重视对科技期刊论文基金项目挂靠现象的防范

邓媛

摘 要 目前在科技期刊中基金项目的挂靠现象较为严重，出现了挂名挂靠，高级别、多数量的挂靠，经济、学术利益的挂靠等现象。通过对这种现象的分析，暴露出作者自律性问题、期刊编辑部和作者单位监督和管理的缺失以及基金项目标注内容不完善等问题。针对这些问题，认为期刊编辑部应该加强对基金项目标注原则引导、审核，提倡在投稿之前作者单位先进行审查，淡化“基金论文比”等期刊评价指标，同时建议国家相关机构建立基金项目数据库和完善基金项目标注格式及内容，从而更加真实反应基金项目资助情况，促进科技期刊健康发展。

关键词 基金项目；挂靠；科技期刊

中图分类号 G2 文献标识码 A 文章编号 1674-6708（2019）237-0009-02

基金项目是指论文产出的资助背景，1998年基金项目正式进入我国的科技期刊论文中，成为科技期刊论文附加信息的重要组成部分[ 1 ]。

随着各种期刊评价体系对基金项目论文的重视，特别是将“基金论文比”作为学术期刊质量的评价指标[2]，各期刊编辑部对有基金项目资助的论文尤为重视。同时，作者在论文写作过程中随意挂靠各种基金项目的问题也层出不穷。笔者结合十多年编辑工作中發现的挂靠原因进行分析和总结，提出相应的防范措施，为进一步防范学术不端提供参考。

1 基金项目挂靠形式及原因

1.1 高级别、多数量的挂靠

为了支持科技的发展，我国设置了各种基金资助项目，科学基金的资助为我国基础研究的发展、人才的培养都起到了巨大的作用，随着国家经济的发展，每年投入的科研基金也随之增多。王其冬等[3]研究显示，仅国家自然科学基金面上项目2016年资助规模高达16 934项，资助强度达到70.31万元/项。不能否认，获得这些项目资助的课题是具有一定科学性和创新性的，是在一定程度上是专家认可的高水平研究。因此，某些作者为了给论文“高质量”的感觉，认为标注级别越高或数量越多的基金项目就越好。

例如，笔者曾经编辑过一篇稿件，标注的基金项目名称多达10项，其中国家自然科学基金项目就有3项，还有广东省自然科学基金、广东省省级科技计划、广州中医药大学优秀博士论文培育项目等等，从国家级、省级、市级到院级基金全都包括。仔细核对项目书后发现，其实与本论文内容相关性最大的基金也只有2项，其他项目都属于挂靠，3个国家自然科学基金中2个已经完成了结题。此类论文作者多认为有基金项目资助的文章更加容易发表，项目越多、基金资助级别越高，更能显示论文水平越高。

1.2 涉及相关利益的挂靠

论文利益涉及是多方面的。

第一，署名利益。一般情况一篇论文会有多个作者，每个作者可能有自己的研究课题，为了课题结题或晋升职称等情况，都会在论文中标注基金名称，因此产生多个基金项目的挂靠。笔者曾经遇到一篇论文有5名作者，所有作者来自同一个实验室，其中3个作者自己都有正在进行的课题，这篇论文就将3个作者的3个基金项目全部标注，因此这篇论文都可以用来对这3个课题结题，这是科研诚信的严重缺失。

第二，经济利益。目前论文发表都需要向杂志社缴纳一定的版面费，有些作者为了省钱，挂靠本人或他人的基金进行版面费报销。这种情况多见于在校学生，几千块钱的版面费对他们来说是不小的经济压力，因此，挂靠导师或他人的基金项目是最有效的解决办法。

第三，学术利益。科研工作者的研究能力和职称晋升的评估目前仍然主要以论文发表数量、级别来评价[4]，使科研工作者在从事不同课题时，每发表1篇论文就将自己已经完成或正在进行的课题基金全部标注，以显示自己的科研能力，对未来新课题的申报创造有利条件。

2 基金项目挂靠暴露的问题

2.1 期刊编辑部审查漏洞

核对论文基金资助项目是保证论文真实和正确的必要环节，由于期刊编辑平日工作量较大，编辑的关注点一般在稿件内容上，对基金项目的审核缺乏重视。特别是在“基金论文比”等指标的影响下，编辑部在与作者沟通时也有意提醒作者标注基金项目，甚至对标注多项基金项目的稿件更加偏好。某些编辑部对这些基金项目的核对比较宽松，甚至对标注的基金项目不曾审查，因此造成科技期刊论文基金项目标注混乱、虚假等现象。

2.2 作者自律性差

目前作者投稿多是根据自身或他人的投稿经验，为了迎合编辑部的偏好和获得不当利益的情况下，随意挂靠基金项目，而作者自身不能认识到这种学术不端行为的严重性。作为科研工作者，具备真实、严谨的科研态度是十分必要的，这不仅体现在论文发表上，也体现在日常科研工作中，否则造成科研经费的大大浪费。

2.3 作者单位监管缺失

每个科研单位对基金项目都有监管的责任，但不仅仅是项目经费的监管。目前大部分单位都会给编辑部出具稿件推荐信等证明，证明其文章内容真实、署名无争议等情况，但真正做到仔细核对稿件内容的却很少，对于标注的基金项目更没有去审查核对。笔者所在的杂志对每篇刊出的论文都要求作者提供单位证明，就是希望各单位能对本单位职工的论文有个初步审核，保证稿件内容的真实性。因此，加强作者单位监督管理也是防范基金项目挂靠的一个重要环节。

2.4 期刊基金项目标注内容欠缺

目前科技期刊标注规范格式均为注明基金项目名称和项目编号即可[5]，笔者认为这种标注格式并不完善，不能让编辑部和读者清楚知道论文基金资助的具体内容。

例如，笔者所在的医学杂志中，有的临床研究类文章标注了国家自然科学基金。众所周知，国家自然科学基金是我国支持基础研究的主渠道之一，重点资助具有良好研究条件、研究实力的高等院校和科研机构中的研究人员。比对基金项目书后发现项目名称为动物实验研究，而本论文根本不可能是国家自然科学基金支持。如果写出基金项目具体名称，则可以很直观的所发表论文和基金项目之间的关系，在一定程度避免项目挂靠。

3 基金项目挂靠防范的具体措施

3.1 编辑部对基金项目标注原则引导

编辑部审查是督促作者写作规范的重要措施，但培养作者写作自律性是从源头纠正基金项目挂靠的关键环节。编辑部有责任向作者说明基金项目标注的原则，在投稿须知中要求作者必须标注与本论文有关的基金项目，写明项目名称，告知不实标注是学术不端的一种行为，严重情况可以拒稿。同时，可向作者说明是否有基金项目支持不是影响论文审核和录用的重要因素，纠正作者投稿的不端态度，从而正确、客观和严谨的标注基金项目。

3.2 加强作者单位的自查和监管

目前，大多数科研机构和大专院校都有相应的学术机构对论文进行审查，而各单位比编辑部更有条件去核对本单位人员资料、论文内容和基金项目的具体内容。在开具单位证明或稿件推荐信不仅仅是盖个章这么简单的事情，详细认真的审查内容、署名、基金项目等问题是责无旁贷的。如有的作者是在校研究生挂靠导师的课题，而本單位可以很容易查出这个课题组成员是否有此学生，此学生论文内容是否与课题有关。在开具证明前要求作者提交相关资料进行审核，这大大减轻了后期编辑部审核的难度和工作量，是有效防止基金项目挂靠方法之一。

3.3 编辑部对基金项目的严格审查

作者单位审核的不严格，下一步就要求编辑部对基金项目的严格审查。周二强等[6]认为，核对方法有2种：一种是要求作者邮寄项目书复印件，另一种是网络核对。就作者多年工作经验来看，其中存在一定的问题和难度。随着互联网和新媒体的发展，邮寄项目书复印件已经不再适应，通过邮件、微信、QQ等方式要求作者提供基金项目书的内容的照片或截图变的简便易行，有些由于某种原因不便拿到项目书作者，可以由本单位提供有基金项目名称、编号、课题负责人、课题组成员、课题开始和截止日期的证明文件。同时，要求作者提供论文各作者的贡献度内容，也可以防止多名作者多项课题的挂靠。

随着国家基金项目设置的越来越多，有国家级、省级、市级、区级、院校级等不同级别的区分，虽然可以通过网络进行核对，但每个基金项目需要登录相应的不同网站进行查询，有些官网也不一定能查找到基金项目的具体内容，则不能判断标注的基金是否合理。虽然有时候可以通过百度等搜索，但部分网站的内容真实性相对较差。因此，建议国家相关部门建立相应的科技基金管理系统，形成全面和规范的数据库，不仅能促进基金项目标注的规范性，而且也能使基金项目的管理更加完善。

3.4 建议基金项目标注内容完整

现实行的基金项目编排规范只要求提供项目名称和编号，笔者认为这种格式不够完善，应该补充具体课题名称、课题负责人、课题执行单位和课题起止时间，这样可以很直观的判断论文和基金项目的相关性。在一定程度体现了论文内容的真实性和科学性，也起到了净化标注环境的作用。

3.5 淡化“基金论文比”等期刊评价指标

“基金论文比”等指标带来的不良影响已经引起了广大期刊工作者的重视，一味追求指标的增长使科技期刊的发展走向歧途[7]。编辑部不再为追求高的“基金论文比”，客观而公正的对待每一篇稿件，作者也就不会由于各种利益来挂靠。如若遇到在校学生因为经济原因挂靠，编辑部可以在一定程度减免版面费。若通过以上各种措施防范基金项目的挂靠，在一定程度上也还原了“基金项目比”真实的面目，使其对科技期刊的评价也更具意义。

4 结论

基金项目的挂靠现象目前比较严重，希望广大科研工作者和期刊编辑部都需要重视起来，加强基金项目的监管、评估，通过多方努力杜绝基金项目的挂靠，从而促进科技期刊的健康发展。

参考文献

[1]崔建英，王景周.论科技期刊学术论文附加信息的合理著录[J].出版科学，2011，19（6）：14-18.

[2]吴重龙，白来勤.编辑工作手册[M].北京：华艺出版社，2004：463.

[3]王其冬，李东，郝艳妮，等.国家自然科学基金面上项目资助的演进：基于1986—2016年统计数据的分析[J].中国科学基金，2018（2）：150-155.

[4]欧登格尔丽.浅议图书馆在职称论文认定工作中遇到的问题及对策[J].科技创新导报，2017（1）：235-236.

[5]陈沙沙，刘春平.关于学术期刊论文基金项目著录的编辑问题[J].编辑学报，2008，20（3）：231-232.

[6]周二强，李轶，王家勤.核对论文基金资助项目的必要性及措施[J].编辑学报，2006，18（3）：191-192.

[7]严燕，顾冠华.“基金论文比”：一个欠科学的期刊评价指标[J].东南大学学报（哲学社会科学版），2011，13（6）：122-125.