层部门的紧密联系，同时也与各代理机构、第三方监管机构有了更为深入的接触和交流。

4 工作体系的细化设计

从铁道建筑行业的知识产权管理工作来看，具体上述高价值专利组合培育工作需要结合行业特点细化，主要在铁道建筑行业存在的三种典型的技术研发项目，分别为前瞻型、重点技术项目及常规型项目，下面将紧密结合这些项目本身具体特点、需求，对其开展针对性的细化工作方案给予进一步的研究。

前瞻性技术项目是指在国内外均具备一定前瞻性、先导性和探索性的重大技术项目。此类项目在专利方面表现出的特点主要为已有专利布局普遍偏少甚至空白，因此其专利工作重点不在于现有专利的检索预警，而在于对项目开展统筹化、系统化的专利挖掘及布局工作，同时必须强调项目管理的可行性，确保多个复杂环节的流畅对接。

决策层在此类项目中需围绕企业战略进行前瞻性技术项目的上层决策、对项目分级分类开展统筹管理；知识产权管理层在此类项目中发挥的主要职能包括开展项目推进管理，制定高价值专利组合挖掘及布局战略[10]。

对于项目统筹管理，应根据项目的需要分子领域设置相应的项目管理专员，协调配备专利相关专员，并对基层知识产权技术支持专员进行日常监管；对于团队分工管理，一方面应做到内部人才合理化搭配，另外一方面，应注重引进外部智囊，加强与高校、科研院所的紧密合作，例如通过“科技特派员”、“外聘专家”的方式共同成立前瞻性科技开发团队，及时掌握前沿科技动态，共同合作开发，做到优势互补、风险共担、共同发展；对于环节对接管理，在专利挖掘程序中，专利挖掘布局专员需要在与技术研发人员充分沟通后，撰写专利挖掘报告，并向项目管理专员汇报。专利挖掘报告由项目管理专员进行形式、内容上的审核，确保各环节之间传递的信息有效。

对于前瞻性技术项目，在其技术研发、市场推广及生产经营过程中存在一些不可预料性，但其仍是高价值专利组合培育工作的重要基床，形成以基础专利为核心，以一定数量的外围专利为补充，同时注重于与其它类型的知识产权合理组合，进而形成可实现立体式严密保护网的高价值专利组合。

重点技术项目是指中国铁建在某些领域具有独特性、明显优势或者被确立为应优先发展的特定技术项目，例如新型城市有轨交通、新型单轨、新型城际铁路等。此类项目在专利方面表现出的特点主要是技术相对成熟、并成为行业内较为热门的研究对象，但相应在国内外可能存在较多的专利壁垒。因此其工作重点应加强对国内外现有专利的检索预警，同时在专利挖掘中注重对专利申请主题的精准化遴选，以及在专利申请过程中强调对专利撰写及答复质量的管控。

对于项目统筹管理，工作重点为建立必要的专利数据库、开展专利检索和预警分析、执行专利挖掘和布局、落实专利质量审核。对于团队分工管理，应当配备专利检索专员、专利预警分析专员、专利挖掘专员、质量审核专员，从事相应的专利检索、专利预警分析、专利挖掘、专利审核等重点工作，还可根据项目需要由项目管理专员进行动态配备，并注重与决策层及其他相关部门进行沟通协调。对于环节对接管理，首先根据项目的研究方向，由数据库建设专员建立数据库，专利检索专员进行相关领域的专利检索，分析国内外的专利壁垒，进行专利预警分析；根据检索分析出来的结果，交给技术专家进行特色分析，明确需要改进的地方；由决策层对项目进行技术归类，确定哪些可以作为核心专利进行申请；专利挖掘布局专员在与技术人员充分交流沟通的基础上确定专利挖掘布局的方向，收集、整理技术构思。

5 结束语

高价值专利组合培育工作是一个系统工程，涉及诸多环节及团队各方，需要进行有效的统筹协调，保证各环节能够稳定有效执行。

一方面，要对项目整体目标和定位进行统筹，即需要进行项目分级分类管理，对项目进行进一步的实际操作层面的分解。具体来说，项目的分级管理可以从高价值专利的主要特征或者从项目对企业的战略影响等角度进行，包括从高价值专利的主要特征来进行项目分类，例如从技术研发难度、专利产品的市场前景以及专利的技术竞争力等方面来评分执行分类管理，从而形成不同标准和层级的高价值专利培育模式。

另一方面，对项目阶段和目标进行统筹，即将项目从阶段划分、期限设置、阶段目标和成果等方面进行具体和明确，特别是高价值专利从前期孕育、产生、保护到应用的各环节各阶段的有效划分和设置，从而能够规划掌控整个项目的进展，保证高价值专利的产出。

第三方面，对项目团队各方进行统筹，即对项目团队各方的工作职责与任务分工进度、各方团队与项目各阶段的有效衔接、团队内部与外部的协调沟通机制等进行有效管理，确保项目稳定有序推进。

高价值专利组合培育工作是贯彻落实国家创新驱动战略、国家知识产权战略的需要，是推进“一带一路”重要战略、加快“走出去”步伐的需要，是培育产业转型新动能、持续提升企业核心竞争力的需要。目前国内铁道建筑行业正处于技术创新的高度密集活跃期，将这些技术创新中的“高尖优特”成果更好地转化为高价值专利，对于加快铁道建筑这一传统产业的转型升级、持续提升企业核心竞争力具有重要的实践意义。