下一代图书馆服务平台发展现状研究

摘 要：数字资源的迅速增长与图书馆服务的巨大变革使得传统的图书馆管理系统难以有效应对，如何向下一代图书馆服务平台进行转型已成为业界关注的热点。文章对国外四种较有影响力的下一台图书馆服务平台的发展情况、技术特点、功能设计和应用现状进行研究分析，为我国下一代图书馆服务平台的发展和应用提供参考。

关键词：Alma;Sierra;WMS;FOLIO

随着信息技术的发展以及读者需求的变化，图书馆馆藏的电子和数字资源逐年增长。以纸质文献为主要管理对象的自动化系统难以有效应对这一转变，下一代图书馆自动化系统应运而生，被称为图书馆服务平台（Library Services Platforms，LSP）。下一代的服务平台能够对纸本、电子和数字资源进行一体化管理，开放性和集成性高，其增强的资源发现功能方便用户与系统的交互，同时能够实现对图书馆所有工作流程的整合优化，提高工作人员效率。

一、下一代图书馆服务平台的发展情况与技术特点

目前国外系统开发商已经或正在研发的下一代图书馆服务平台产品较多，主要以Ex Libris公司的Alma、Innovative Interfaces公司的Sierra、OCLC的WorldShare Management Services（WMS）以及EBSCO支持开发的FOLIO等为代表。

Ex Libris公司在2007年提出统一资源管理（URM）的概念，2012年Alma系统正式投入应用。2015年Pro Quest收购 Ex Libris，Alma也成为Pro Quest旗下产品。Alma具备整合不同系统资源的能力，基于面向服务的架构，可以与图书馆使用的发现服务无缝衔接。

Innovative Interfaces公司基于原有的Millennium管理系统开发Sierra，在2011年4月宣布推出该产品。它在开源数据库PostgreSQL上运行，使用全新的基于Web的统一客户端，采用Lucene作为搜索引擎，大部分采用API程序接口，提升了资源共享效率，可实现系统间的互操作。

OCLC的WMS在2011年12月正式发布，由其全网域（Web Scale）书目系统WorldCat发展而来，新增了本地馆藏管理和流通等功能。WMS提供了大量开放的API，用于与其他应用程序相集成，让外部开发人员能够开发具有一致性的新扩展，增强特定的图书馆功能。

FOLIO（The Future of Libraries is Open）项目成立于2016年6月，由图书馆、服务提供方和开发者共同发起，EBSCO公司提供经费支持。通过定期举办会议和不定期的线上沟通、邮件展开专业问题讨论，分析图书馆服务，规划图书馆业务流程，明确需求后进行系统开发。FOLIO平台采用微服务模式，确保系统组件可以跟随技术和需求的发展而随时开发或替换。

图书馆自动化系统的部署方式主要有两种：一是基于云计算，二是软件即服务（Software as a Service，SaaS）。Sierra可以采用SaaS模式，图书馆将主机托管给系统服务商即可，不需要安装任何软件或配置复杂的安装环境，经济性较高。除此之外，Sierra也可在本地安装系统，对馆藏的全部纸本和数字资源进行管理和使用。WSM、Alma和FOLIO系统的提供商采用云计算模式，把满足所有客户使用需求的SaaS系统架构到云环境中，向图书馆提供按需配置的IT资源和服务，这样图书馆用户之间可以分担成本、共享资源，不必在硬件和维护上进行投资，还能以各种方式互相协作。基于云计算服务的方式使所有功能和服务的推出都发生在云端服务器，可在较短的时间内完成部署，有助于工作人员把精力投入工作和决策中去。

二、下一代图书馆服务平台的功能设计

Alma系统采用统一资源管理，将资源选择、印刷资源管理、电子资源管理、数字资产管理、元数据管理、链接解决方案和资源发现整合在同一个系统中，支持整个图书馆的纸质、电子和数字资源的全部业务。图书馆可以通过分析资源利用情况、单位使用成本等相关信息，进行资源选择、采访和评估。

Sierra提供传统的采访、编目和互借服务，同时具有统计报表功能。系统还拥有评估、发展以及维护等多种功能为决策提供支持，采用一站式界面，不需要切换系统即可完成各项工作。由于Sierra通过重新打包（re-package）的方式对系统进行改造，在电子资源管理功能上存在不足。

WMS核心的功能是对不同类型的资源进行统一管理，如工作流程管理、流通管理、电子资源许可管理等。WMS提供管理图书馆电子馆藏资源的服务，并通过World Share License Manager组件管理纸本资源。

FOLIO主要包括资源存取、元数据管理、用户管理、运营管理、采访和统计这几大功能模块。利用多种数据存储技术，通过API和信息总线进行用户和应用间的通信，未来将提供托管服务。

三、下一代图书馆服务平台的应用现状

Alma主要应用于学术图书馆，尤其是大中型高校图书馆对其ILS功能和电子资源管理功能认可度较高。目前共有1063家图书馆在使用该系统，80%为学术图书馆。哈佛大学通过Alma服务平台全面支持科研、教学和学习，将本校70多个图书馆的印刷资源和数字资源有机整合，减少馆员在获取、管理和提供资源时所投入的精力，从而更好为用户服务。目前国内的Alma用户主要有北京师范大学图书馆、清华大学图书馆等。Sierra在纸质资源的管理功能上获得了较高评价，在公共图书馆领域拥有庞大的用户基础，学术图书馆领域也在逐渐拓展。截至2018年2月，Sierra的用戶为2023个，其中学术图书馆占比28%，国内用户有华中科技大学图书馆和温州大学图书馆等。

WMS的主要用户是公共图书馆和中小型的学术图书馆，在多校区的大学图书馆系统和大型共享联盟应用不多。截至2018年2月，有459家图书馆在使用WMS，其中73%为学术图书馆。FOLIO平台仍处于开发阶段，2017年11月，瑞典的查尔姆斯理工大学与EBSCO达成合作，成为首个FOLIO平台的测试用户，查尔姆斯图书馆将对FOLIO满足传统资源管理要求的能力以及基于图书馆新技术生态系统的可扩展性进行试用。

四、图书馆选用下一代服务平台的对策

在选择下一代的图书馆服务平台时，要考虑本馆的特点和需求，系统的功能和服务，成本与效益，迁移的便利性，工作人员对新系统的适应性等方面，选择契合本馆资源特点和发展方向的平台。

首先，应该明确需求，精准定位。公共图书馆和高校图书馆等类型不同，馆藏纸质资源与电子资源占比不同，其需求也不尽相同。以上的四个管理系统，从适用的图书馆来看，有的适合所有类型图书馆，如WMS和Sierra，有的则更适用于高校馆，如Alma。有的适合大型机构，而其他则更适合规模相对较小的机构。图书馆应根据自身类型、馆藏量的实际情况及未来发展趋势，有针对性地选择平台。

其次，应该考虑成本和效益。更换管理系统所需的成本除了购买系统的费用以外，相应的硬件配置和工作人员安排也可能发生調整。目前的几个下一代管理系统都是由国外的公司或组织开发，对于国内用户的适用性还需要考察。国内大中型图书馆曾经引进一些国外的主流系统，如：Symphony、Millennium、Horizon等，但由于国内外图书馆工作流程的差异，这些系统的使用中也遇到一些问题。因此需要将新系统所能带来的管理与服务上的提升和整体投入进行权衡，选择合理可行的方案。

最后，系统提供商的技术实力和后续服务也十分重要。数据迁移是图书馆服务平台实施成功的关键因素，各个平台产品在对原系统中的各类数据进行迁移时，需要充分的技术支持和保障，力求做到平缓过渡和安全稳定。新的服务平台完成部署后，日常的更新维护服务也直接影响图书馆各项工作的开展，需要提供商能够快速响应，及时解决用户的需求和遇到的问题。

目前国外的下一代图书馆服务平台在国内的应用并不十分普及，功能上也存在需要改进和完善之处。除了选择引进国外产品，自主开发也是一个可行的方法。目前我国的图书馆有不少在使用国内的自动化集成系统，如汇文系统的使用者已经接近500家，遍及我国许多重点高校的图书馆和公共图书馆。此外，也有高校图书馆在使用自己开发的图书馆系统，如重庆大学图书馆的ADLib2.0。如何在国内管理系统现有服务体系与技术积累的基础上，借鉴国外优秀的管理系统开发经验，打造我国自主的下一代图书馆服务平台，也是我们需要探索和努力的方向。

参考文献：

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作者简介：冯越男（1991—），男，助理馆员，硕士。