被征地农民福利水平影响因素差异分析

赵秀君 高进云

摘    要：基于Sen的可行能力理论构建被征地农民多维福利影响因子的分析框架，以天津市为例，运用结构方程模型验证功能性活动对福利的影响程度，并且识别功能性活动对不同被征地农民群体的重要性。研究表明：（1）在天津这样的经济发达地区，被征地农民福利最重要的不是经济状况和就业，而是情感、生活环境以及防护性保障;（2）在指标层，养老保险、集体提供就业、景观环境、生活支出和征地补偿满意度对福利更为重要;（3）按转换因素对被征地农民群体分组研究发现，老年人关心防护性保障和生活环境，青壮年更关注情感满意度和就业;功能性活动中生活环境、防护性保障和经济状况对抚养人数多的家庭福利影响更大，抚养人数少的家庭福利受就业影响更明显。

关键词：被征地农民;福利;可行能力;结构方程模型;天津

中图分类号：F301          文献标识码：A         DOI 编码：10.3969/j.issn.1006-6500.2019.01.016

Abstract： The article constructed analysis framework of influential factors of multidimensional benefits of landless farmers based on capability approach of Sen. As example of Tianjin， apply structural equation model to testify functioning's influential degree to welfare， and identify functioning's importance to different landless farmers. The study indicated that： （1）in economic developed area like Tianjin， the most important thing to landless farmers welfare was not economic status and employment， but emotion， life environment and protective guarantee; （2）as to standard， endowment insurance， collective provides job， scenery environment， life expense and land expropriation compensation satisfaction were more important to welfare; （3）through dividing groups to landless farmers according to transforming principle， it found that， elders concern protective guarantee and life environment， youngsters pay more attention to emotional satisfaction and employment; as to functioning， life environment， protective guarantee and economic status had larger effect to family welfare of many fosters， the family welfare of less fosters would be affected by employment obviously. Relevant suggestions were finally put forward.

Key words： landless farmers; welfare; capability approach; structural equation model; Tianjin

农地城市流转过程中伴随产生大量的被征地农民，如何解决被征地农民的补偿和安置已关系到社会的穩定发展。学术界对被征地农民的研究已较多，其文献成果大致可分为以下几类：一是关于失地农民社会保障分析与探讨，如制度完善、程序公正、保障模式和落实情况等[1-2];二是征地过程中被征地农民合法权益的保护研究，学者们从法律监督、制度公平公正、农民意愿、多维权利是否受损以及受损的原因等视角进行了分析[3-4];三是很多学者关注征地后农民的出路，文献集中在被征地农民失地后的适应性、市民化、就业和返贫现象等的探讨[5-6]。但是事实上征地过程中农民主要关注的仍是补偿安置问题，通过文献检索发现很多学者进行了这方面的研究。首先，从单一货币补偿到多元化补偿安置模式的探索，以及各种补偿方式的利弊[7]。其次，在各种补偿模式下学者们对被征地农民的福利水平进行测度，从影响福利因素的定性说明到基于经济学理论的定量分析[8]，其中部分学者应用Sen相关理论测度征地前后失地农民福利的变化，如高进云等[9]在可行能力理论下分析了湖北省农地流转后农户福利变化，研究结果表明，除农民的居住条件得到改善外，经济状况、社会保障、环境条件、社区生活和农民的心理状况等都比征地前恶化;丁琳琳等[10]从类似的5个维度分析江苏省不同地区土地征收前后农户福利水平的变化;王珊[11]的研究中增加了组织生产、健康与休闲、社会参与、子女教育和社会公平5个维度，研究表明武汉和咸宁的失地农民总福利下降。笔者发现以往的研究多侧重于评价总福利和各功能性活动的变化，很少有测度各功能性活动对福利的重要性。本文运用Sen的可行能力理论，借助结构方程模型，通过分析不同的功能性活动对被征地农民的影响程度，确定其对福利的重要性，从而为福利改进提供关注重点。同时，由于农民个体的异质性和生活环境的多样性，本文还进一步对不同的被征地农民分别研究，识别相同的功能性活动对他们福利影响的差异，从而完善被征地农民的补偿安置政策，维护这一群体的利益，保持社会和谐稳定。

1 理论依据

传统福利经济学认为福利是追求个人的最大效用，一般采用收入、商品等进行衡量。这种福利测度方法有明显的问题：一是市场之外的商品或服务不能测量;二是忽略个人的差异性。对于被征地农民，用收入指标同样不能客观地衡量福利状况的变化。征地前农民拥有土地，代表有工作、收入、生活保障、精神依靠、社會身份认同、社会尊重、责任与使命等。若只考虑经济方面的指标，很难准确反映征地带给农民的福利变化。

1.1 功能性活动及具体指标选取

20世纪80年代以来，Sen[12]在详述可行能力理论过程中，对基于传统效用标准的福利测度进行了强烈批判，并重新定义福利的概念。福利既不是效用（如福利主义者所声称的），也不是基本物品（如罗尔斯所要求的），而应该是一个人选择有理由珍视的生活的实质自由——即可行能力，也就是人有可能实现的所有功能性活动的集合。阿马蒂亚·森[13]提出了5种衡量福利的功能性活动——经济条件、透明性保证、防护性保障、社会机会以及政治自由，但是Sen也指出，他所给出的5种功能性活动并非一个完整的功能性活动清单，因此在Sen可行能力理论基础上，学者通常根据自己的研究领域进行功能性活动指标的选取，并未达成一致。如Nussbaum基于发展公平理论，对可行能力的研究采取了一个更广阔的哲学方法，构建了一个人类核心能力的清单——一个适用于全球范围内的能力集，即她划出了生命、身体健康、身体完整和感觉等10种人类核心可行能力[14];Anand等[15]却选择健康、住房、社会交往、休闲、伴侣和就业6个方面的功能性活动考察对个体福利影响的主要因素。在实践方面，联合国开发计划署在Sen理论框架下构建了人权报告相关的评价指标;世界银行年度发展报告同样是Sen理论的应用。此外，不难发现针对某一特定的研究对象，一些功能性活动的影响要比另一些功能性活动显著。通过实证调查和相关文献研究，笔者选取5个方面构建被征地农民的功能性活动。

1.1.1 经济状况 Sen在《以自由看待发展》一书中指出，一个人的生活质量应该不是根据其财富而是由他的自由来衡量的，但是Sen也承认收入、财富和其他影响因素在一起时是重要的。对于我国农村而言，物质水平还不是很发达，收入仍是约束生活质量的一个重要指标，并且个人偏好和家庭情况使得支出存在明显差异[16]，所以笔者选择的经济状况量化指标是年人均纯收入和年人均生活支出。

1.1.2 就业 Slow[17]曾提到失业除了收入损失外，更会导致多方面的严重影响，包括心理伤害，失去工作动机、技能和自信心，增加身心失调和发病，扰乱家庭关系和社会生活，强化社会排斥，以及加剧种族紧张和性别歧视。虽然种地辛苦，收入不高，但只要有地农民就有选择是否种地的权利，失地后是可行能力的丧失。所以本文选取新工作是否好找、集体是否提供就业岗位两方面来衡量被征地农民的就业情况。

1.1.3 防护性保障 土地是农民赖以生存的物质基础，在征地过程中所有权归国有、使用权转移，农民丧失了生存和生活最基本的保障。失地的过程导致农民的防护性保障严重缺失，抵御社会风险的能力降低，实质是对农民自由的一种剥夺。在这种情况下，政府的社会保障体系是否健全对失地农民的可行能力具有重要的影响。本文将从医疗保险、养老保险、社会治安3个方面来具体分析被征地农民的防护性保障。

1.1.4 生活环境 经济的发展带动人们物质水平不断提高，良好的生活环境逐渐成为社会共同关注的焦点。农民宅基地被征收其新的居住环境充满不确定性，所以征地前后的居住环境变化将是影响农民福利水平的一个重要因素。本文试图通过噪音污染、空气质量和景观环境3个指标来度量被征地农民生活环境的变化。

1.1.5 情感 以Sen可行能力理论为基础，Nussbaum提出了人类核心能力，其中之一是情感能力。一般而言，就是指能够去爱、去感到悲伤、去体验寂寞、去表达感激以及表达有正当理由的愤怒，即个人的情绪发展不会受到恐惧与焦虑的迫害[18]。本文从以下几个角度探究被征地农民的心理情感：征地补偿、征地后农民生活质量和农民对征地这件事的看法，具体指标为征地补偿满意度、住房改善满意度、生活水平满意度以及农民对征地的厌恶感。

1.2 转换因素指标的选取

在应用福利经济学中，一般用实际收入比较代替福利比较。但是人类的年龄、性别、特殊才能、残疾等诸多方面千差万别。这样即使他们拥有完全相同的商品组合，其可行能力也存在差异[13]。本研究选取年龄和家庭抚养人数分析影响功能性活动的因素，探索哪些农户更关注哪方面的福利，为具体工作的开展起到指导作用。

2 数据说明和模型构建

2.1 数据来源及变量说明

基于农地流转多发生在城乡接合部，选取天津的4个郊区作为实证研究区域。以区域内的被征地农民为研究对象展开问卷调查，共回收样本397份，其中有效样本为376份（表1），问卷有效率达94.7%。

本研究的问卷主要包括2部分内容：其一是根据Sen理论所设计的影响福利各功能性活动的具体指标，采用了对征地前后对比调查的方式;其二是被征地农民的个体特征，如性别、年龄、文化程度等（表2）。为了使指标具有可比性，根据其代表的含义对选项重新赋值（表3）。

2.2 结构方程模型

本文的研究目的：一是要测量不同功能性活动对被征地农民福利水平的贡献程度;二是根据转换因子对总样本进行分组，以便更好地分析功能性活动对不同农民群体福利的重要性。由于结构方程模型能够测量理论上推导的变量（潜变量），并且其结果的路径系数可以反映变量之间的相关性。潜在变量（功能性活动）与观测变量（具体指标）的关系是在资料搜集完成之前事先提出的假设性概念，然后通过实际所搜集的数据，构建适合的结构方程模型验证假设是否恰当。本文在理论分析的基础上，构建其验证分析模型。不同观测变量之间的协方差，反映了潜变量的共同影响。测量方程的矩阵形式为：

（1）式中，X为观测变量，δ为误差项，ξ为潜变量，Λx为因子载荷。

结构方程反映了潜变量之间的关系。作为原因的潜变量称为外因潜变量，作为结果的潜变量则称为内因潜变量。结构方程表达如下：

（2）式中，η为内因潜变量，ξ为外因潜变量，ζ为内因潜变量的残差，B为内因潜变量之间的结构系数矩阵，Γ为外因潜变量与内因潜变量之间的结构系数矩阵。

本文模型中包含14个观测变量，分别为养老保险、医疗保险、社会治安、噪音污染、空气质量、自然环境、生活质量、住房改善、土地补偿、征地厌恶、集体提供就业岗位、新工作、年人均纯收入、年人均生活支出。模型中5个内因潜变量，分别为就业、经济状况、防护性保障、生活环境、情感，还包括一个外因潜变量──福利。潜变量无法直接测量，只能通过观测变量测量。将以上思路绘制成结构方程测量模型（图1）。

3 实证结果分析

3.1 功能性活动贡献

利用AMOS21.0软件，导入调查数据，采用最大似然估计（ML），从而计算出结构方程的标准化路径系数。最终模型适配度指标为：Chi-square=187.718，Degrees of freedom=72，CMIN/DF=2.607，RMSEA=0.065，GFI=0.936，AGFI=0.907，IFI=0.808，CFI=0.802。模型拟合度较好，结构模型的计算结果（图2）。

由结构模型中潜变量间路径关系可以看出（图2），被征地农民福利水平在通过显著性检验的5个维度上具有较高的载荷，说明5个维度对个人福利均具有显著影响。同时，标准化路径系数说明功能性活动对个人福利影响由大到小依次是情感（0.68）、生活环境（0.55）、防护性保障（0.52）、经济状况（0.46）和就业（0.45）。结构模型结果表明：（1）情感每提高一个单位，福利水平就会增加0.68个单位。原因是天津征地补偿普遍较高，并且能够获得较好的安置，被征地农民情感上愿意政府征收土地;（2）伴随新型城镇化的建设，宅基地被征收农民的新居环境也得到了明显改善;（3）对于防护性保障，虽然政府自2004年以来颁布了《天津市被征地农民社会保障试行办法》等一系列文件，但是由于一些地区未完全落实、相关政策也有改进的余地，因此，防护性保障仍是影响被征地农民福利的重要方面;（4）天津市经济相对发达，工资和就业率较高，征地前部分农民就已经实现非农就业，因此，在征地过程中就业和经济状况对失地农民的福利影响较弱。

由测量模型结果，归纳观测变量与内因潜变量相互关系如下：（1）情感观测指标中，补偿满意度的路径系数最高，说明在大多数农民心中，仍把货币补偿方面放在首位;（2）反映生活环境的3个指标路径系数都在0.5以上，说明在天津这样的发达地区，人们对生活环境的要求在不断提高，此外，被征地农民新生活环境的合理规划，不仅有利于城市边缘地带的环境治理，而且有助于他们快速融入城市生活;（3）反映防护性保障的养老保险和医疗保险两个指标与福利显著相关，说明在现阶段这两项是提高被征地农民福利水平的重要指标;（4）反映经济状况和就业的可测变量中，生活支出对经济状况具有显著影响，原因是征地前后农民的生活方式发生了巨大改变，生活上由部分自给自足方式变为完全依赖购买，增加了日常开销。另外，就业维度上，征地后集体帮助解决工作影响显著，原因是这类工作虽然收入不高，但要比自己外出打工稳定。高路径系数说明大多数的被征地农民更在意工作的稳定性。

3.2 按个体年龄分解

由于不同年龄的被征地农民需求相异，笔者将总样本分为老年和青壮年两组，并对结构方程模型修正（表4）。由输出结果可知，在青壮年组的5个维度上，只有情感（0.91）、防护性保障（0.58）和就业（0.54）对个人福利的影响在5%上显著，其中青壮年对征地补偿安置情感满意度每增加一个单位，个人福利就会增加0.91个单位，结合反映情感的3个可测指标，说明征地后经济补偿越多，青壮年情感满意度越高，对提高他们的福利水平有显著影响;同时，老年组的防护性保障（0.88）、情感（0.63）、生活环境（0.54）和就业（0.48）对个人福利有显著影响，其中防护性保障的路径系数要高于其他几个维度，但是在观测变量中，笔者却发现养老保险对老年组的防护性保障影响不显著。原因是在征地之前，大多数农民已经拥有农村养老保险，征地只是把农村养老保险换为城镇养老保险，而且截至调研时点，部分被征地农民的城镇养老保险还未落实，造成养老保险对福利的提升没有显著影响。

两组结果对比发现：（1）就业方面，青壮年福利受其影响高于老年人;（2）生活环境方面，与青壮年相比，老年人都以住宅为中心进行活动，因此，征地后社区生活环境对其福利影响显著;（3）情感和防护性保障方面，青壮年的情感对福利影响更大是因为他们更关注所获得经济补偿，反之，老年人更关心防护性保障;（4）修正过程中，无论是老年或是青壮年的经济状况都对个人福利不显著，更加证实被征地农民的经济状况对福利影响较弱。

3.3 按家庭抚养人数分解

按非劳动力在家庭人数占比是否超过一半，将数据分为2组，对模型修正后发现（表5），抚养人数多的家庭除就业之外，生活环境（0.67）、防护性保障（0.64）、情感（0.63）和经济状况（0.46）都在5%上，对个人福利具有显著影响，路径系数相差不大，最高不超0.7，说明这种家庭的福利受多方面影响，不能通过增加某一维度的补偿而大幅度提高福利水平;抚养人数少的家庭在就业（0.77）、情感（0.68）、防护性保障（0.44）和生活环境（0.44）维度上显著，福利受就业和情感影响更大。

2組结果对比表明：（1）抚养人数多的家庭在征地后一般会首先考虑生活环境和防护性保障，原因是抚养对象多是老人和小孩，他们与成年人相比自我保护能力差，身体免疫系统处于衰退期或发育期，对外界生活环境有较高的要求，而抚养人数少的家庭，虽然生活环境和防护性保障对福利有显著影响，但路径系数较低;（2）与抚养人数少的家庭相比，抚养人数多的经济状况对福利影响显著，经济状况每提升一个单位，福利就会增长0.46;（3）征地后不管是集体安排还是自己应聘得到的工作（大多是临时工），工资普遍较低。对于抚养人数少的家庭帮助较大，但是抚养人数多的家庭就业不会对福利产生显著影响。

4 结 论

本文基于Sen的可行能力理论，运用结构方程模型探讨各维度功能性活动对被征地农民福利获取的重要程度，并以天津被征地农民为例进行了实证研究，得出以下几点结论。

（1）通过结构模型结果显示，情感满意度、防护性保障、生活环境、经济状况和就业对个人福利的影响在5%水平上显著，其中对被征地农民福利最重要的不是经济状况和就业，而是情感、生活环境以及防护性保障。因此，补偿安置政策应该在补偿方式多元化的基础上有所侧重。首先，加强与被征地农民的情感交流，缓解他们对征地的抵触心理。其次，改善安置区的生活环境，加强居住地的选址和景观设计，配套相应的基础设施;健全社会保障体系，加快落实养老保险和医疗保险，完善就业保障和子女教育保障等。此外，有针对性地对被征地农民进行职业技能培训，增强他们的就业竞争力和社会适应能力。

（2）通过测量模型发现，5个维度的观测变量中，征地补偿满意度、养老保险、景观环境、人均生活支出和集体提供就业的路径系数要高于其他指标，路径系数越高对被征地农民福利的间接影响越大，说明不同指标对福利水平提升的贡献度不同。所以保证被征地农民的知情权和参与权，更有助于资源的合理利用以及他们福利水平的提升。

（3）被征地农民受到年龄和家庭的客观限制，其群体内部对福利考虑的侧重点存在明显差异。其一，老年与青壮年相比，福利受防护性保障的影响要高于情感满意度，另外，老年人关心生活环境，青壮年却关注就业。其二，抚养人数多的家庭生活环境、防护性保障和经济状况对福利影响较大，抚养人数少的家庭福利多来源于就业。因此，政府除了对补偿安置的维度應有所侧重外，还应该注重农民内部不同群体政策的针对性，使资源流向他们需求的方向。

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收稿日期：2018-08-01

基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目（11YJC630046）

作者简介：赵秀君（1993—），男，山西朔州人，在读硕士生，主要从事土地经济与土地政策方面的研究。

通讯作者简介：高进云（1978—），女，河北张家口人，副教授，硕士生导师，主要从事土地经济与土地政策方面的研究工作。