大型机电工程项目索赔研究

孟丽萍

【摘 要】在工程项目的建设过程中，业主或业主代表因工程施工现场存在的问题而向承包商提出的整改要求就是一种形式的索赔。然而，业主对承包商的索赔并不是一件简单的事情，特别是重大而复杂的问题，它往往涉及到多方面的当事人和相应的专业知识（法律、经济、技术、项目管理等）及惯例，解决程序十分复杂。从索赔的法律基础出发，通过对合同理论和索赔理论的研究，结合大型机电工程项目的特点，用定性和定量的方法，本论文首次建立起了较完整的国内机电工程项目业主索赔的理论体系和解决方法，具有一定的理论和现实意义。

【关键词】大型；机电工程；项目索赔

1引言

在我国建设的众多大型机电工程项目中，有些在我国国民经济中发挥了很好的作用，国家投资取得了良好的社会和经济效益。但是，也有一些项目因为各种原因不仅没有达到预期的效果，甚至彻底失败。这些项目的失败不仅给国家造成了巨大的经济损失，还带来了不利的社会影响。如，某大型国营制药企业为充分利用当地丰富的粮食资源，花费巨额外汇从意大利引进生产原料药的成套设备，由于设备的技术指标远远没有达到设计的要求，致使整个项目失败、设备报废，工厂倒闭、工人下岗。在大型机电工程项目的建设过程中，出现问题是很正常的现象，但是，如果直到工程项目结束还存在十分严重的问题，使项目投资不能达到应有的效果，不论从哪方面来说都是不正常的，这说明，业主的利益己经蒙受了严重的损失。

从理论上讲，每一项建设工程项目的当事人只有两方：业主和承包商。当建设工程项目出现严重问题时，其责任方也只可能是业主或承包商。如果业主没有严重的错误，最后却承担了重大的损失，这就说明他承担了原本应该由承包商承担的责任。这时，业主就必须向承包商提出补偿一一索赔的要求，为自己讨回公道。如果前文提到的那家制药厂有较强的索赔意识，积极进行索赔管理，即便是整个项目失败，我方也能从外方那里得到一定数目的补偿，这样就不会出现由我方（业主）单独承担全部损失的情况。

2土木工程项目和机电工程项目索赔

在工程项目索赔管理研究方面，国内外学者和企业进行了一些有益的尝试，取得了一些成果，但这些研究大多针对土木建设工程项目中承包商向业主的索赔。同时，在现实生活中，大部分的索赔事件是承包商对业主的索赔，而业主对承包商的索赔相对较少，这种现象的出现主要是由于以下几方面的原因：1）由于工程项目本身的不确定性，使工程项目的风险较大；2）工程项目本身的风险从本质上说都是业主的风险，而承包商认为他只对合同明确规定了的他应承担的风险负责；3）工程合同具有不完全的特点，任何“完全”的工程合同都不可能是真正完全的，它总有一些瑕疵和纸漏，而这些瑕疵和纸漏带来的风险往往归属业主。4）与业主相比，对具体工程项目的建设来说承包商是专家，在签订合同时，他会在合同条款中为自己进行索赔埋下伏笔。5）从合同地位来说，承包商一般处在劣势，业主通常不会对承包商以非正式形式提出的合理要求做出积极的回应，这样就迫使承包商提出正式的“索赔”。6）业主相对优势的合同地位，使得业主发现的承包商的违约行为大部分都以协商的形式得到了解决，于是留下的必须要业主提出索赔的事件就减少了许多。

机电工程项目发生索赔事件时，人们一般仅仅是把土木工程项目索赔中产生的理论与经验简单地拿来套用。这样虽然能解决机电工程项目合同中的一些问题，但是却存在很大的局限性，因为土木工程项目和大型机电工程项目本身存在很大的差异。

第一，从业主的角度来看，土木工程项目属于建造型的，即，工程的主要部分要在现场建造完成，监督管理相对集中；而大型机电工程项目属于建造安装型，主要的工程设备（指安装到工程建设系统中的设备）及部件一般是异地加工制造，然后运到工程现场安装。因而，从对工程项目管理的角度分析，大型机电工程项目较之土木工程项目监督管理分散、受制约因素多，管理难度大。第二，相对而言，大型机电工程项目比土木工程项目有“三高”：技术含量高、精度要求高、工人素质要求高；最终业主得到的工程的综合情况在很大程度上取决于这“三高”。第三，与土木工程项目相比，大型机电工程项目的合同体系要复杂得多。工程项目涉及的技术复杂、工种和单位众多，与工程外界环境发生联系的接口多而杂乱，需要业主协调的事情和方面多；很多大型机电工程项目不仅受自身规律要求、外界社会环境和自然因素的影响，往往还受到与之相联系的土木工程的影响。第四，影响大型机电工程项目质量的因素比土木工程项目复杂，质量事故责任认定难，出现重大质量事故的原因可能是设计、制造、运储、安装、调试或使用等人为因素，也可能是某些自然因素。第五，通常，与土木工程项目相比，大型机电工程项目的运营费用与建设费用的比要大得多，因此，大型机电工程项目建成后的技术先进性、维修性、可靠性、效率等指标对业主来说就显得十分重要；而这就需要在大型机电工程项目建设过程中必须从系统论的观点出发综合考虑今后运行使用、维修保养等情况，使业主最终得到的工程系统是整个寿命周期效用最高的工程。第六，土木工程项目的质量一般只由工程项目的建造过程这一个大的过程决定，大型机电工程项目的质量则由工程设备的制造、安装和调试这三个大的过程决定。第七，涉及机电工程系统的质量评价指标多，如：技术先进性、可靠性、安全性、维修性、经济性等，这使得对机电工程项目质量的评价和控制更加困难。

3业主索赔与承包商索赔

3.1索赔机会的发现

工程合同中对业主和承包商的要求是不同的，总体来说，业主的责任是为使工程正常进行而向承包商提供适当的条件，这种条件是否符合合同要求承包商是比较容易掌握的，所以承包商能比较准确地把握索赔机会；承包商的责任是向业主提供符合合同要求的建设成果，除了工程建设成果的时间指标外，其它的如质量、总体性能的评价往往涉及十分复杂的因素，同时合同中的规定也不十分明确，因此，业主不容易把握向承包商提出索赔的机会。

3.2进行索赔时对时间因素的考虑

在对对方违反合同行为进行评价时，业主往往把时间拉的很长，甚至考虑对方违约行为对系统整个寿命周期的影响。承包商在对业主的违约行为进行评价时一般只考虑到整个工程完成时。

3.3索赔的目的

承包商承包工程的目的是获取一定的经济利益，所以承包商向业主提出索赔的目的无非是款项或工期的延长：在业主和承包商保持工程合同关系期间，业主的最终目标是顺利完成建设项目，所以，业主向承包商提出索赔的目的首先是（按合同标准）“恢复原状”，其次刁’是款项要求。

3.4索赔数量的确定

当合同执行出现不正常情况时，承包商的损失较容易确定，其索赔量在很大程度上取决于责任的分担；由于合同执行的非正常情况对业主的影响深远，有的甚至会影响系统的整个寿命周期，所以，承包商的某违约行为对业主的伤害是很难计量的。为解决这个问题，一些合同对常见的承包商违约规定了具体的索赔数额，但是，这并不能解决全部问题。

3.5索赔谈判中的地位

无论是业主向承包商索赔还是承包商向业主的索赔，在索赔谈判中，业主都处于先天的优势地位，因为合同的不完全性使业主对承包商的行为的评价具有彈性。

结束语

因此，在建设工程项目中，特别是在大型机电工程项目的建设过程中，提高工程建设方（甲方或业主方）的索赔意识和积极进行索赔管理就显得十分重要。

参考文献：

[1]徐浩.大型机电工程业主风险管理研究[D].天津大学，2008.

[2]李晓龙，吴祥明.基于系统效能的大型机电工程项目质量索赔定量研究[J].系统工程理论与实践，2006（05）：78-82+98.

[3]陈鄂.大型建设工程项目总承包研究[D].北京交通大学，2007.