基于SOP的高职院校科研管理创新研究

杨海玲 周亚敏 肖旭坤

[摘           要]  SOP，即“标准操作流程”，是指将某一作业依照操作目的、任务、步骤、要求，以统一的格式描述出来，用以指导和规范工作流程。在科研项目管理中引入SOP，通过科研项目管理过程SOP制度的制定，有助于促进科研项目管理的标准化、精细化和规范化，从而使科研管理质量、项目申报成功率获得有效提升。结合当前科研项目管理存在的问题，根据SOP的特点和其在科研项目管理中的作用，在医药高等专科学校引入SOP科研管理模式，取得显著效果，证明此模式在科研管理工作中具有实践意义。

[关    键   词]  高职院校;SOP;科研管理;创新研究

[中图分类号]  G717                   [文献标志码]  A                    [文章编号]  2096-0603（2019）15-0164-02

科研管理工作的健康高效运行，取决于科研管理工作者与管理体制的积极互动。而科研管理工作者素质的提升和制度层面的变革则是促成这种积极互动的必要条件。在高职高专类院校的科研管理过程中，高效完成科研管理工作，加强科研管理的流程化、制度化建立，促进科研项目申报、筛选、提交审核、中期验收、结题及科技成果转化过程的高效实施，是关系到科研管理工作效率和效果的关键问题。从SOP的概念、作用以及科研管理过程中SOP制度建立等方面阐述科研管理工作引入SOP管理模式的现实意义。

一、SOP概述

（一）SOP基本概念

SOP（Standard Operation Procedure），中文翻译为“标准操作程序”。它是由组织内部自行撰写的一种工作准则，就是将某一事件以文件的形式、统一的格式描述出来的标准操作步骤和要求。主要描述操作人员日常性和重复性工作操作步骤和应遵守的事项，用来指导和规范日常性工作。目的在于讓使用人员通过相同的程序完成产品或使操作结果一致。SOP是操作人员的操作指南，是质量体系中不可或缺的部分，也是监督人员用于检查工作的依据，是用来促进质量一致性和产品完整性的重要文件。

SOP是许多人多年工作经验的精华，它以文字的方式记录下操作过程的每一步，比口头传授更准确、更可靠。随着社会的发展，各行业对SOP的要求不仅是为传授经验，还需要通过SOP对企事业单位进行管理、监督。

（二）SOP在高效科研管理中的作用

SOP是将部门积累下来的技术、经验，以标准的格式记录在文件中，以免因技术人员的流动而使技术流失;SOP使操作人员经过短期培训，快速掌握合理的操作技术;在机构内部（即使有机构内的人事变动）SOP的发展和应用可保证操作过程有长期的一致性和连贯性，从而提高产品或管理的质量。因此，SOP可被用来作为科研管理工作者的工作指南。SOP还有降低工作的难度，提高数据的可比性（comparability）、可信性（credibility）和理论支持性（defensibility）的优点。

科研管理工作人员可以根据SOP追查不良结果产生的原因，使高职类院校科研处树立良好的工作形象，取得课题组及项目申报人员的信赖与满意。SOP是贯彻ISO精神核心（说、写、做一致）的具体体现，实现管理规范化、流程条理化、标准化、形象化和简单化，也是科研管理机构最基本、最有效的管理工具和技术资料。

二、高职院校科研管理工作存在的问题

高职院校科研管理中按照任务模块的分工，各项目均推行项目管理制度，实行项目化运作，在科研管理项目负责人的每个项目评估、审核等关键环节实施有效管理。同时，也发现了一些问题。

（一）科研项目管理没有标准作业流程，仅靠经验传承

机构或项目负责人按照自己的理解和经验实施科研项目管理，自己原来是如何做的、别人是如何做的、别人如何指导自己做、自己被要求做了哪些相关工作等，大多停留在记忆里，相关人员按照记忆来做，一方面会造成工作水平参差不齐，影响实施效果，另一方面也容易遗漏掉一些工作环节，此外还容易陷入惯性思维，形成人与人之间的工作依赖。

（二）科研项目管理有相关制度或流程，但无具体实施步骤

流程通过什么样的步骤落实到位、不同环节由谁来负责、同一环节由谁来协调等具体实施步骤相对欠缺。这样容易加大操作的随意性，自己想怎么做或怎么做方便就怎么做。同时在事情多的时候容易遗漏，甚至忽略掉关键环节。

（三）项目管理关键点不清晰，操作不规范，缺乏详细的过程管理

科研管理工作因缺少对应的操作指导，各环节的关键点内容模糊、条理不清晰、控制缺乏有序性，同样在关键环节的监控上缺乏有力的手段，从而影响管理质量。应该收集整理每个项目申报过程中遇到的问题，为下一次同类项目的申报减少不必要的咨询环节，节省工作时间。

三、高职院校科研管理工作SOP的建立

（一）以课题类别进行分类建立

以科研管理中课题申报流程为例，可以分为两类：自然科学研究类课题以及人文社科类课题。建议按照课题的不同类别为每一个子课题梳理SOP制度。本文以“宁波市公益基金类课题申报”管理SOP建立为例，探讨SOP模式在科研管理中的应用。建立“宁波市公益基金项目SOP”。其他项目管理以此模板为例，逐个建立SOP。

（二）科研管理SOP建立的步骤和流程

总结科研管理SOP建立的步骤，按照下图分为五个关键步骤，重点是执行和监督实施过程。

（三）科研管理SOP包含的内容

1.题目

每一个SOP的首页都应该是标题页，并包括以下内容：题目应该明确指出要写的行为或程序、组织协会的名字、日期、制作和批准SOP的人名。

SOP建立格式举例：

浙江医药高等专科学校

题目：宁波市公益项目管理标准操作规范

制作人（签名）     年 月 日

批准人（签名）     年 月 日

2.目录和正文

（1）范围和适用性;（2）方法的摘要（SOP简短时可以省略）;（3）缩写词和SOP中专业术语的解释;（4）公益项目申报操作步骤、时间节点、负责人;（5）注意事项;（6）问题及解决方法;（7）监督及执行。

（三）按照科研项目管理流程建立SOP管理体系

科研项目从流程管理上涉及申报人、科研处、审批行政部门等业务部门，按照科研管理业务流程图（见文末图），逐步建立项目申报SOP、项目经费管理SOP、项目验收考核SOP。同时，在实施过程中遵循PDCA循环，不断改进和完善，为科研管理工作有序开展提供过程管理和机制体系的保障。

（四）科研SOP实施和监督流程

建立完成“科研管理SOP”后，科研项目的关键和重点在于实施和监督管理。任何一个标准的建立，除了需要有完善的制度体系，还要有监督管理的流程和处罚措施。具体执行采用实时更新、不断完善的理念，发现监管漏洞及时更新和改进。

1.明確负责人和关键节点对接人：采用每个学院设置一个科研项目主管的模式，使项目管理层级化。同时每个节点设置标准操作SOP。

2.PDCA循环管理：执行过程中发现问题，经过SOP修订小组讨论，立即完善、实时更新，修订后的SOP及时存档，并发布执行。

四、科研项目管理过程SOP执行的几点思考

（一）关键在于执行，SOP的制定要注重实用性

任何制度或流程能否执行到位是关键，SOP制定既要符合流程，又要注重实用性，保证任何从事此项工作的人员都能够明确工作的开展方法、流程、步骤及问题，避免耽误项目申报现象的出现。

（二）执行的考核和约束机制的建立

建议与绩效考核机制有机结合，通过绩效考评的方式，使每一个科研管理人员都自觉建立SOP，以传承经验，加强管理及标准化操作的执行开展。

（三）加强科研管理SOP的培训

科研管理人员在进入工作岗位后，应享有系统的培训机会，切实提高科研管理人员素质。除了基本的项目管理知识，还需要对项目申报SOP建立、实施、管理、监控整套体系进行培训。

（四）完善科研奖励机制

完善科研资金和实验设施保障，获得政策以及科研程序、知识产权政策与操作指南的支持。给予教师科研补偿与奖励，实施教师综合发展计划，建立与运行科研委员会或学术委员会等。

五、结束语

高职院校科研趋于精细化管理，重点在于过程管理。SOP管理模式的建立是促进高校标准化工作的有力保障。如何使用SOP的标准推进科研管理工作，加强工作经验的传承和电子化存储工作标准以及流程、反思科研管理工作经验，对于推进科研管理工作的进一步发展起到关键作用。最终目的是通过SOP的管理模式，在高职院校整体战略框架下，最大限度促进科研成果的产出以更好地服务社会。

参考文献：

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编辑 赵瑞峰