美国国立卫生研究院(NIH)模式对我国科技创新的启示——基于巴斯德象限角度

商丽媛

(江苏省科学技术发展战略研究院 江苏南京210042)

改革开放以来，我国科技体制改革取得了重大进展和明显成效。站在新的历史起点上，更需要借鉴国内外先进经验，进一步推动科技体制机制创新，加快创新型国家建设。美国国立卫生研究院(NIH)是全球最大的医学研究及资助机构，在项目评审与资助、基金管理模式、科研人才培养等方面形成了比较高效的运行体制和机制。1997年，美国学者司托克斯在《巴斯德——基础科学与技术创新》一书中，提出了基础研究和技术创新的象限模型，并认为 NIH的管理和运行模式能够有效推动由应用引发的基础研究(即巴斯德象限研究)发展。当前，我国科技创新处于领跑、并跑、跟跑“三跑并存”的新阶段，需要加大对科学研究特别是由应用引发的基础研究的支持力度。因此，研究 NIH模式的特点对我国科技体制创新具有一定启示意义。

1 NIH的情况

美国国立卫生研究院(National Institutes of Health，NIH)，总部位于马里兰州贝塞斯达，是美国最主要的医学与行为学研究机构，也是世界上规模最大、最具影响力的医学研究与资助机构[1]。NIH 的定位是探索生命本质和行为学方面的基础知识，并充分运用这些知识延长人类寿命，以及预防、诊断和治疗各种疾病和残障[2]。目前，NIH由27个研究所和中心(IC)及1个院长办公室组成。NIH所资助的项目包括院外项目和院内项目，每年其项目基金中约 80%以上的资金用来资助院外项目，约 10%的资金用来资助院内项目，其余 10%左右的经费用于 NIH的管理和培训。NIH重视科研人员的培养，致力于促进医学信息交流，世界一流的科学家在NIH的支持下，自由探索科学问题，取得了辉煌的成就，共有 153位得到NIH资助的科学家获得诺贝尔奖，推动了核磁共振成像、癌症病理、脑科学等领域的发展，极大地改善了人类的健康和生存状况。

2 巴斯德象限

1945年，万尼瓦尔·布什在《科学——无止境的前沿报告中》提出描述基础研究和技术创新关系的“线性模型”(图1)[3]。该模型对世界科技发展产生了深远影响，但是其过分强调基础科学的作用，忽视了科技创新中基础研究与应用研究的交互作用。为此，司托克斯针对布什“线性模型”的局限性，基于巴斯德微生物研究的案例，提出了科学研究的“象限模型”(图2)，第 I象限(玻尔象限)代表由纯粹好奇心驱动的基础研究，第 II象限(巴斯德象限)代表由应用引发的基础研究，第 III象限(爱迪生象限)代表追求应用目标而不探究基本理论的应用研究，第 IV象限(度特森象限)代表既不考虑发展基本认识也没有明确的应用目的，对某些特殊现象进行的系统性研究[4]。其中，巴斯德象限研究既寻求对科学问题的基本理解，也对社会有直接的应用价值，弥补了“基础”和“应用”研究之间的差距，推动了技术创新的发展，越来越受到世界各国的重视。

图1 布什的线性模型Fig.1 Bush’s linear model

图2 司托克斯的象限模型Fig.2 Stokes’ Quadrant model

3 从巴斯德象限看NIH模式的特点

3.1 科学的项目遴选机制

NIH的研究项目资助有院外研究和院内研究2种形式，院内研究属于非竞争性的机构资助，一般由 NIH下属各研究所及研究中心制定计划和进行评估，而面向大学及科研机构的院外研究资助申请则需要通过竞争性的同行评议后才能予以资助。NIH院外研究项目主要采取二级审评制度：第一阶段由NIH科学审批中心(CSR)统一接收后，根据项目的内容、类型指定到 1或 2个 NIH下属各研究所和中心(简称IC)，并同时指定由NIH院外的科学家组成的评审组(SRG)对项目申请书进行评审。同行评议的第二阶段由NIH各IC的国家顾问委员会(National Advisory Councils)执行，该委员会由院外科学家和公众代表组成，只有 SRG和顾问委员会都愿意推荐的项目申请才可能得到资助[5]。这种项目遴选制度将科学前景与社会需求相结合，因而有效推动了巴斯德象限研究的发展。

3.2 多元化的项目投资战略

美国 NIH院外项目全面覆盖了基础研究、应用研究及产业化等多个重点方向，形成较为完整的科研项目投资体系。NIH院外基金的申请类型大致分为针对性领域研究(Solicited)和开放性探索研究(Unsolicited)，前者是各 IC针对某特定研究内容或大型研究项目中的部分内容而设立的项目，有着明确的目的性，倾向于解决美国医学领域科技发展过程中出现的具体问题；后者则不限定具体研究内容，由研究人员自己选择，但研究方向需符合 IC总体研究发展方向，这类基金给予研究人员一定的自由选题的空间，支持自主性研究的进行，使研究内容更具创新性，更为多元化。NIH的院内研究项目主要是风险较高、周期较长且研究结果较易转移和扩散的项目，为国家卫生需求提供保障。NIH项目资助以提升全体公民健康水平为主旨，与国家需求紧密结合，体现了以应用为导向的科学研究发展方向。

3.3 有效的科研人才培养模式

NIH高度重视医学研究人才特别是青年科研人员的培养。NIH的资助项目类型中，侧重人才培养的基金主要有研究培训基金和学术生涯发展基金等，引导和支持已完成职业和研究培训的青年科研人员进一步发展[6]。2014年，NIH启动“生物医学研究人才多样性计划”和“未来生物医学研究人才计划”，主要措施包括：启动多样性基础设施建设工程，为希望从事生物医学研究的本科生和研究生提供更多的科研指导；开展同行评议管理人员和专家的知识培训；加强对研究生和博士后生物医学研究能力的培训；增加对独立研究能力培养计划的支持力度等[7]。

NIH项目资助体系面向国家重大战略需求，考虑科学前沿发展，设定特定研究目标，选取重点方向，任命专门小组加以推动，并注重研究人才的培养。这种项目资助战略模式能将科学共同体的研究共识、科学前沿和社会公众意见有效结合起来，在推动巴斯德象限研究方向方面取得了较好的实践成果。

4 对我国科技创新的启示

4.1 重视巴斯德象限研究在科学项目选择中的应用

在我国，由于科研项目管理权集中于科技部门和教育部门，其他的职能机构较少关注研究项目的科学前景问题，美国国立卫生研究所(NIH)的以巴斯德象限研究为中心的“综合性”项目选择战略项目同行评议模式很难推行。建议政府借鉴美国经验，结合国内现实，成立横跨科技部门、教育部门及职能部门的联合评议委员会，集中科技界和教育界的专业人员，采用与 NIH项目同行评议类似的模式，更好地推动社会价值评估融入项目科学前景判断，实现对巴斯德象限研究的项目引导。

4.2 构建面向巴斯德象限研究的多元化投资模式

在我国，从中央到地方科技部门和教育部门对科学研究资助方式主要通过各种类型的科技项目计划实现，许多项目仅关注基础研究层面，缺少由应用引发的基础研究。建议政府借鉴美国NIH模式，从以下3方面构建为应用引发的基础研究提供资助的多元化投资战略：一是加强科学共同体与政府之间的联系，建立良好的信息互通机制，共同关注应用目标引发的基础研究，并在研究资源分配上进行倾斜，推动巴斯德象限研究发展。二是改革项目评价标准，在项目验收评估中设立应用评价标准，建立以巴斯德象限研究为中心的评估导向机制。三是对相关职能部门赋权，鼓励其根据自身需求设立科研项目，对科研人员提出明确的应用目标，以激发相关领域的基础研究发展。

4.3 重视对科研人员的培养

借鉴NIH模式，加大对科研人员的培养，扩大项目资助范围，设立面向本科生、研究生和博士生的项目基金，给予青年科研人员更多资助，以发现具有潜力的研究人员和具有未来前景的研究方向。资助大学、专业科研机构设立应用技术创新中心，推进科学研究和技术应用融合发展，使得科研与人才培养、科研与学科建设紧密结合，提升科研人员的研究水平，推动应用层面的科学研究发展。