“稿件外流”现象与作者投稿影响因素分析

李 娟，钟正灵，储冀汝，彭京亚，余文涛

（皖南医学院附属弋矶山医院《中国临床药理学与治疗学》编辑部,安徽芜湖241001）

一、引 言

科技论文产出量随着科学技术与综合国力的飞速发展逐渐增加，在SCIEI以及ISTP收录的论文中，作者具有“中华人民共和国”国籍的论文大约达到世界论文总和的7%[1]。也就是说，我国一些优秀论文发表在国外期刊，这就是我国大量优秀科研成果外流现象，且愈发严重，这导致国内中文期刊投稿与办刊质量下降，优秀科研成果被国外期刊与数据库收录，国内需花巨额经费购买国外数据与文献版权。高质量论文外流成为科技期刊面临的主要问题，而国际出版商的出现，导致国内论文外流问题越加严重[2]。影响优质论文外流最重要、最根本的因素是国内科技期刊评价标准的不尽科学[3]，其次是国内期刊传播力较弱。必须深入分析“稿件外流”的负面影响，并制定出科学的应对措施，以吸引国内顶尖科研水平论文在我国期刊上发表，让我国期刊更好地走向国际化。

二、影响作者投稿的因素

（一）科技期刊评价标准

一直以来，中国的学术界与期刊界均以英文期刊中SCI、EI等为导向，甚至唯SCI论。各高校科研机构甚至政府科研管理机构也只认SCI，发表在国内学术期刊上的顶尖成果不被认可。这种一边倒的评价标准势必会引导作者将顶尖的科研成果到英文期刊发表[4]。数据显示，当前中国大陆出版的英文科技期刊只有179种被SCI收录，占SCI期刊总数的2%左右，其中位于Q1区（同类期刊中影响因子位列前25%）的仅34种。而被美国SCI收录的期刊有2962种，位于Q1区的期刊约700种。中国SCI科技期刊发文数仅占我国SCI论文总数的9%，说明我国大部分优秀论文发表在SCI收录的国外期刊上。

（二）期刊品牌

期刊品牌是作者投稿时最先考虑的要素，期刊的水平、特色、文化、影响力都凝聚在品牌中，一些作者对期刊品牌尤为看重。当期刊具有固定且热爱的读者群时，也可以说该期刊具备一定的影响力。其对作者投稿的吸引力也越来越大，品牌的公信力也越来越好。

（三）期刊审稿质量与合理性

作者普遍注重专家审稿，主要从两个角度考量：一是审稿专家的遴选。编辑部对专家的挑选非常重要，该论文所属领域的大同行和小同行都可称为专家，但是当作者所研究的是学界最前沿的选题时，就特别需要审稿专家对其研究成果做出充分的学术评判，提出科学中肯合理的审稿意见，尤其是不能简单化处理。二是审稿专家的亲为，避免审稿人名下学生代替完成的情况。许多学术威望高的学者都在行政、科研方面身兼重任，基本没有时间审稿，就会让其名下学生去完成，如此形成的审稿意见质量参差不齐。高质量的专家审稿意见能让人敬畏学术，所给评价能激活作者灵感，让审稿鉴评更多促进作者提高自身写作能力。

针对国内现有期刊审稿机制，单盲制是其主要方式。在这种单向条件下审稿者的公正性很难得到管制[5]，容易引发学术不端，往往出现压稿现象，有的仅因为审稿者为保护自身的学术地位，使最新科研成果不能及时发表，也出现过在拒稿后发表过雷同文章，这些都严重影响作者对期刊的选择与信任，审稿质量的优劣也会引发“稿件外流”。

（四）审稿的效率

作者都想在第一时间发表论文，向同行展现最新学术成果。即便稿件被否，作者也想及早了解自己的不足，为写作投稿积累经验。审稿时间较长，不能及时回复投稿人的咨询都是国内期刊存在的不足之处，更是影响作者再次投稿的原因之一。

（五）期刊传播力

期刊质量=内容质量+编校质量+传播质量。期刊质量能够最大限度提升期刊知名度，对吸引优质稿源、扩大发行量、吸引广告客户、增加经营收入、提高期刊评价指标、增加期刊品牌知名度的重要性不言而喻[6]，期刊发行量也从一个侧面折射出期刊传播质量。期刊传播能力弱也会直接影响期刊收稿量。

（六）期刊国际知名度与影响力

由于国内刊物普遍都是中文发表，许多作者会觉得文章在国内期刊发表难以受到国外学者的留意，而在国际期刊上发表则读者明显增加，即便有作者选择发表在国内期刊，国外学者由于语言限制也很少阅读国内刊物，而国内同行在文章引用上更偏好使用国际期刊，弱化了已发表成果的学术影响力，也从一个方面引发稿件外流。

（七）其它影响因素

1.版面费

作者选择在国外期刊发表文章时，大多数情况下是不需要缴版面费用的，但国内大部分期刊都会收取版面费，且一些期刊版面费较高，这也会导致作者发表文章时考虑国外期刊。

2.学术氛围

比起“经营”期刊，国内期刊社以及编辑部更多的是“制作”期刊，这样的期刊不注重读者的需求，只是看重作者发表文章。大部分编辑部投稿方式单一，不能给作者、编者以及读者提供良好的交流平台，网络化投稿普遍存在数据落后等弊端。期刊与网络平台的实时交流是国际优质期刊通行的一种做法，优秀的作者对信息敏感度以及信息质量的要求十分严格，拥有良好的学术交流平台能改善期刊的学术气氛，使作者对期刊产生信任，成为期刊的粉丝，通过交流平台展现出期刊社的品牌价值以及权威性。

3.编辑素质

一个优秀的编辑并不只是转述专家审稿意见，更应该帮助作者提升论文水平。专业素质偏低的编辑并不能合理回复作者疑问，也不能给作者提供专业性指导，使作者对期刊失去信心造成稿件流失。

4.刊后服务

大部分作者对读者的反响与评价十分看重，若编辑部和作者沟通较少，文章发表后没有互动会让作者心理产生落差，认为期刊服务一般没有特色，这也会影响作者投稿时的选择。相反，如果编辑部定期统计发布期刊文章的被引用次数、下载次数等[7]，可激发优秀作者向该刊投稿。

三、稿件外流造成的影响

（一）造成科技期刊非良性循环

优秀学术成果严重外流现象导致国内期刊学术水平降低，创新文章减少[8]，刊物的影响力也在削弱。部分作者出于职称评审等功利目的只注重论文发表数量而不积极追求学术创新，甚至没有真实数据乃至科研成果虚假等，严重的学术不端也阻碍国内期刊的良性发展。

（二）落后于国际优秀期刊

科技期刊从一个侧面彰显着一个国家的科研水平，科学研究人员是科技期刊的主要参与者，当优质论文外流现象越来越严重，则我国期刊在国际学术中的影响力也会削弱[9]，以致国内期刊落后于国际优质期刊。

四、实证模型设计

本文以经典的Black-Scholes模型计算“稿件外流量对作者投稿量影响值”，公式如下：

其中，i=1,2,3分别代表期刊等待期为1月、3月、6月，Dt为稿件外流量初始值，L为稿件投稿所需费用、S为稿件现外流量、T为稿件录用周期，r为稿件录用率，月度化方差σ2为常数，N(di)是正态分布变量的累积概率分布函数，上式中稿件外流量d1和内流量d2分别用以下公式表示。

分别计算出稿件外流量和内流量以后，按照稿件录用的时间以及版数计算出相应的费用，再计算出稿件不同质量下审稿的效率、审稿公正性、期刊审稿质量、文献出版费用。模型的形式具体如下：

式（2）中，t为稿件录用时间点，综合业绩yit是稿件在Ti个等待期时间点t上不同影响因素下的外流数量。αit是模型的常数项，xi是k×1维自变量，μit是相互独立的随机变量误差项，βit为k×1维因变量。

将公式（2）写成矩阵的回归形式为：

那么模型残差平方和计算公式如下：

由上述模型计算稿件外流量对作者投稿量影 响值，将数据整理成下表：

表1 稿件外流对作者投稿影响研究结果

从表1中可以看出，随机误差项ui的系数为0.1021。说明随机误差对分析结果的影响较小，可以忽略不计。从表中回归项系数可以看出，稿件不同外流量对作者投稿所需总成本的影响较大，因而对作者稿件审稿的效率、审稿公正性、期刊审稿质量、文献出版费用的影响较大，对作者投稿量的影响也较大。稿件外流量越大时，作者投稿量会越少，稿件外流量与作者投稿量之间为负相关，所以要想提高国内期刊的投稿量，减少稿件外流量为其最为根本的途径，也是最有效措施。

五、应对措施

（一）加速期刊国际化发展

坚持提高刊物质量、影响力、竞争力，积极谋划有效控制优秀稿件外流，采取措施将国外优秀稿件吸引到国内。在国外期刊用英文发表的有些高质量论文来自国内，若从中遴选最优秀论文并将其提交到国际平台上由国际编委会和国际审稿专家进行筛选，然后将优质论文在国内期刊发表，实现作者、期刊以及编辑队伍国际化[10]，以吸引更多作者甚至吸引国外优秀作者投稿，积极开拓国际市场。

（二）完善评价体系

制定科学合理的评价体系并发挥导向功能至关重要。针对目前唯SCI论科研论文的评价导向，核心问题是科学制定完善我国的科研论文评价体系，改变是否SCI收录期刊以及分值高低的评价模式。高度重视中文期刊在科研评价中的地位，借鉴国内优秀品牌中文期刊，立足把握传播学科前沿热点，代际传承坚守打造学术精品期刊。

（三）改进编辑出版过程

1.缩短发表周期

以最快速度实现稿件的初审以及稿件的流转，在最短的时间内完成稿件的外审以及终审，使作者能在最少的时间里获取审稿意见。向国外期刊借鉴[11]，在1到2个星期内就能回复审稿意见，即便是不合适的稿件也可以在1～2天内回复作者，说明具体问题，提出退稿或者是其他合理意见。

2.提升审稿质量

刊物的学术质量在于审稿专家是否将文章的学术水平把控到位，若想提高审稿效率以及审稿的公正性，则对审稿人的选择非常重要。尽其可能地遴选优秀审稿专家[12]，比如通过优秀作者的介绍等方法，丰富同行专家库资源。还应创造方便快捷的专家在线审稿平台等更加细致贴心的服务，激发专家更好地为期刊审稿。

统计审稿人员并定期在本刊物或官方网站公开致谢[13]。编辑部需要对这些责任心强且奉献多的审稿专家充分尊重，使更多的审稿专家自愿将自己当作期刊的一员，为期刊发展持续出力。从作者角度分析，可以通过公布的信息直接了解审稿专家库以及期刊审稿的实际条件，提高作者对期刊的信任。

3.节约出版费用

基于发表费与回购费在文献经济方向考量[14]，其二者属于双重浪费，回购费更是根据购买次数计算得到，为完善文献出版费用，可采用按篇次方式计算费用，采用OA出版体系降低重复的费用，这一措施能够让大部分科技研究人员、科研单位以及科研企业受益。

4.优化投稿系统

作者投稿、稿件评审、编辑出版等各个环节，借助网络平台进行。通过网络平台优化，网络优先发表，增加文章被引用的可能性以及文章下载量，完善科研成果传播方式，吸引更多作者投稿，也给读者阅读提供更多便捷。

电子邮件及在线投稿是当前投稿的主要方式，数字化出版是期刊发展方向，实现将投稿、审稿以及编辑网络化，创造更加高效的在线投稿系统。在线投稿系统并不只是单纯的投递稿件和快速实现稿件的出版，还具有反馈稿件的审核进度以及与编者及时交流的功能[15]。

5.传播渠道多元化

期刊的网络化发展实现了期刊的数字化出版，与以往出版方式相比，数字化出版可在线上获取发表的多种信息，是一个更具开放性的平台，在此基础上通过跨媒体链接方式实现多种平台共同传播，如，同某学会、网络媒体、大型会议等联手，通过不同渠道传播优秀论文，提升期刊品牌知名度与辐射力。

6.品牌形象立体化

提升期刊的品牌不能仅限于提高文章的学术水平，应该从更加立体化的角度去谋划，比如增加个性化的服务、创办学术交流会等，为作者和读者提供更好的面对面沟通服务，进一步宣传刊物以及科研成果，以全面立体充分地展示期刊文化。

7.提升编者专业素质

期刊水平取决于编者的专业素质，期刊编辑工作主要是由编者完成，优秀的编者创造优秀的期刊。一位优秀编者应具有专业的编辑水平、扎实的文字功底、一定的外语水平以及专业知识。还应与时俱进地学习各种知识，提升个人能力与编辑水平，提高工作品质。工作上认真对待所有作者和读者，合理评价初审中的稿件，最大限度地彰显学术价值，提高外审效率[16]，取得作者的信任，反馈专业的建议，提升刊物的整体水平。