大连自贸区平行进口汽车的问题及对策研究

孙奥 王娜

（辽宁对外经贸学院国际经济与贸易学院，辽宁 大连 116041）

随着大连的对外开放程度的不断增加，贸易量增大，平行进口汽车作为一种新兴的现代化交易模式，已经被越来越多国内消费者认可，并且占据了一定国内市场份额。由此可见，平行进口汽车的发展已成为大势所趋，前景良好。而大连自贸区的建设关乎大连发展，也肩负拉动整个东北经济增长的重要使命，更是推动平行进口汽车行业的进步的重要机遇。

一、平行进口概述

（一）平行进口的概念

平行进口（Parallel Imports）一直以来都是国际贸易和知识产权保护领域研究的常见问题，其通常是指未经相关知识产权持有人授权的进口商，无论是由权利持有人还是在其他国家拥有在该地区销售的产品进口到知识产权所有者或独家被许可所在的国家或地区进行进口。平行进口车是从其原产地直接进口的汽车，其进口路线与国内经销商平行，因此被称为“平行进口车”。

（二）平行进口的特征

1、平行进口知识产权合法化

2014年8月1日，汽车行业品牌认证的要求被正式取消，国家工商总局出台的《关于停止实施汽车总经销和汽车品牌授权经销商备案工作公告》将其确定下来，这也意味着即使没有进行提交批准的平行进口汽车经销商是完全合法的。平行进口问题所产生的知识产权问题在国内已经不存在法律阻碍。

2、平行进口商品属于合格产品

平行进口的产品不是假货、盗版产品，更不是通过非法分销渠道进口的产品，而是通过合法的分销渠道获得的正品。换句话说，货物的平行进口是灰色市场而不是黑市（如走私，假冒，盗版）。

3、平行进口产品存在自我竞争

由于平行进口产品和合法代理商销售的商品往往来自同一个厂家，均算作同一类商品。因此，进口国家此时便拥有合法授权的经销商和其他未经批准的经销商，这些经销商需要将平行进口产品推向市场且面临激励自我竞争。而且同种产品的自我竞争本身也是一种内部消耗，对原权利人和国内授权商的利益都会产生影响[1]。

二、平行进口汽车落户大连自贸区的背景

自2017年4月大连自贸区设立以来，大连市政府一直将其作为联结东北老工业基地振兴和“一带一路”倡议构想的重要结点，又同时兼具东北开放的窗口作用。自贸区成立三年以来，实有各类企业25351家，其中有大量的外贸和外资企业。

（一）政策支持

除了自贸区本身的税收优惠政策，将平行进口汽车企业布局在自贸区，也得益于政府出台相关政策的扶持。2015年12月，中国认监委通过出台《国家认监委关于自贸区平行进口汽车CCC认证改革试点措施的公告》，对自由贸易区内部的“试点企业”如何自我管理提出建议并要求进行自我改进。

1、3C认证无须制造商授权

公告中指出，平行进口汽车公司在自由贸易区，如果能够建立完整的“三包”和汽车召回制度，那么产品进行3C认证申请时就不需要提供原厂商的批准文件。在此过程中，公司的“三包”和召回系统将进行现实能力和现场检查的评估。

2、开放对平行进口车的数量限制

对于自由贸易区内的平行进口试点企业，如果申请认证的车辆符合产品一致性要求，则取消非生产车辆认证模式的数量。如上措施将会促进平行进口汽车数量的增加，并有助于通过增加进口汽车数量来改善规模经济。

（二）区位优势

大连身处东北亚地理位置的中心，随着“一带一路”影响力的不断提高，大连作为东北唯一纳入“一带一路”倡议总体规划的港口，区域位置优越。除了轮船运输之外，大连也同时拥有高铁站和机场，与其他内陆城市的国际多式联运同样可以做到无缝链接；另外，已经规划开建的烟大海底隧道、金州湾国际机场等项目也在不断完善大连的交通运输网络。

三、平行进口汽车带来的积极影响

（一）平行进口的汽车有利于自由流动

允许汽车平行进口可以实现自由流动，这有助于创建一个统一的汽车市场。如果允许汽车平行进口，商品可以自由流通，一个国家将有更多的贸易，这有利于自由贸易的发展。

（二）平行进口的汽车有助于竞争平抑价格

阻止垄断，鼓励竞争，这样使价格更加平稳。通过国内进口增加汽车市场的相同产量，导致竞争对手或知识产权所有者与进口商竞争，通过竞争平抑汽车的价格, 从而有利于社会福利，同时可以刺激汽车市场, 刺激国内消费, 进而促进国内经济的发展。

（三）平行进口的汽车有助于传播技术

在产品销售过程中，本国的知识产权拥有人可能由于国内汽车市场容量不足、消费者的价格承受能力有限、纵向销售渠道不顺畅等原因,未选择要制造或销售的车辆进入国内市场,使得不能满足国内消费者的需求。同时有利于先进技术的对外传播[2]。

四、大连自贸区平行进口汽车发展现状

（一）近几年大连自贸区的平行进口汽车概况

1、平行进口汽车数量逐年减少

2016年是平行进口汽车在大连自贸区发展的首年，大连市政府针对性地成立了专项工作组，一方面，工作组严密监管平行进口车辆，另一方面，负责协调企业和职能部门之间可能出现的问题，2016年底，大连自贸区平行进口车总量为9301辆。而2017年，平行进口汽车数量减少到8084辆，同比减少13.08%。2018年更是减少到5448辆同比减少32.6%，总体呈递减趋势发展。

图一

目前在大连自贸区仓储的平行进口汽车试点企业共42家，其中大连本地企业9家、外地企业33家。截至2019年4月10日，平行进口汽车已入大连自贸区仓储共计9893辆，已申报出区6690辆，交纳税款15.8亿元人民币，现大连自贸区仓储车辆3203辆。

2、平行进口汽车占比份额逐年降低

目前，平行进口汽车逐渐被长江中下游人民所接受，逐渐开始朝内陆地区及二三线城市进行探索发展，也就导致了黄埔港的平行进口车全国占比增长迅速。而东三省人民接受程度不高，间接导致大连港的平行进口车全国占比逐年降低。

图二

（二）近几年大连自贸区的平行进口汽车企业概况

由于东北地区经济持续低迷，消费者购买力不高，导致在全国平行车进口数量以及相关企业占比中始终在低位运行。在2016年-2018年间，虽然进口企业数量有些许增加但由于试点企业已经开始不仅仅局限于原本的发达地区，业务逐渐向长江中上游地区拓展，因此放眼全国增长幅度可以忽略不计。

五、大连自贸区平行进口汽车存在的主要问题

（一）大连自贸区相关政策不完善

大连自贸区成立之前，船舶运输业及高新产业是带动大连经济发展的支柱。随着大连自贸区成立，商业往来的增加、贸易来往的频繁使得贸易问题也随即产生。同时，原有的法规制度不足以应对诸多新问题，这也就相应导致无法形成良性循环。

从本质上讲，平行进口车实际是“二手车”。汽车平行进口只是进口原来国家的产品，但没有包括厂家原本提供的售后服务体系，因此平行进口车辆无法得到该有的售后服务，因此，平行进口车进口国内几乎都没有质保，这再次损害了消费者的利益。

（二）平行进口汽车上牌复杂

近年来,大连自贸区一直在进行着外贸投资环境的整合，相对沈阳和营口,大连的环境较为成熟，但是和其他地区相比，还存在这很多问题。首先，大连地区的海关办事效率低，市场配置不合理，导致平行进口汽车在入关的时候滞留时日较多。其次，对于国内其他自贸区来说，大连自贸区流程较为烦琐，报关时长较长，也相应导致平行进口汽车企业在大连地区的入驻率一直较低。

为了显示出平行进口汽车上牌复杂，我们将大连自贸区平行进口汽车上牌所需材料与正常汽车所进行的对比。除了需要车主携带身份证、机动车检验合格证、购车发票、车辆购置税纳税凭证及交强险凭证之外，平行进口汽车上牌还需要车主自行办理汽车车架号、发动机拓印条、车辆一致性证书及进口车辆电子信息二维码。

在这其中，平行进口汽车首先在办理车辆检验合格证时需要填写“进口机动车辆随车检验单”，其次，平行进口汽车在办理车辆购置税纳税凭证需要填写“纳税申报表”。

所以就目前阶段来说，平行进口车仍有需要完善的地方，这也就相应的导致了客户在购买车辆之后仍会委托4S店或者其他代办机构委托进行办理，造成了额外的消费。

（三）平行进口汽车引发的司法混乱

目前我国相关法律没有明确禁止平行进口汽车，但这并不意味着平行进口汽车在我国法律上就不存在争议。1999年，广州的“利华”案，其中级人民法院认定平行进口商标侵权。而在2000年“ANGE”的案件中，却判断平行进口是合法的。造成这种差异的原因是平行进口问题的解释可能违反了“商标法”和“反贸易法”，而当时关于平行进口的相关法律尚未出台。

（四）自贸区没有足够的人才对接平行进口汽车

随着自贸区的建设,大连需要更多的贸易专业的人才和能力较为全面的管理人才，而在平行进口汽车这一领域似乎出现了人才缺口。同时,在新的环境下,自贸区需要对于人才的录用标准苛刻起来,要求工作人员在报关、报检、物流、网络等行业有着充足的经验,并且实践动手能力强[3]。

六、关于大连自贸区平行进口汽车问题的对策建议

（一）寻求第三方保险机构予以质保

从进口经销商角度，第三方保险公司进行承保可以避免一部分纠纷的产生，提高车企行业口碑；其次可以转移风险，一旦有车辆质量问题，可以告知消费者直接找保险公司进行兑付；最后可以规范行业市场，经销商整车进口，保险公司进行承包前必然会检查车辆，迫使经销商不能随意更换零部件以次充好，从而对经销商进行软性市场监督，因此避免“拼缝”现象的发生。

从消费者角度，选择自己心仪的车辆种类更多，也不会违反政府规定，价格还能比行货便宜很多，又有保险公司对车辆承保，无疑会增加消费者的购买信心。

从保险公司角度，应该抓住次契机拓展保险公司相关业务的种类，借此使保险公司的业务量进一步提升。通过保险精算，细分出平行进口的险种并根据风险计算保费，提高收益，同时分摊风险。

（二）制定契合实际的本地上牌规则

大连自贸区应结合自身情况出台相关政策，结合平行进口车的特点优化办理流程，合并不必要的烦琐程序。根据我国当下的国情规范、改进上牌流程。在依法上牌的过程中，制定合理的流程和手续，遵循有法必依，执法必严的原则，杜绝腐败，避免寻租行为的出现，秉持一切为了人民的宗旨，力争将上牌时长缩短30%。

（三）建立健全法律制度

加强和完善大连自贸区关于国际货物贸易中结合自身存在的问题进行法律法规的完善以及调整产品的接入准则。要将国内现行的法规与通行的国际惯例、商业习惯等相衔接，调整现行出台的法律规定，完善纠纷解决机制，简化办案流程，提高效率，不随意插手商业竞争中的市场行为。加强海关、税务、银行等部门的互相配合，组织各部门协调相关措施，落实规范相关实际举措，避免由于权责不清造成相互推诿的现象。加强企业员工对平行进口车相关法律制度的学习，可以在企业中设立法律普及委员会，定期对新员工进行法律业务的培训。

引进第三方交易平台作为担保人，搭建针对平行进口车交易的平台。引入公司实名认证机制，将法人代表纳入诚信系统管理范围。逐步形成行业自治管理模式，给消费者提供一个自主选择的平台，使消费者能更加便宜、快捷、直观的进行车辆的选择和购买。

（四）培养全面复合型人才

除上述几点以外，大连自贸区自身也要有人才培养和储备的计划。大连自贸区可以与高校方面定向培养一些管理与应用复合型人才，并且定期地对自贸区内的办公操作人员进行技能培训。

目前，平行进口汽车的发展势不可挡，只有及时关注发展现况、分析当前问题、积极找寻对策，才能不断为平行进口汽车行业的长青发展提供动力，为大连发展、东北振兴作出贡献。