基于专利分析的吉林省中药领域专利态势研究

李彩霞 刘爽 单美玉

摘  要：中药在我国乃至全世界都是一个十分重要的领域，为人类的健康做出了巨大的贡献。本文对吉林省中药领域的专利情况进行了分析研究，主要包括申请趋势、技术领域、申请人情况和法律状态等方面的分析，并得出结论。我省专利数量逐年呈现增长趋势，但专利质量较低，授权数量较少;申请的专利主要集中在植物来源、药物制剂、医用配置品等技术领域;申请人以个人和企业为主。在进行专利分析的同时对存在的问题也进行了分析，并提出个人的对策建议。

关键词：中药;专利分析;IPC

中图分类号：G306     文献标识码：A 文章编号：2096-4706（2019）17-0174-05

Abstract：Traditional Chinese medicine is a very important field in China and the world，and has made tremendous contributions to human health. This paper analyzes and studies the patents in the field of traditional Chinese medicine in Jilin Province，including analysis of application trends，technical fields，applicants and legal status，and draws conclusions. The number of patent applications in our province has been increasing year by year，however，the quality of patents is low and the number of authorizations is small. The patents applied are mainly concentrated in the technical fields of plant sources，pharmaceutical preparations，medical preparations，etc.;patent applicants are mainly individuals and companies. In the process of patent analysis，the existing problems are also analyzed，and personal countermeasures are proposed.

Keywords：traditional chinese medicine;patent analysis;IPC

0  引  言

中药具有数千年的发展历史，在每个时代都融入了不同的思想文化和先进的科学技术，正是由于不断的创新发展，才使人类拥有完整的中药理论体系，使得中药文化得以发扬光大，被世界更多的人们所认识[1]。吉林省是中药资源宝库，具有良好的中药材资源优势和产业基础[2]，对吉林省中药领域的专利进行分析，可以更好地了解我省在中药领域知识产权保护的情况，对发展趋势、核心技术、申请人构成、法律状态等进行了详细分析，为政府相关政策法规的制定提供了依据，为企业的研发创新指明了方向。

1  专利检索方法

专利数据来源于北京合享新创IncoPat科技创新情报平台，结合关键词和IPC分类号制定检索策略，选取1985—2018年的专利数据，下载数据构建Excel专利数据库，经过人工手动清洗和筛选，获得最终数据样本，进行专利分析。

2  专利检索结果

1985—2018年共检索到中国中药领域专利申请数量258929件，其中吉林省中药领域专利申请数量4210件，在全国省市中排名第十九位，处于中游水平。按照专利类型进行分类，其中发明专利3916件、实用新型专利262件、外观设计专利32件。发明专利仍占据主体地位，随着知识产权意识的增强和新药的开发研究，也将促进实用新型专利和外观设计专利数量的增加。

3  专利分析研究

3.1  申请趋势分析

我国于1984年3月颁布了《中华人民共和国专利法》，并于1985年4月开始实施，所以检索时间定为1985—2018年（由于发明专利从申请到授权有18个月的滞后期，故2018年数据仅做参考）。

我国1985年开始实施专利法，陆续才有专利申请，在1992年我国对专利法进行第一次修改，开始对药品实行保护，并于1993年开始施行。新专利法开始实施后，中药领域的专利数量开始迅速增长，1998—2007年为快速增长阶段，十年间专利申请数量增长了7倍。由于受全球经济危机的影響，2008、2009、2010年专利申请数量有所减少，呈现低迷状态，2011年以后，专利申请数量继续稳步增长，呈上升趋势。吉林省在中药资源方面有很大优势，并且越来越多的人意识到专利保护的重要性，药物新成分的提取、新配方的研发、生产工艺的改进等等都是促进专利申请数量增加的原因[2，3]。吉林省中药领域专利申请趋势如图1所示。

3.2  技术分析

3.2.1  IPC构成分析

IPC分类法为国际通用的专利分类法，是专门的专利文献分类和检索工具，国际专利分类号（IPC号）是根据专利文献（说明书）而得到的分类号，完整的分类号由部、大类、小类、大组、小组构成，本文为了更好的研究中药领域的技术构成，采用大组分类的方法进行分析。排在前十名的都属于A61K、A61P中的小类，说明中药领域的专利都集中在医用、牙科用或梳妆用的配制品和化合物或药物制剂的特定治疗活性技术领域中。排在第一位的是A61K36（含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物。

例如：传统草药的未确定结构的药物制剂）专利数量2520件;排在第二位的是A61K35（含有不明结构的原材料或其反应产物的医用配制品）专利数量1587件。排在前十位的多数都是中药的原材料及其组成成分，说明植物来源、药物制剂、医用配置品等领域具有主导地位，是研发的技术热点。吉林省中药领域IPC大组前十位排名如表1所示。

3.2.2  IPC趋势分析

近十年IPC大组排名前十位的趋势情况，A61K36（含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如：

首先是传统草药的未确定结构的药物制剂）专利数量在150—200件之间，一直遥遥领先，占有绝对优势。

其次是A61K35（含有不明结构的原材料或其反应产物的医用配制品）专利数量在50—100件之间。

其他技术领域每年专利数量变化不大，都在50件以内。

中药领域的专利主要是成分提取、原材料的制备、药物配方的改进方面等等。吉林省中药领域技术申请趋势如图2所示。

3.2.3  地市技术分布分析

吉林省可以划分为9个行政区域，其中包括8个地级市和一个自治州，图3显示的是9个行政区域技术分析情况。从图中可以看出长春市在各个技术领域专利申请数量都是最多的，长春市作为吉林省的省会，是集科研机构、高新技术企业、高技能人才于一体的产业基地，是专利产出量最多的地方。专利数量排名第二的是通化市，通化市是省内最大的中药集散地，品种多样、资源丰富，拥有国家医药高新区，可充分发挥地域优势，提升科技研发能力，大力促进科技成果的转化。

3.3  申请人分析

3.3.1  申请人类型分析

如图4所示，在吉林省中药申请人中，个人申请数量占到一半的比例，2155件（51%），接下来依次是企业1081件（25%）、大专院校664件（16%）、科研单位277件（6%）、机关团体89件（2%）。

从图中可以看出，我省中药领域专利申请人结构失调，专利申请者主要是个人，这与我国中药的传承性和秘方的保密性有很大关系，许多中药的秘方都是家族世世代代传承下来的，多数都掌握在个人手中，导致个人专利申请数量较多。

企业注重的是产品的市场化和所带来的经济效益，技术创新是企业赖以生存和发展的核心竞争力，每一个企业都有自己独特的品牌，要保证产品持续的生命力和竞争力就要注重知识产权的保护。相对而言，个人的资金、技术水平等整体实力远远不如单位，在技术转移和成果转化方面的效果也很不理想，促使个人与企业相结合，加快科技成果产业化，这是今后努力的方向[4]。

3.3.2  申请人排名分析

图5显示的是吉林省中药领域排名前十位的主要申请人，其中大专院校有5个、企业3个、科研单位2个。大专院校包括：吉林大学（235件）、吉林农业大学（120件）、长春中医药大学（76件）、北华大学（57件）、吉林化工学院（38件）共计526件，占专利总量的12.49%。吉林修正药业是我省的龙头企业，专利申请数量是54件，紧随其后的分别是吉林华康药业和吉林紫鑫药业，专利申请数量分别为45件和42件。

高校具有强大的科研实力，专利数量产出较多，但始终存在一个弊端，大部分的专利申请是为了课题结项或者成果报奖，对市场因素考虑的较少，专利申请之后缺少与企业合作转化为生产力的环节，这使许多专利没能实现自身的价值，许多科研成果也就付诸东流了。提高政府的引导力度，加强产学研合作是当前的重中之重。

3.3.3  申请人趋势分析

2001年，中国科学院长春应用化学研究所申请了第一件专利（附子、乌头类剧毒中药的炮制方法（专利号：ZLCN 01104006.8））。继而2002年吉林华康药业股份有限公司申请了4件专利，都是涉及中药制剂的产品。2005年起，我省中药领域的专利数量逐渐增多，呈现出交互竞争的态势，随着知识产权保护意识的增强，专利申请数量也逐渐增多，特别是在2015年，吉林大学申请的专利数量达到顶峰，为42件，主要涉及的领域为植物来源、药物制剂、医用配置品等。排名前十申请人趋势如图6所示。

3.4  法律状态分析

吉林省中药领域专利申请量为4210件，专利授权量为1345件，占专利总量的32%。专利的申请量反映了知识产权保护的意识，而专利的授权量反映的是申请专利的质量，其中有近2/3的申请专利为低质量专利申请，由于我省个人专利申请量较多，科研院所的申请量较少，导致研发经费投入不足，专利本身的技术含量较低，因而授权率更低。在追求专利数量的同时还应该保证专利的申请质量，加强技术创新、促进产业化等都是提高专利申请质量的有效途径。吉林省中药领域专利法律状态分析如图7所示。

4  结  论

4.1  专利申请总体情况方面

我省中药领域专利申请数量在逐年增加，目前处于快速增长时期，要延長增长期就应突破瓶颈，加强创新，专利的申请不应局限于中药产品的组合变化和计量的简单加减，这种低水平专利的申报既浪费财力又浪费人力，对中药产业的发展也是不利的。对中药领域专利的申请，政府应出台相应的优惠鼓励政策，增加经费的投入，提高研发水平，提高核心专利的申请量。

4.2  技术构成方面

A61K36和A61K35大组专利申请的数量最多，说明植物来源、药物制剂、医用配置品等领域是中药领域的热点技术，占有绝对的主导地位。并且A61K36（含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如：传统草药的未确定结构的药物制剂）在逐年专利申请趋势中专利数量一直遥遥领先，占有绝对优势;其他领域每年专利数量基本持平，无太大变化。在地市技术分布图中，长春市和通化市是中药领域专利申请数量比较多的地方，利用两地的资源优势、技术优势、人才优势、资金优势带动周边地市中药产业的发展，促进产学研合作，加快成果转化，形成吉林省中药产业集群带，提升中药产业的核心竞争力，由点到面的把中药产业打造成我省的支柱产业。

4.3  申请人情况方面

我省中药领域的主要申请人为个人，其次是企业。排名前十的申请人中，高校5个，企业3个，科研单位2个。吉林大学的专利申请数量最多，达到235件;企业当中吉林修正药业申请数量最多，达到54件。数据表明大量的专利掌握在个人手里，由于个人受资金、研发能力、技术水平等的限制，使得许多专利无法实现它们的市场价值，不能转化成现实的生产力。政府应该引导和鼓励资源整合，将个人手中的专利与有需求的企业对接，有资金、技术和人员的支持，既可以保证专利的有效性，又可以体现专利的价值[5]。

4.4  法律状态来方面

吉林省中药领域专利申请量共计4210件，其中授权专利1345件，仅占1/3，这与我省主要的专利申请人是个人有关，由于个人的专利撰写能力、资金、技术、研发能力等有限，使许多申请的专利难以授权，即使个别专利授权了，没有实现产业化，每年专利的年费也是不小的数目，还有专利有效期满的、主动放弃专利权的，导致我省专利数量虽多但授权量少，专利质量不高，缺乏竞争力[6]。

总之，我国是中药的发源地，是拥有中药资源的大国。我省具有得天独厚的地理优势、资源优势、科研优势和人才优势，我们应该把所有的资源整合起来，扶持企业做大做强，創出自己的品牌，拥有自己的拳头产品，提高科技竞争力，加强中药领域知识产权保护，更好地继承和发展现代中药，不断壮大产业规模，使我国的中药产业在世界立于不败之地。

参考文献：

[1] 冯雪飞，袁红梅.中国中药领域专利情报分析 [J].中国新药杂志，2018，27（4）：379-384.

[2] 寇学芳.我国中药专利保护现状研究 [D].济南：山东中医药大学，2017.

[3] 龙扬，舒波，李三玉.基于中药专利申请信息分析我国中药专利申请现状 [J].中药与临床，2012，3（5）：28-30.

[4] 秦宇，董丽.我国中药专利申请现状分析及建议 [J].中国新药杂志，2016，25（8）：841-845+860.

[5] 耿胜燕，耿立冬，欧阳雪宇.我国中药专利申请质量的现状分析与对策研究 [J].中国中医药信息杂志，2016，23（1）：18-22.

[6] 霍珊.中药专利信息研究 [J].科技经济导刊，2018（2）：13.

作者简介：李彩霞（1984-），女，汉族，吉林吉林人，助理研究员，硕士，研究方向：软科学研究、专利文献分析、区域经济、科技管理、科技政策;刘爽（1989-），女，汉族，吉林敦化人，研究实习员，硕士，研究方向：软科学研究、韩国科技政策;单美玉（1980-），女，汉族，吉林松原人，助理研究员，硕士，研究方向：专利分析、区域经济。