安全诚信管理对安全行为的影响研究—以煤矿企业为例

魏志杰,殷腾飞,王立杰

(1.中国矿业大学(北京) 管理学院， 北京 100083； 2.西安财经大学 管理学院，陕西 西安 710100)

0 引言

煤矿安全诚信主要反映了煤矿企业和职工在生产活动中履行承诺和义务的水平。已有关于煤矿安全诚信建设的成果主要涉及煤矿安全诚信文化、安全诚信评价体系、安全诚信机制、安全诚信管理体系、安全诚信制度建设等。王社平等[1]提出安全诚信管理系统包括责任主体、教育引导、技术支撑、专抓专管、群众安全、监督监察、青年先锋、温情防线、自主保安和后勤保障。季佩佩等[2]建立了煤矿企业员工安全诚信管理体系，包括1个目标，即打造本质安全型矿井；2个操作体系，即现场管理体系和自我管理体系；3个标准，即道德规范标准、工作技能标准和岗位操作标准；4个保障，即保障安全教育、保障安全诚信评价、保障安全投入和保障安全监督；5个支撑，即文化、理念、制度、责任和信息系统。曹庆贵等[3]认为煤矿安全诚信管理应覆盖安全诚信评价、安全诚信制度、安全措施、隐患排查、安全绩效、教育与培训、安全素质以及煤矿“三违”处理。国外有关安全诚信的测量大多集中在员工的心理层面，如可信度、责任感、自律性、道德感、工作态度等变量[4-9]。综上，已有研究主要关注在煤矿安全诚信的概念和内涵、评价体系、制度建设等内容，对于安全诚信管理对员工安全行为的量化影响和作用路径方面的研究有待深入。本文拟在相关研究成果的基础上，探讨煤矿安全诚信管理对员工安全行为的影响机制，揭示员工安全行为形成的过程，以指标量化安全诚信管理对于员工安全行为的影响，以期通过干预员工安全行为的影响因素，防止不安全行为的发生。

1 建模思路与研究设计

1.1 建模思路

第一步，提取出反映煤矿安全诚信管理的指标和反映员工安全行为的指标；第二步，依据相关的理论成果，提出煤矿安全诚信管理与员工安全行为的关系假设，构建煤矿安全诚信管理与员工安全行为的关系模型；第三步，设计调查问卷，根据前期确定的调查指标，采用李克特5级量表设计调查问题，针对煤矿安全诚信管理和员工安全行为分别设定相应的问题；第四步，确定样本容量；第五步，软件拟合与修正，将问卷收集的数据输入AMOS软件进行拟合及路径解析，验证之前提出的假设是否成立，根据拟合结果对模型进行修正，确保模型的有效性。

1.2 理论基础与研究假设

对于安全事故的致因探索经历了从表象到本质的一个过程，已经取得共识的事故原因有人的安全知识欠缺、安全意识淡薄和安全习惯不佳[10]，但这些因素只是导致事故发生的表象的、间接的原因。更深入的研究表明，个人的行为会受到组织行为及组织文化的影响，这一发现将事故的原因进一步追溯到组织的管理体系和组织文化[11-12]。组织的管理体系和组织文化对行为的作用机制引起了学界的关注，大量的实证研究证实了安全意识、安全态度与安全行为之间存在正相关关系[13-16]。另外，工作环境与事故发生之间的关系引起了Wagenaar[17]的兴趣，其通过构建工作环境与不安全行为之间的函数关系发现，当员工所处工作环境比较复杂时，不安全行为发生的概率会提高。Tomas[18]通过研究发现，员工感知到的危险程度也是安全行为的直接影响因素。安全监督机制对安全行为的正向作用也得到了一些实证研究的支持。韩志远[19]提出建立完善的安全监督机制有利于对员工的故意不安全行为进行监督和约束。曾旭等[20]的研究结论也支持安全监督体系对员工安全行为有正向影响。

基于上述研究成果，可得出如下结论：在分析影响员工安全行为的内部因素过程中，影响因素通常包含员工作业的行为态度(感知风险、危害和其影响程度的思想)、安全意识(主动规避危险、自主安全作业的意识)、主观规范(已掌握或知晓的法律法规、作业规程、作业经验等)。安全管理通过影响上述3个维度对员工安全行为进行改变，3个维度自身也对员工安全行为存在影响。参考原国家安全生产监督管理总局联合国家煤矿安全监察局于2009年发布的《推进煤矿企业安全生产诚信建设的指导意见》和煤矿安全诚信建设研究成果，确定煤矿安全诚信管理的评价维度：安全诚信文化、安全诚信管理制度建设、诚信教育与培训、诚信保障与监督。计划行为理论认为个体的实际行为受行为意向、行为态度、主观规范和知觉控制等因素的影响。综合上述结论，本文提出如下假设：

H1：安全诚信文化对员工行为态度具有正向影响；

H2：安全诚信文化对员工主观规范具有正向影响；

H3：安全诚信文化对员工安全意识具有正向影响；

H4：安全诚信管理制度建设对员工行为态度具有正向影响；

H5：安全诚信管理制度建设对员工主观规范具有正向影响；

H6：安全诚信管理制度建设对员工安全意识具有正向影响；

H7：诚信教育与培训对员工行为态度具有正向影响；

H8：诚信教育与培训对员工主观规范具有正向影响；

H9：诚信教育与培训对员工安全意识具有正向影响；

H10：诚信保障与监督对员工行为态度具有正向影响；

H11：诚信保障与监督对员工主观规范具有正向影响；

H12：诚信保障与监督对员工安全意识具有正向影响；

H13：员工行为态度对安全行为具有正向影响；

H14：员工主观规范对安全行为具有正向影响；

H15：员工安全意识对安全行为具有正向影响。

2 变量测量与调研

2.1 安全诚信管理与安全行为变量测量

安全诚信管理测量的维度借鉴王社平等[1]建立的煤矿安全诚信评价体系，结合山东能源淄矿集团、兖矿集团、济宁矿业集团等公司建立的煤矿安全诚信体系。邀请5位煤矿企业安全管理方面的专家进行讨论，从以上煤矿安全诚信评价依据中提取4个煤矿安全诚信管理测量维度：安全诚信文化、安全诚信管理制度建设、诚信教育与培训、诚信保障与监督。在此基础上设计具体问项。安全行为测量技术较为成熟，借鉴Neal等[21]、王丹等[22]，吴建金等[23]开发的安全行为测量技术，主要涉及安全服从行为、安全参与行为、安全任务行为、安全公民行为、行为感知、行为表现方式、行为的需要性和可能性等。因此，安全行为的测量维度包括行为态度、主观规范、安全意识、安全行为，其中安全行为的观测变量为：安全参与行为、安全服从行为。

2.2 调研过程与结果

调研采用邮寄访问方式，调查对象是冀中能源集团下属2家骨干煤矿的职工，这2家煤矿推行安全诚信管理，符合论文的研究目的。将打印完好的350问卷平分成2份，分别邮寄至上述2家煤矿。委托联络人发放问卷，告知调查对象调查目的和填写要求，并于一周后将问卷收回。收回问卷300份，剔除无效问卷，有效问卷287份。

调查结果显示：男性265人，占比92.3%；女性22人，占比7.7%；年龄在31～35岁之间的占比相对最高，占比接近三分之一，其次是年龄在45岁以上，占比22.3%；具有高中教育背景的频率最高，为95人，占比33.1%，具有大学专科教育背景的频率为84人，占比29.5%；参加工作时间在20 a以上的频率最高，为71人，占比24.7%。

2.3 问卷的信度和效度分析

2.3.1 问卷的信度分析

信度分析借助于内部一致性系数(Cronbachα)，依据测量结果来衡量信度，最常用的就是Cronbachα系数。一般认为，可接受的信度要求α系数大于0.6，利用SPSS软件对问卷收集的数据进行处理，所有变量的α系数均大于0.6，表明变量通过可靠性检验。

2.3.2 问卷的效度分析

采用因子分析法衡量问卷效度，利用SPSS软件计算样本的KMO值，通过检验后，表明样本可以提出公因子，然后进行因子分析，由累计百分比推定测量维度的合理性。经过软件计算，安全诚信管理维度样本KMO值为0.913，Bartlett的球形度检验结果为显著；安全行为维度样本KMO值为0.856，Bartlett的球形度检验结果为显著。利用主成分分析法对安全诚信管理变量提取4个主要的成分，这4个成分能够解释总变异的66.472%，这一结果与本文设定的4个反映安全诚信管理的维度相一致，表明安全诚信管理量表的构建效度合格。

3 煤矿安全诚信管理与安全行为结构方程模型检验

3.1 验证性因子分析

利用AMOS23.0软件验证安全诚信管理测量模型，参数估计选择最大似然估计法，经软件计算估计：CMIN/DF值为2.522 3<5；RMR值为0.034<0.05；RMSEA值为0.073<0.1；GFI值为0.904>0.85；CFI值为0.932>0.9；NFI值为0.894>0.85；RFI值为0.867>0.85； IFI值为0.933>0.9；TLI值为0.915>0.9。模型拟合的各个指标均符合配适度的标准。其中，CMIN/DF值、RMR值、GFI值、CFI值、IFI值、TLI值的适配度高，这些适配良好的指标已经占据了所有指标的一半以上。因此，通过拟合指标可以判定模型通过验证性因子分析，测量模型与实际样本的整体适配度很好，说明观测变量能够较为稳定地反映潜变量。

3.2 结构方程检验

使用AMOS23.0绘制煤矿安全诚信管理与员工安全行为形成关系的结构路径图。按照模型预先提出的假设条件描述安全诚信管理对员工安全行的作用路径，安全诚信文化、安全诚信管理制度建设、诚信教育与培训、诚信保障与监督分别对员工行为态度、主观规范和行为意向有正向影响，而行为态度、主观规范和行为意向直接对安全行为发生作用。煤矿安全诚信管理对员工安全行为作用的路径图绘制完成后，将反映潜变量的所有观察变量数据导入AMOS23.0软件，估计结果显示，模型的适配度一般。使用修正指数对模型修正，第一步，删除安全诚信文化、安全诚信管理制度建设、诚信教育与培训、诚信保障与监督对主观规范的作用路径；第二步，将行为态度潜变量的箭头指向由安全行为调整为主观规范，计算并查看估计结果；第三步，将行为态度潜变量的箭头指向由安全行为调整为安全意识，计算并查看估计结果，并与第二步的估计结果进行对照，观察每次调整后的模型估计结果。经对比发现，将行为态度的箭头指向由安全行为调整为主观规范，模型的估计结果更优。经过反复路径调整之后，修正后的结构方程模型输出结果如图1所示。

初始模型和修正模型整体适配指标数值对比如表1所示，通过观察修正后的结构方程模型拟合路径系数的参数估计值、C.R.值和伴随概率P可知，在0.05显著性水平下，所有潜变量的估计系数均显著。由此可以得出：管理制度建设对行为态度存在正向影响，教育与培训对行为态度存在正向影响，安全诚信文化对行为态度存在正向影响，安全诚信文化对安全意识存在正向影响，安全诚信管理制度建设对安全意识存在正向影响，诚信教育与培训对安全意识存在正向影响，行为态度对主观规范存在正向影响，安全意识对安全行为存在正向影响。经过结构方程模型的反复验证，证实了煤矿安全诚信管理与员工行为形成的关系，安全诚信管理的4个潜变量对行为态度、主观规范、安全意识和安全行为的作用的假设验证结论见表2，作用路径如图2所示。

图1 修正后的结构方程模型输出结果Fig.1 Modified structural equation model output

指标CMIN/DFRMRRMSEAGFICFINFIRFIIFITLIAIC初始3.4560.1110.0830.7400.7360.6690.6310.7400.7061812修正2.8020.0880.0800.7760.8070.7310.7010.8090.7851502

图2 煤矿安全诚信管理与员工安全行为形成关系示意Fig.2 Schematic diagram of the relationship between coal mine safety and integrity management and employee safety behavior

4 结论

1)通过建立煤矿安全诚信管理与安全行为的结构方程，分析安全诚信文化、管理制度建设、教育与培训、保障与监督对行为态度、主观规范、安全意识和安全行为的作用机理。

表2 理论模型假设验证结论汇总表Table 2 Theoretical model hypothesis verification summary

2)安全诚信文化、安全诚信管理制度建设、诚信教育与培训通过影响员工的行为态度和安全意识进而对安全行为具有正向影响。

3)安全诚信管理并不直接作用于员工的安全行为，而是通过改变员工的行为态度、主观规范和安全意识来间接作用于员工的行为。然而，煤矿员工安全行为的影响因素是复杂多样的，安全诚信管理基本解释了煤矿员工安全行为的主要因素，包括安全诚信文化、安全诚信管理制度建设、诚信教育与培训、诚信保障与监督，这一结论与行为安全2-4模型的结论大致相符。煤矿企业可以通过开展煤矿安全诚信管理提升煤矿安全生产管理水平。