新时期下如何做好综合性检验检测机构管理体系内部审核工作

2019-07-14

探索科学(学术版) 2019年12期

四川省工业环境监测研究院四川成都 610000

1 引言

对于检验检测机构来说，按照相应的资质认定评审要求，需要通过管理体系内部审核程序的建立和执行来对其运作是否要求进行验证。而针对具有涉及较多专业以及具有较大规模特点的综合性检验检测机构来说，需要做好本文中所介绍的内容来保证内部审核工作的有效开展。

2 内审策划

此工作步骤的主要作用就是确保后续按照计划开展对机构工作的内审工作，也就是在结合工作需求以及机构的要求进行年工作计划的制定，同时负责人组织各单位开展机构内审计划的制定，确定内审的时间地点以及相关单位和具体内容，并且相关负责人、执行者以及检查指标等进行确定。也就是说此工作是开展内审工作的前提，而且在开展对质量管理体系的内审时则需要重点开展对机构内部以及技术方面的内审。

对于前者来说，需要做好对其质量管理体系对其自身业务方面人员的责任分配情况和执行情况进行审定，在测评是针对上述不达标的情况进行减分并责令限期整改。然后就是要审批部门的文件管理，重点设备文件是否符合标准、发放时是否经过了负责人和上级领导批示、文件内容是否内化到实际工作等因素。此外，还要审查部门制定的合同，重点就是审查其中是否存在不符合合同规定的情况以及对合同的履行进行审查。最后还要部门工作中是否出现风险值超标的情况进行审查，而且审查风险控制员的启动情况。做好部门记录纪要的审查情况，审查其是否完好且已经归档。

对于后者来说，重点就是对检验人员进行审查，审查其是否符合工作要求并保证其工作职责的有效履行。还要对机构的外部环境是否合规进行审查，重点就是审查技术方面的设备完好与否、减压标准、检验方法、检验制度等是否达标以及满足检验需求等。

3 内审实施

在正式开展内审工作时，首先要通过会议来对内审的目的、分工、时间以及人物等进行简短的说明，然后按照具体分工并姐姐检查表来开展对各个要素的检查工作。在开展现场审核作业时，内审人员需要通过符合规定的方式来对客观依据进行获取和验证，保证公正、客观的方式来开展审核工作，重点就是审核管理体系是否符合审核标准以及审核准则是否被有效实施等内容。此外，在现场审核作业中，还需要有被审核部门人员的陪同，而且审核的方式也不局限于资料查询以及现场观察，还可以通过目击试验以及沟通交流等方式来开展，全面审核管理体系中的各个要求，并且对审核中的所见和所听等真实信息进行记录。对于上述收集到的所有资料，需要有内审小组开展评价工作，并开具不符合项报告。在末次会议中，内审负责人需要对内审的总体情况进行介绍，针对其中的不符合项提出后续整改的要求。在末次会议之后需要对整个现场内审的内容和结果进行统计分析以及归纳评价，并进行内审报告的编制，向相关机构领导和被审核部门进行发放。

4 不符合项整改及验证

内审工作的主要目的就是发现其内部管理体系中的不符合项并进行消除，实现检验检测机构的内部改进。针对上述现场内审所发现的不符合项，需要被审核部门在审核员的帮助下对造成不符合项的原因进行分析并寻找解决方法。通过切实可行以及最便捷的措施来开展和完成对不符合项的整改。内审人员则需要对上述整改措施的实施情况开展跟踪管理，还要验证措施是否有效，有助于整改措施的改进以及实现对不符合项的有效消除，推动的检验检测机构质量管理体系的持续发展和稳定运行。

对于被审核部门来说，则需要针对不符合项要对根本原因进行深入分析，并提出可以对不符合项进行彻底消除的有效措施，或者是对未发现问题进行预防措施的制定。在上述措施的执行中，首先需要对问题进行纠正并进行纠正措施的执行，还要举一反三来对其他作业指导书进行查看来排查其中存在的类似问题。在整改完成之后需要被审核部门将验证资料向内审员提供来验证整改效果，内审员还要对各项资料进行存档，完成整个内审工作，负责人则将内审报告和纠正措施的执行情况向管理评审进行提交。

5 存在问题及建议

首先是领导对此工作不够重视的问题。此问题主要表现在领导误认为此工作是质量管理部门的工作，通常不过问或不参与此工作，且片面的认为内审工作就是按照准则的例行工作，通过隐藏实际问题的方式来达到内审的要求即可。针对此问题需要在兼顾业务发展的同时，积极配合内审活动，让更多的骨干人员参与其中，重视发现的问题并做好整改工作，实现内部质量的改进。

其次就是内审员素质偏低的问题。这主要表现在由不同机构内部人员组成的内审队伍，表现出非专职审核人的情况较为常见，表现出审核方法和技巧的不足，同时还缺乏管理经验和专业知识，导致在现场审核中容易出现针对性不强、思路不清晰、抽样不合理以及不了解内审流程等问题，造成了对质量体系运行效果评价不够准确的问题。这就需要选择具有专业理论知识的人员从事内审员，进行专职内审员岗位的设置，通过定期培训等方式来提升其内审技巧、经验以及相关知识水平，实现其专业素质能力的提升。

最后就是问题没有彻底纠正的问题。这表现出内审核部门对内审出的不符合项不够重视，没有深入分析原因并开展纠错行为，导致纠正措施缺乏针对性或者是没有按期完成整改等问题。为此就需要提高对不符合项的重视，确保纠正措施的严格落实，保证不符合项的彻底消除并避免同类问题的再次发生，发挥内审的作用来完善质量管理体系。