中国东西部地区企业主导产业技术研发创新环境比较研究

喻敏

摘要：通过构建企业主导产业技术研发创新的内部环境、外部环境、产学研融合三方面指标体系，采用“专家意见法”和熵值法进行赋权，建立数学模型测算东西部六省份企业主导产业技术研发创新的环境指数。得出如下结论：第一，西部地区在企业内部环境指数和企业外部环境指数方面均远远低于东部发达省份，东西部差异巨大;第二，产学研融合指数东西部差距较小;第三，企业创新环境不友好将导致企业技术研发创新动力严重不足;第四，各省份企业研发创新活动对政府的依赖性和政府支持能力之间存在偏差。

关键词：东西部地区;企业;创新环境

中图分类号：    F062.9          文献标识码：A

1序言

技术创新是企业提高竞争力的根本途径，随着改革开放的深入，企业在技术创新中发挥着越来越重要的作用。近年来中国各级政府的相关文件均明确了企业在科技发展和自主创新中的地位和作用。为什么一个地区的企业技术研发能力强，主动性、积极性强，而另一个地区的却弱，考察创新环境成为必然。因此，构建企业主导产业技术研发创新环境评价体系，客观评价中西部地区企业创新环境建设的效果，对于各地区产业转型升级和顺利实施创新驱动发展战略具有重要的意义。为了研究东西部地区企业主导产业技术创新环境之间的差距，分别选择东部发达地区的江苏、山东和广东三个省份，及西部研发创新能力较强的四川、陕西、甘肃三个省份共六省进行对比研究。

2评价指标体系的构建和评价方法

2.1评价指标体系的构建

综合参考各类文献，结合企业产业技术研发创新面临的实际问题，在数据可获得的情况下，从企业内部环境、企业外部环境和产学研融合三个层面研究企业产业技术研发创新环境（如表1所示），并构建了8个二级指标、31个三级指标。

2.2评价方法

2.2.1权重的选取

考虑到每个指标的重要性不同，需要赋予各个指标不同的权重。权重的确定一般有主观赋权和客观赋权两种办法，本文一级指标不予赋权，二级指标采用“专家意见法”进行主观赋权。三级指标采用客观赋权法中熵值法计算各指标的权重。熵值法的原理是利用评价中各方案的固有信息，通过熵值法得到各个指标的信息熵，信息熵越小，信息的无序度越低，其信息的效用值越大，指标的权重越大。熵是对变量不确定性的度量。假定有n個信息，m个方案，熵用公式（1）的S表示。

式中k为正常数，pj表示第j个信息（变量）的不确定度（即出现的概率）。

利用熵信息确定权重，用公式（2）表示，该权重表示第j个信息的第i个方案的贡献度。

进一步地，测算出所有方案对信息Xj的贡献总量，如公式（3）所示。

式中，常数k=1/ln（m）， 。当某个信息的各个方案贡献度趋于一致时，Ej趋于1;当各个方案的贡献度完全相等时，就可以不考虑该目标的信息在决策中的作用，此时信息的权重为零。由此可以看出，信息值由所有方案差异程度来决定权系数的大小，可定义aj为第j个信息下各方案贡献度的一致性程度， 。

各信息变量的权重如式（4）所示。

权重越大，在创新环境评价中的作用就越大。

2.2.2企业产业技术研发创新环境评价的数学模型

要评价企业产业技术研发创新的环境，需要首先将三级指标各变量的原始数据进行无量纲化处理，然后分别用公式（5）、公式（6）的数学模型对三级指标和二级指标加权平均计算创新环境指数。

式中， 为某（如X、Y、Z）一级指标值，A为二级级指标值， 、 分别为二级指标与三级指标的权重。

3企业主导产业技术研发创新的环境评价

3.1指数测算结果

根据各指标的赋权、指标原始值的无量纲化处理和公式（5）（6）的数学模型，测算得到表2所示的环境指数。

从测算结果看：

第一，西部地区在企业内部环境指数和企业外部环境指数方面均远远低于东部发达省份，东西部差异巨大。企业内部环境指数东部最高的广东省是西部最低的甘肃省的28.17倍，即使是东部最低的山东省也是西部最高的四川省的2.66倍。企业外部环境指数最高的江苏省是甘肃省的14.34倍。

第二，产学研融合指数东西部差距较小。虽然东部最高的江苏省的产学研融合指数为西部最低的甘肃省的8.73倍，但西部的四川和陕西两省与东部的江苏和广东相差不大，且都比山东省高。

第三，从二级指标看，资金投入、人力投入、创新成果、政策环境、市场环境、社会环境六个指标的指数东部三个省份均高于西部三个省份。产业投入、学研环境两个的指数四川省和陕西省与江苏省和广东省差不多。

3.2讨论

文中对企业主导产业技术研发创新的环境评价有两个方面值得商榷：一是指产学研融合的标选取中由于数据获取的困难，选取的指标体系不够完善;二是二级指标采用“专家意见法”进行主观赋权不够科学。这两方面的问题还有待进一步研究。

4结论

在国家实施自主创新战略的背景下，科技竞争越来越激烈，很多企业也在试图进行自主创新。但是需要注意的是，企业创新需要营造良好、和谐的创新环境，需要强有力的创新支持系统。从前面环境评价结果看，中国东西部企业主导产业技术研发创新的环境总体如下。

第一，西部地区总体经济发展较慢，企业创新的基础差，底子薄，地方财政收入有限，从而企业研发创新需要的政府支持力度有限，企业的创新活动更多的需要自力更生，而这又进一步阻碍了创新性小微企业的产生和发展。

第二，西部地区私营工业企业数量比东部地区少，且企业体量小。2016年，私营工业企业总资产占工业企业总资产比重仅为10%左右，东部发达省份这一比重达到50%以上。因此，西部地区工业发展对国有企业的依赖过重，降低了以创新求生存的集体意识;同时，国有企业垄断了大量的资源，这些资源没有私人资本的介入将变得利用低效率，对于利用资源进行研发创新缺乏动力;最后，长期以来逐渐固化的国有企业占绝对主导的工业格局，缺乏创新意识、创新能力和创新活动反过来又将甘肃工业固化在产业链条的低端。

第三，西部企业创新环境不友好导致企业技术研发创新动力严重不足。从表4所示2016年各地区规模以上工业企业R&D人员数与科研院所R&D人员数的比值对比可以看出，发达地区的江苏、山东和广东三省的规模以上工业企业R&D人员数均为科研院所R&D人员数的6倍以上，在企业研发创新活动中，企业占绝对的主导地位。而西部地区的四川、陕西和甘肃三省，规模以上工业企业R&D人员略多于科研院R&D人员，这说明企业技术创新的动力严重不足，三省在人事制度、社会保障制度和利益分配制度等方面存在问题，使得科技人才不愿意向企业聚集，而更愿意待在工作、收入等比较稳定的事业单位。

第四，东西部企业研发创新活动对政府的依赖性和政府支持能力之间存在差异。如表5所示，发达地区的江苏、山东和广东三省规模以上工业企业R&D经费内部支出中政府资金所占的比重较低，但由于这些省份经济实力雄厚，政府支持中小企业创新资金仍然较为多。西部地区的四川和陕西两省，政府对企业研发创新的经费支持同样较为强大，尤其是陕西省，政府支持经费高达企业研发经费内部支出的21.47%，由此可以看出政府在支持企业研发创新的魄力和决心。甘肃省的企业存在实力差、竞争力弱等特征，所以急切需要政府对企业创新的大力支持，但政府的财力有限，难以象西部经济实力较为雄厚的四川、陕西两省那样对企业创新活动给予资助，形成靠自己和靠政府两头靠不上的尴尬局面。

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