民口企事业单位参与武器装备建设的决策分析

李晓松， 李增华， 肖振华

(1. 军事科学院军事科学信息研究中心， 北京 100142； 2. 空军研究院， 北京 100076)

改革开放以来，民营经济作为我国国民经济体系中最具活力和生命力的亮点，已成为社会主义市场经济的重要组成部分，支撑和推动了我国经济和社会的发展。随着社会主义市场经济体制的确立和完善，民口企事业单位获得了空前的发展机遇，积极引导优势民口企事业单位参与武器装备建设(简称“民参军”)，能够更好地发挥市场在资源配置中的决定性作用，充分发挥民口企事业单位机制灵活、资金雄厚和技术先进等优势，进而突破武器装备关键技术，增强自主创新能力，提高国防科技工业生机和活力，实现国防和经济建设的良性互动。

民参军是指国家和军队通过需求牵引、市场运作、机制推动、政策引导、法规保障等方式，引导优势民口企事业单位进入武器装备建设领域，构建军民兼容、分工合理、动态开放、有序竞争、创新高效的武器装备建设体系。民参军的根本目的是把武器装备建设扎根于社会优势资源之中，提高武器装备的研发能力、自主创新能力和质量效益。本研究中，民参军的“民”是指我国民用工业领域的企业和科研院所，包括公有制企业和非公有制企业，“军”是指武器装备建设领域[1]。

笔者按照“形势分析-流程梳理-决策方案”的总体思路，从民口企事业单位的视角，分析了民参军的发展现状和存在问题，运用IDEF(Intergrated computer aided manufacturing DEFinition)方法梳理了民参军应综合考虑的决策因素，提出了民参军的决策流程，构建了基于决策树的民参军决策模型，为民口企事业单位客观分析民参军的优势和劣势，综合权衡民参军的时机提供参考。

1 民参军的形势

近年来，我国民口企事业单位迅速崛起，已成为我国经济发展的原动力之一，也是武器装备建设不可忽视的重要力量。随着军民融合上升为国家战略，民参军的形势处于历史发展的最好时期。

1.1 民参军时机成熟

随着科技革命、产业革命和新军事变革的迅猛发展，国防建设与社会经济建设、军用技术与民用技术的融合点越来越多，融合面越来越广，融合度越来越深，武器装备建设军民融合发展已是大势所趋，势不可挡。在党中央、中央军委的决策部署下，军队有关部门、国家机关及地方政府对军民融合发展战略的认识进一步深化，正在合力解决制约军民融合发展的体制性障碍、结构性矛盾、政策性问题。同时,我国政治稳定、经济转型发展和技术快速发展，为民参军提供了良好环境和发展空间，为优势民口企事业单位参与武器装备建设领域带来了大好时机。

1.2 民参军基础牢固

改革开放以来，我国民口企事业单位如雨后春笋般快速发展，民营经济已成为我国国民经济的重要力量。截至2017年底[2]，我国民营企业数量达到2 726.3万家，民营经济对国家财政收入的贡献占比超过50%，技术创新和新产品占比超过60%，对新增就业贡献占比超过90%，并涌现了像华为、联想集团等一大批高新技术企业。在世界500强企业中，我国民营企业由2010年的1家增加到2018年的28家。与传统的军工企业相比，我国民口企事业单位参与武器装备建设具有明显的体制优势、机制优势、人才优势、创新优势、市场优势和技术优势，是我国国防科技自主创新的生力军和武器装备建设的重要组成部分。

1.3 民参军政策利好

近年来，政府和军队有关部门出台了多部政策法规来引导民口企事业单位参与武器装备建设，通过降低准入门槛，为民口企事业单位进入武器装备建设领域提供了良好的政策环境。如：2009年原总装备部出台了“关于加强竞争性装备采购工作的意见”；2014年出台了“竞争性装备采购管理规定”，提出了推进竞争性装备采购具体举措和意见，并与国防科工局、国家保密局联合出台了“关于加快吸纳优势民口企事业单位进入武器装备科研生产和维修领域的措施意见”，提出了引导优势民口企事业单位进入武器装备科研生产和维修领域的具体意见，发布了“关于发布装备承制单位资格审查申请受理点的通知”，明确了依托军事代表机构或授权机构，在全国主要城市设立45个装备承制单位资格审查申请受理点；2015年修订颁布了“中国人民解放军装备承制单位资格审查管理规定”，其重要内容是实施了分类审查，并与国防科工局联合公布了“武器装备科研生产许可专业(产品)目录(新版)”，进一步放开了军品市场；2016年以来，军委装备发展部先后制定并下发了推进民参军的措施意见，从市场准入、信息互通、公平竞争、过程监管、配套保障5个方面提出了32项改革任务[3]，并以此为基础，结合新形势、新任务、新问题，研究制定了“推进装备领域军民融合深度发展的思路举措”，从创新制度机制、降低准入门槛、完善信息交互、培育竞争环境、强化监督管理5个方面，提出了12条思路举措、45项具体任务[4]。

1.4 民参军渠道更加顺畅

长期以来，民口企事业单位进入武器装备建设领域需要获取“四证”：武器装备科研生产单位保密资格证(简称“保密资格证”)、武器装备质量体系认证(简称“质量体系认证”)、武器装备科研生产许可证(简称“科研生产许可证”)和装备承制单位资格证(简称“承制资格证”)。在“4证”办理方面，民口企事业单位要么不知道政府、军队相关部门的“衙门”在哪，要么受困于办理政策的互为前提和逻辑陷阱。在某些情况下，“四证”如4座大山一样堵住了优势民口企事业单位进入军品市场的渠道。2014年以来，军队和政府先后出台了实施分类审查、减少重复审查、取消收费等畅通民参军渠道的政策规定，特别是2017年以来，军委装备发展部实现了“质量体系认证”与“承制资格证”两证合一，极大地降低了民参军准入门槛。同时，自2015年1月，全军武器装备采购信息网建成并上线运行以来，民参军信息获取渠道更加直接，军地需求信息对接更加便利，有效打通了军方、军工集团、传统军工企业、民口企事业单位多方的沟通渠道，打破了长期以来形成的信息不对称的格局，解决了军民融合需求对接的“最后一公里”。

1.5 民参军效果显著

据统计[5]，目前已有1 000多家优势民口企事业单位参与了武器装备科研生产活动，在电子、航空、航天、舰船和兵器等多个行业取得了举世瞩目的成绩，优势民口企事业单位这一“活水”的引入，逐渐打破了军品市场“关门”搞竞争的固有格局，军工集团坐地独大的垄断局面渐渐消解，对武器装备建设的带动效益和贡献逐步凸显，加快了国防科技创新与武器装备跨越式发展的进程。

武器装备建设领域属于技术密集型、智力密集型产业，研发投入较大、准入门槛较高、技术风险较大，而一旦研发成功并投入使用，成本会大幅降低，市场垄断性所带来的附加值极高，利润非常可观。同时，民口企事业单位获得军方的订单不仅能获得高额利润，也能得到政府各方面的扶持和帮助，获得“国民待遇”。此外，民口企事业单位参与武器装备建设能够提升产品技术的可靠性、先进性和有效性，可形成具有市场竞争力的“军工品质”产品技术，促进企业的长远可持续发展。

总体来看，民参军的发展势头良好，已取得长足进步，成绩可喜，但仍然存在政策宣传贯彻不到位，准入机制尚未理顺，军民技术壁垒突出，政策法规不尽合理等问题，民参军整体仍呈现出参与层次低、范围小、程度浅的特点，体制性障碍、结构性矛盾、政策性问题尚未完全解决，与形成军民融合深度发展格局的目标相比，尚存在不小差距。

2 基于IDEF0方法的民参军决策分析流程

IDEF方法是美国空军设计ICAM(Integrated Computer Aided Manufacturing)工程时提出并使用的开放式的方法体系，包括IDEF0、IDEF3、IDEF1x和IDEF5等。笔者运用IDEF0对民参军决策流程进行建模。

IDEF0方法通过简单图形、文字和结构分析方式来描述复杂系统的功能和作用。IDEF0通过盒子来表示每项功能活动，盒子包括输入、控制、输出和机制。其中：输入是指进入活动所消耗或转移的资源；控制是指对于活动有规范性价值的信息或元素，如政策法规和规章制度等；输出是指活动所产生的结果；机制是指促进活动顺利完成所需机构和资源。IDEF0不仅能较为详细地描述单个活动，还可以描述活动之间的相互联系和作用关系。

基于IDEF0方法的民参军决策分析流程如图1所示，主要包括技术优势分析(A0)、成本优势分析(A1)、政策优势分析(A2)、基础条件优势分析(A3)、准入分析(A4)、机会分析(A5)和决策分析(A6)共7个环节[6-7]，各项分析均包括输入、活动、输出、控制盒机制5个方面。

2.1 技术优势分析(A0)

1) 输入包括企业产品技术、同领域军事产品技术、武器装备发展趋势、市场发展前景等。

2) 活动包括现状对比和趋势分析。现状对比是指通过对比分析现有企业产品技术与同领域军事产品技术，判断企业产品技术是否具有领先于军工企业的研发技术或生产技术；趋势分析是指分析企业产品技术是否符合武器装备发展趋势，市场前景是否乐观。

3) 输出是指企事业单位进入军品市场技术优势分析报告。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指技术优势分析所需的人、方法和工具等。

2.2 成本优势分析(A1)

1) 输入包括企业产品技术价格、同领域军事产品技术价格、企业产品技术利润等。

2) 活动包括价格对比分析和利润分析。价格对比分析是指通过对比分析现有企业产品技术与同领域军事产品技术价格，判断企业产品技术是否具有价格优势；利润分析是指分析判断进入武器装备建设领域获得的利润是否高于民品利润。

图1 基于IDEF0的民参军决策分析流程

3) 输出是指企事业单位进入军品市场成本优势分析报告。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指成本优势分析所需的人、方法和工具等。

2.3 政策优势分析(A2)

1) 输入包括武器装备建设政策法规、军民融合等方面的政策法规，以及税收、贷款、资源使用等方面的政策法规。

2) 活动主要是分析判断参与武器装备建设是否能够获得相关的优惠政策，如税收、贷款、资源调配等方面的优惠政策。

3) 输出是指企事业单位进入军品市场政策优势分析报告。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指政策优势分析所需的人、方法和工具等。

2.4 基础条件分析(A3)

1) 输入包括企业现有的科研生产基础条件、武器装备建设所需的科研生产条件等。

2) 活动包括需求分析和成本分析。需求分析是指通过分析判断企业技术、工艺和设备条件是否达到武器装备建设要求；成本分析是指分析判断升级改造现有条件是否经济有效。

3) 输出是指企事业单位进入军品市场基础条件分析报告。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指基础条件分析所需的人、方法和工具等。

2.5 准入分析(A4)

1) 输入包括“四证”办理规定、基本条件分析报告等。

2) 活动包括需求分析、准入自查和成本分析。需求分析是指企业根据参与武器装备建设的领域、层次和阶段，分析判断需要办理哪些资格证书；准入自查是指企业根据现有的科研生产条件，分析判断是否能够达到准入资格审查要求；成本分析是指分析判断是否能够接受资格审查成本、费用和周期等方面的要求以及所带来的相关费用。

3) 输出是指企事业单位进入军品市场准入分析报告。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指民参军准入分析所需的人、方法和工具等。

2.6 机会分析(A5)

1) 输入包括技术优势分析报告、成本优势分析报告、军品市场竞争态势和军事需求量等。

2) 活动包括市场分析、需求量分析、任务量预测和技术发展分析。市场分析是指分析判断现有的准备进入武器装备建设领域的企业数量、规模，以及竞争的基本情况；需求量分析是指分析判断所进入的武器装备建设领域需求是否旺盛，是否具有规模效益；任务量预测是指分析判断是否能够获得稳定的武器装备科研生产任务；技术发展分析是指分析判断是否能够通过参与武器装备建设，提升技术水平，促进军转民，带动民用市场发展。

3) 输出是指企事业单位进入军品市场机会分析报告。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指民参军机会分析所需的人、方法和工具等。

2.7 决策分析(A6)

1) 输入包括技术优势分析报告、成本优势分析报告、政策优势分析报告、基础条件分析报告、准入分析报告和机会分析报告等。

2) 活动是指企业根据自身的技术优势、成本优势、政策优势、基础条件现状、准入情况，以及潜在的机会，综合分析决策企业是否进入武器装备建设领域。

3) 输出是指民参军决策结论。

4) 控制是指武器装备建设政策法规、民参军的政策法规，企业进入军品市场的指导思想、方针和原则等。

5) 机制是指民参军决策分析所需的人、方法和工具等。

3 基于决策树的民参军决策模型

民参军决策需要综合考虑技术、成本、政策、基础条件、准入情况等因素，是典型的多条件、多阶段决策问题。决策树是以方框和圆圈为节点的树形结构，可向决策者解释或说明决策的科学依据和过程，让决策者更容易作出决策。决策树中，用决策点延伸出来的每条直线代表一个方案(即方案枝)，从状态点延伸出的每条直线代表一种自然状态(即状态枝)。在状态枝最末端的数值表示不同方案在不同状态下可能的损益值。典型的决策树模型如图2所示[8-11]。

图2 典型的决策树模型

笔者运用决策树方法，建立民参军决策模型，计算在多条件(其中应重点考虑技术、成本、政策和基础条件情况)约束下，民口企事业单位参与武器装备领域的最可行决策方案。各状态点的期望值

(1)

式中：Ei为状态点i(i=1,2…，11)的期望值；Pj为状态j(j=1,表示正向状态；j=2，表示反向状态)发生的概率；Xj为状态j的损益值。

以某民口企业是否参与武器装备建设领域为例，验证该决策流程的可行性和决策模型的合理性。设该企业根据自身情况对其优势程度的自我判断如下：具有技术优势的概率为0.6，无技术优势的概率为0.4；具有成本优势的概率为0.7，无成本优势的概率为0.3；具有政策优势的概率为0.55，无政策优势的概率为0.45；具有基础条件优势的概率为0.12，无基础条件优势的概率为0.88。由此可得该企业参与武器装备建设的决策树，如图3所示。

根据式(1)可得状态点11的期望值为1×(0.7+(-0.4)×(0.3=0.58；同理可得，其他各状态点的期望值，如表1所示。

对比状态点2、3的期望值可知：E2>E3，即准备进入武器装备建设领域是该企业的最佳选择。

图3 某民口企业参与武器装备建设领域的决策树

表1 各状态点的期望值

4 结论

在军民融合深度发展的战略背景下，民口企事业单位要充分认识武器装备建设的复杂性、长期性和高风险性，不能“一时兴起”和“头脑发热”，盲目参与武器装备建设，要充分考虑自身的技术优势、成本优势、政策优势、基础条件优势、准入优势、机会优势等，在综合权衡、补齐短板后，按照有关要求和流程进入武器装备建设领域。同时，政府和军队一方面要加强政策法规的宣贯，使企业少走弯路。另一方面，也要适应军民融合要求，不断完善准入、价格、收税、投资、成果转化、知识产权和质量监督等方面的政策，确保民参军政策公平、机会公平、待遇公平、权利公平。