“一带一路”沿线国家经济开放度研究

马莉

【摘 要】基于“一带一路”倡议背景，本文利用因子分析法测算沿线国家的经济开放度，进而根据评价标准划分等级并分析结果。研究结果发现：“一带一路”沿线国家经济开放度呈现整体偏低、波动上升、差距逐渐缩小等特点。据此为进一步推进“一带一路”建设提出相应对策建议。

【关键词】一带一路；经济开放度

一、引言

作为世界最长经济走廊和全球最具发展潜力经济带，“一带一路”战略旨在推进沿线各国经济政策协调互动，开展更大范围、更深层次的区域合作，共同打造互利共赢的“利益共同体”和发展繁荣的“命运共同体”。该战略构想的提出，契合沿线各国的共同需求，为实现各国优势互补、开放发展开启了新的机遇之窗。研究“一带一路”沿线国家对外开放水平，不仅对进一步扩大中国对外开放，推动产业结构优化和经济转型升级，保持国民经济持续快速健康地增长具有重要意义；而且有利于将政治关系、地缘毗邻、经济互补优势向务实合作、持续发展优势转化，实现互利共赢。

二、经济开放度的测算与分析

（一）指标体系的构建

一个国家或地区的经济开放水平不仅涉及有形的商品和无形的服务等贸易层面，而且涵盖资金、劳动力、技术等要素层面，以及法规和商业惯例的国际化程度等体制层面。因此为准确测算各国的对外开放水平，至少需要将每个层面都考虑在内。文章遵循科学性、系统性、可操作性的原则，选择了贸易开放度、金融开放度、投资开放度、合作开放度以及旅游开放度等指标，以期能相对客观、科学评价沿线各国开放度。指标选取的科学性和依据如下：

贸易开放度。不少学者将贸易开放度分为货物和服务开放度两个方面，分别用于表示一国第一、二产业和服务业开放情况。为了使各国开放情况更加清晰，且避免部分国家商品和服务开放差异较大的情况，本文也将贸易开放度划分为商品和服务两方面。

金融开放度。选取国际总储备在国民生产总值的占比来体现金融开放的广度。之所以选取这一指标是因为，它是一个国家经济在特定开放条件下的产物，能够反映出该国经济开放的程度、质量与效率。

投资开放度。投资开放度是国内学者研究经济开放问题时的常用指标，它体现出国家对外投资与引进外资环境的开放水平，为了更清楚各国资金走出去和引进来情况，文章采用外商直接投资在GDP占比和对外投资在GDP占比表示。

由于影响经济体制开放水平的政策因素众多，并且多数政策的真实情况不能够量化处理，所以我们需要择取适当指标进行替换。基于此，文章选取合作开放度和旅游开放度予以替代，即通过国际交流和公民流动自由等来体现一国体制层面的开放状况。

合作开放度。在经济全球化迅速发展的大环境下，各国开放型经济建设不断向纵深发展，经济开放度指标也应该涵盖这些领域以准确反应现实情况。而对于研发方面的经济开放指标，采用技术出售或购买占GDP的比重更合适，但由于数据缺失严重，只能退而求其次选取技术援助占GDP比重作为合作开放度。此外，参照商务部相关机构组织开展的从产品市场、要素市场、社会生活、制度建设四个维度测量中国经济开放度。文章选取了劳工汇款占GDP比重作为劳动力要素合作开放度。

旅游开放度。旅游发展状况常被学者用于研究经济开放问题，并且通常选取旅游收入占GDP的比重来加以衡量，因而文章也沿用该指标。同时，为了体现出一国国外旅游的活跃程度，即一国居民“走出去”的开放程度，文章增添了旅游支出占GDP的比重这项指标。

结合各国的实际情况，确定五个指标类型的具体指标，从而构建了文章的经济开放度评价体系。文章所采用数据主要来源于世界银行和联合国数据库，对于个别年份数据缺失数据利用加权调整法进行弥补。

（二）经济开放度的测算

考虑到数据可得、操作可行等因素，文章采用因子分析法测算各国经济开放度。

文章把包括中国在内的“一带一路”沿线国家和地区纳入研究范围（文莱、伊朗、阿联酋、巴林、希腊、乌兹别克斯坦、土库曼斯坦及塔吉克斯坦等8国因数据缺失，未做分析），在58个国家和地区的大背景下测算各国经济开放度，并对测算结果进行分析。

借助SPSS统计软件完成2014年数据的KMO檢验与Bartlett检验。结果显示，模型的KMO值为0.686，由常用的KMO度量标准得知原始变量可以作因子分析；Bartlett的球形度检验统计量的观测值是218.696，自由度36时相应的概率P值是0，所以拒绝零假设，原始变量之间具有相关性，可以进行因子分析。

为了能够充分携带原始变量的信息，本文设定总方差累积贡献率大于85%。SPSS软件自动提取了7个公因子。其中，第一公因子至第七公因子（F1、F2、F3、F4、F5、F6、F7）依次解释了原数据16.202%、12.613%、12.546%、12.012%、11.751%、11.552%、11.316%的信息，累计方差贡献率达87.991%，因此选取7个公因子已能够描述原始变量的信息。

根据解释的总方差，利用归一法，即根据各公因子在选取的7个公因子中的方差贡献率占比，分别计算各公因子权重系数。结果显示2014年7个公因子权数依次为：

W1=0.184；W2=0.143；W3=0.142；W4=0.137；W5=0.134；W6=0.131；W7=0.129。

选择方差最大化方法将公因子旋转，进而得到旋转成份矩阵。通过旋转成份矩阵可以发现，F1在指标U2、U8上有较大载荷，表明服务开放度和旅游开放度是影响一国经济开放度的重要因素。而F2在U4上载荷较大，这表明其与外资依存度相关性较大。以此类推，F3至F7依次在指标U9、U1、U6、U7及U5上相关度较强，这表明第三至第七公因子分别主要从旅游活跃度、商品、劳工、技术以及对外开放度方面影响经济体的经济开放程度。

根据公因子的计算公式：

Fi=ai1U1+ai2U2+ai3U3+……+ai9U9 （1）

其中，Fi是第i个公因子的得分，ai1，ai2，...，ai9为各个指标在第i个公因子上的载荷。根据成份得分系数矩阵可知各指標在公因子上的载荷，利用（1）式测算各个公因子的分值。进而根据各公因子的分值及权重系数，得到“一带一路”沿线国家2014年经济开放度的表达式：

F=0.184F1+0.143F2+0.142F3+0.137F4+0.134F5+0.131F6+0.129F7 （2）

最后，根据（2）式计算出2014年“一带一路”沿线各国的经济开放度得分。

此外，为提高测算结果的可靠性，文章继续采用相同方法对2004-2013年沿线各国经济开放度进行测算，并同样得到各国历年的开放度得分。根据沿线各国2005-2014年的经济开放度得分，文章利用SPSS软件中Ward法对各国进行聚类分析，从而确定沿线国家经济开放度等级划分的分割点。通过聚类分析，得到“一带一路”沿线各国经济开放度得分总值及等级划分。第一级：黎巴嫩、新加坡；第二级：沙特、不丹、约旦、马来西亚、泰国、马尔代夫； 第三级：保加利亚、叙利亚、中国、吉尔吉斯、柬埔寨、匈牙利、摩尔多瓦、塞尔维亚、阿富汗；第四级：伊拉克、克罗地亚、马其顿、阿尔巴尼亚、蒙古、波黑、以色列、拉脱维亚、菲律宾、黑山、捷克、俄罗斯、罗马尼亚、塞浦路斯、爱沙尼亚、立陶宛、也门、亚美尼亚、乌克兰、阿曼、越南、尼泊尔、格鲁吉亚、科威特、波兰、埃及、印度、阿塞拜疆、哈萨克斯坦、卡塔尔、斯洛伐克、斯洛文尼亚；第五级：老挝、白俄罗斯、斯里兰卡、土耳其、印尼、巴勒斯坦、缅甸、孟加拉国、巴基斯坦。

（三）结果分析

根据2005-2014年“一带一路”沿线国家的经济开放度分值可以发现，主要呈现出三个特点：一是总体偏低。在测算的沿线国家中，居于第一、二等级的国家仅占总数的13.79%，而位于第四、五等级的国家则高达70.69%，这表明沿线国家开放度水平总体偏低，部分国家需要通过扩大贸易、引进外资、加强合作等方式提升开放水平。二是波动上升。2005-2007年，“一带一路”沿线国家经济开放度增长明显，但是2008年开始呈现下降趋势，并在2009年达到最低值。这主要是因为美国金融危机对全球贸易及跨国投资造成明显冲击，阻碍了国家间对外经济关系的发展。赵哲等（2016）甚至认为美国金融危机对全球贸易网络中贸易流量的影响程度相当于使其发展水平倒退近两年。2010年之后开始回升，但2014年再次小幅下降，这与石油价格波动影响了全球贸易和投资的增速，进而对各国对外开放产生了一定的负面作用有关。三是差距缩小。由于生产全球化和技术进步、信息技术发展和服务业“可贸易性革命”以及跨境配置资源成本下降等因素推动了金融、服务以及商品等对外开放水平，“一带一路”沿线国家的经济开放度已经呈现逐渐缩小趋势。但到目前为止，以黎巴嫩、新加坡为代表的第一等级国家开放水平仍远远高于老挝、巴基斯坦等国，沿线国家间的开放度差距依然显著，两极分化现象十分明显。

三、结论及建议

本文研究发现：“一带一路”沿线国家经济开放度波动上升，但总体水平偏低；国家间差距逐渐缩小，但依然显著。为进一步助推“一带一路”宏伟倡议，文章提出以下建议。

对于高开放型国家，由于这类国家与中国贸易较为密切，往往是开展共建“一带一路”行动最容易的一环。对于这类国家，一方面，中国应充分发挥双方高层交往的引领作用，合理运用上合组织等对话平台，就加快建立自贸区、跨境基础设施建设等重大合作问题进行磋商，提升国家间经济发展规划与政策的匹配度。另一方面，要着力建立健全全方位、宽领域、多层次的交流机制，扩大彼此在“一带一路”构想上的利益融合度，使其不仅成为“一带一路”战略的重要参与方，也成为“一带一路”建设的主要推动者，进而带动与之关系密切的国家积极参与到其中。

对于低开放型国家，中国应充分发挥自身优势，大力推进文教交流与合作。通过搭建人文桥梁，开掘历史文脉，提高认同感和接受力，促进“丝路”沿线国家间合作的复兴。其次，旅游合作不仅有助于增进彼此认识，减少不必要的成见与误会，而且大批人流、物流、信息流以及资金流往来能够加快转变对外经济发展方式，全面提高开放型经济水平。所以作为加强经贸往来与夯实民意基础的重要切入点，旅游业应当视作对低开放型国家的先导产业。最后，通过举办以“丝绸之路”等为主题的文化年、 艺术节，丰富“一带一路”上的文化交流与合作项目，并逐渐实现标准化推行、市场化运作，构建高效人文交流运行机制，形成强大的合力机制。

【参考文献】

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