2000—2017年美国民族认同研究综述

余冬林

美国是一个由移民组成的国度。当来自不同地域、族裔、文化背景的移民融合成一个新的共同体时，尤其是需要寻找共同的机体和文化因子来表征自身时，他们不可避免地遭遇民族认同问题。当人们谈到美国的民族认同时，通常会提及两个重要的特点：移民国家、“美国信念”(American Creed)。美国著名学者塞缪尔·亨廷顿认为，美国的民族认同是由族裔、种族、文化和政治四个基本要素组成的。①周琪：《意识形态与美国外交》，上海人民出版社2006年版，第508页。因此，美国的民族认同问题具有典型性。显然，这一问题的研究，对于转型时期的中国处理民族问题具有一定的镜鉴意义。

为了全面了解2000年以来美国民族认同的研究成果，笔者于2018年11月20日，以“民族认同”为关键词在中国知网(CNKI)外文文献中进行检索，获得1106条结果。数据的时间范围为2000—2017年。剔除非美国的以及其他不合适的文献等，获得440篇相关文献，以Endnote的格式将其导出，然后在文献题录信息统计分析工具SATI中进行处理，获得关于论文数量、研究机构和关键词等信息的相关数据矩阵，最后以Excel形式保存。

一、发展趋势、研究机构和关键词分析

(一)发展趋势

将筛选出的440篇文献，按照年份绘成美国民族认同论文发表趋势图(见图1)。从图1我们可以看出：2000—2010年，美国民族认同研究论文数量在10～30篇徘徊。2011—2014年，相关论文发表数量急剧上升，上升幅度达到2.04倍之多。2014年以后，进入下降通道，2017年下降至9篇，仅为2015年的1/5。

图1 2000—2017年美国民族认同研究论文发表趋势图

(二)主要研究机构

筛选获得的440篇文献分别出自206家研究结构，其中居于发文数量首位的是亚利桑那州立大学(23篇)；其次是德克萨斯大学、加州大学，均发表论文19篇。论文发表数量大于1的研究机构共有23家，占研究机构总数的11.17%。而发文量为1的研究机构为183家，占比为88.83%。可见，当前关于美国民族认同的研究较为分散，研究机构之间合作和联系较少。

图2 前10位研究机构论文发表情况图

(三)关键词分析

运行文献题录信息统计分析工具SATI软件，提取440篇论文中的关键词，获得频次为4及以上的高频关键词30个(见表1)。接着，生成一个30行和30列的关键词共现矩阵并将其保存在Excel文档中。

表1 “美国民族认同”研究领域的高频关键词

运行Ucinet6软件，将关键词共现矩阵导入并进行处理，将最终结果保存为扩展名为##h的Ucinet6数据文件。利用Ucinet6的绘图功能，得到关于30个关键词的关系网络图(见图3)。

图3 美国民族认同研究高频关键词的关系网络图

在关键词图谱中，“节点的大小表示度中心性(Degree Centrality)，即研究内容的重要程度。节点越大，代表该部分内容是整个研究领域的热点”①李红霞、张馨文、沈剑：《基于UCINET的我国创业板上市公司研究综述》，《会计之友》2018年第3期。。从图3可以看出，民族位于上述关系网络图的中心位置。与这个中心词联系紧密的关键词主要有身份、拉丁裔、种族、移民等。这些较大的节点地位也较为突出。当然，民族认同与文化、心理健康、语言、自尊、家庭等之间的关系也受到了较多的关注。

二、主要研究内容

从筛选获得的440篇文献来看，目前美国民族认同领域的研究主要集中在以下几个方面：民族认同与文化适应、民族认同与心理健康、民族认同与国际收养、民族认同的测量、民族认同与消费行为、民族认同与语言、民族认同与自尊等。

(一)民族认同与文化适应

文化适应是指移民或其他历史上被排除在大社会之外的群体吸收“东道国”社会的文化规范、信仰、态度和行为模式的过程。民族认同包括对民族的积极态度和民族归属感、与其他民族成员自愿和频繁的交往、民族实践(偏好音乐、饮食、语言以及参加民族庆典等)。Branden认为，在多民族社会和全球化的世界中，采取促进民族认同和文化适应的措施，可以增进对相应风险影响的了解；他还对民族身份和文化适应在多大程度上与社会人口因素相关这一问题进行了研究并提出了相应的假设。②Branden B.Johnson： Arguments for Testing Ethnic Identity and Acculturation as Factors in Risk Judgments， Risk Analysis， 2004， 24(5).许多研究者都强调了文化敏感性在为移民提供心理健康服务过程中的重要性。自我解释和民族认同无疑是文化适应的重要组成部分。Declan、Robert等调查了115名阿拉伯裔男性移民的自我认知和民族认同，根据宗教—家庭价值观、归属感/民族自豪感、友谊和阿拉伯民族实践等量表的测度结果，认为具有强烈的民族认同的阿拉伯人比较弱的民族认同者有着更明显的相互依存感。个体的自我解释与上述量表之间均无显著相关。③Declan Barry， Robert Elliott， E.Margaret Evans： Foreigners in a Strange Land： Self-Construal and Ethnic Identity in Male Arabic Immigrants， Journal of Immigrant Health， 2000， 2(3).自1965年以来，随着身份政治的出现，结构同化的趋势发生了变化。Thomas的研究指出，民族身份专业组织为第三代墨西哥裔的专业人员提供了一个重要的民族网络来源，这些专业人员通常会发现自己在少数族裔比例较低的环境中工作。④Thomas Macias： The Changing Structure of Structural Assimilation： White-Collar Mexican Ethnicity and the Significance of Ethnic Identity Professional Organizations， Social Science Quarterly， 2003， 84(4).Kimberly对加拿大裔美国人在四个领域(家庭、朋友、大学和社区)中的文化适应进行了研究，发现在公共领域他们现在的身份强于原来的民族身份，而在家庭领域则相反。此外，家庭领域内身份的差异在后世会逐渐淡化。⑤Kimberly A.Noels， Richard Clément： Situational Variations in Ethnic Identity across Immigration Generations： Implications for Acculturative Change and Cross-cultural Adaptation， International Journal of Psychology， 2015， 50(6).Israel等对1367名大学新生的民族认同与文化适应之间的关系进行了研究，研究结果有力地支持了民族认同和文化适应是相互关联但又相互独立的观点。①Israel Cuéllar， Bill Nyberg， Roberto E.Maldonado， Robert E.Roberts： Ethnic Identity and Acculturation in a Young Adult Mexicanorigin Population， Journal of Community Psychology， 1997， 25(6).

(二)民族认同与心理健康

Aerika等对33659名在校大学生(41%的拉丁裔美国人，35%的亚裔美国人，24%的非裔美国人)进行测试，结果显示：拉丁裔和亚裔美国学生的民族认同与心理健康之间的联系更强，他们的民族集中度更高。虽然民族认同与心理健康呈正相关，但是它们之间的联系可能会因个体对其民族成员的重视程度而有所不同。②Aerika S.Brittian， Adriana J.Umaña-Taylor， Richard M.Lee， Byron L.Zamboanga， Su Yeong Kim， Robert S.Weisskirch， Linda G.Castillo， Susan Krauss Whitbourne， Eric A.Hurley， Que-Lam Huynh， Elissa J.Brown， S.Jean Caraway： The Moderating Role of Centrality on Associations Between Ethnic Identity Affirmation and Ethnic Minority College Students'Mental Health，Journal of American College Health， 2013， 61(3).Holly等较为深入地分析了2000—2010年的 SCOPUS、PSYCINFO和MEDLINE数据库中的相关文献，他们认为强烈的民族认同并不总是被认为是改善心理适应的标志；同时指出了这些研究在方法上的局限性并提出了未来研究的建议。③Holly Castle， Eve Knight， Camilla Watters： Ethnic Identity as a Protective Factor for Looked After and Adopted Children From Ethnic Minority Groups： A Critical Review of the Literature， Adoption Quarterly， 2011， 14(4).Sycarah等调查了4766名多元民族青少年在学校情境下民族认同与心理健康之间的关系，他们发现：与非裔美国人相比，多元民族青年经历了更多的探索，而得到的肯定较少；多元民族青少年的心理健康问题(如抑郁症状)比大多数同龄人要严重；而学校的多样性并不会对他们的心理健康产生影响。④Sycarah Fisher， Jennifer L.Reynolds， Wei-Wen Hsu， Jessica Barnes， Kenneth Tyler： Examining Multiracial Youth in Context： Ethnic Identity Development and Mental Health Outcomes， Journal of Youth and Adolescence， 2014， 43(10).Lisa、Tiffany等对来自墨西哥和中国的415名九年级学生进行了调查，发现民族关系调节了正常的压力需求和快乐之间的联系，虽然没有发现民族中心性的缓冲作用，但研究结果表明民族认同对少数民族青少年日常生活的积极影响。⑤Lisa Kiang， Tiffany Yip， Melinda Gonzales-Backen， Melissa Witkow， Andrew J.Fuligni： Ethnic Identity and the Daily Psychological Well-Being of Adolescents From Mexican and Chinese Backgrounds， Child Development， 2006， 77(5).Anna、Lynn等研究了91名大学生的民族认同与民族相关应激背景下创伤后的应激障碍(PTSD)症状之间的关系，最终的多元回归结果表明，民族认同对歧视的反应减缓了应激障碍症状，在民族相关压力增加的情况下，更强的族裔认同与更多的应激障碍症状相关。⑥Anna Khaylis， Lynn Waelde， Elizabeth Bruce： The Role of Ethnic Identity in the Relationship of Race-Related Stress to PTSD Symptoms Among Young Adults， Journal of Trauma ＆ amp； Dissociation， 2007， 8(4).

(三)民族认同与国际收养

关于被收养者的民族认同与父母、文化社会化的关系，Ellen、Pinderhughes等借助民族社会化模型，考察了父母角色变量(家庭民族认同和承认文化差异等)、文化社会化行为和孩子的民族认同之间的关系，指出父母角色变量与文化社会化行为相关，儿童的民族认同与家庭民族认同、文化社会化行为相关。此外，研究表明尽管国际被收养者的民族身份与非被收养的少数民族儿童有相似之处，但他们的内在经历更为复杂。⑦Ellen E， Pinderhughes， Xian Zhang， Susanne Agerbak： “American” or “Multiethnic”?Family Ethnic Identity Among Transracial Adoptive Families， Ethnic-Racial Socialization， and Children's Self-Perception， New Directions for Child and Adolescent Development，2015，2015(150).

养父母文化社会化和教养质量是青少年民族认同发展的重要预测因素。Jayashree等调查了养父母对文化社会化的态度与被收养人自尊之间的关系，研究结果显示，在亚洲出生的国际被收养者中，文化社会化与自尊之间存在着积极的关系，因此辅导员应该提高养父母的意识和知识，让他们认识到文化连续性在孩子成长过程中的重要性。不过，Hu、Anderson等注意到，母亲和青少年在文化社会化、民族社会化等方面存在着分歧。Laura等对254名国际被收养者和他们的母亲进行了问卷调查，研究结果显示：母亲的文化适应(而非对偏见的准备)支持被收养者的民族认同探索，这反过来又与民族认同的肯定呈正相关。此外，民族认同的肯定提高了自尊的水平，但仅限于那些民族认同程度较高的被收养者。

在国际上被收养的儿童有丧失其民族文化遗产的危险，养父母能够促进领养儿童的文化社会化。Jo Daugherty Bailey提供了一种基于理论的实践模式，以培养具有文化敏锐性的父母，这些父母拥有技能、动机和资源，以促进他们领养子女的民族认同的发展。①Jo Daugherty Bailey： A Practice Model to Protect the Ethnic Identity of International Adoptees， Journal of Family Social Work， 2007， 10(3).

(四)民族认同的测量

Yoon从实践和理论两方面考察了民族认同量表(EIS)和多元民族认同量表(MEIM-R)的新发展；对加利福尼亚州289名学生的调查数据进行了分析。验证性因素分析支持EIS的三个相关因素(探索、解决和肯定)和MEIM-R的两个相关因素(探索、承诺)，这对欧美学生和少数民族学生都适用。当然，欧美及少数族裔学生在族群认同的重要性上亦有差异。此外，作者还提供了使用EIS和MEIM-R的建议。②Yoon Eunju： Measuring Ethnic Identity in the Ethnic Identity Scale and the Multigroup Ethnic Identity Measure-Revised， Cultural Diversity ＆ amp； Ethnic Minority Psychology， 2011， 17(2).Adriana等探索了新开发的民族认同量表(EIS)的心理测量特性，完成了对846名参与者的家庭民族社会化和自尊的测量，最终提出了一个三因素的解决方案。当然，这三个分量表与家庭、民族、社会化和自尊的衡量方法有关。③Adriana J.Umana-Taylor， Ani Yazedjian， Mayra Bamaca-Gomez： Developing the Ethnic Identity Scale Using Eriksonian and Social Identity Perspectives， Identity， 2004， 4(1).Frank的研究检验了20项多族群认同量表(MEIM)得分的结构效度，他认为，其他群体取向(OGO)因素在多数群体中可能不太可行，民族认同项目最好用一个因素来解释，而多族群认同量表将从更大规模的工作中获益。④Frank C.Worrell， Liza M.Conyers， Elias Mpofu， Beverly J.Vandiver： Multigroup Ethnic Identity Measure Scores in a Sample of Adolescents From Zimbabwe， Identity， 2006， 6(1).

Grace Tsai的研究在于设计适合于文化适应和文化群体现代化分析的一种多维度的族群认同测度(EI)方案，使用了深度访谈、自由列表练习、卡片分类技术和认知访谈等四种定性的方法，以305位台湾裔美国人与354位台湾女性为样本，对台湾族群认同量表(TEIS)的心理测量特性进行测试。因子分析得到了一个包含6个因子的26项族群认同量表，这六个因子在变异关系中所占百分比分别是：仪式和传统(22.8%)、语言(10.3%)、家庭动力/好孩子(7.1%)、父母意见(6.0%)、个人主义(4.5%)和集体主义(4.5%)。⑤Grace Tsai， Barbara Curbow： The Development and Validation of the Taiwanese Ethnic Identity Scale(TEIS)： A “Derived Etic”Approach， Journal of Immigrant Health， 2001， 3(4).Amelie提出了一种新的移民族群认同的测度方法，建立了移民族群认同的决定因素模型，并探讨了移民族群认同对经济绩效的解释力。①Amelie F.Constant， Klaus F.Zimmermann： Measuring Ethnic Identity and Its Impact on Economic Behavior， Journal of the European Economic Association， 2008， 6(2).

(五)民族认同与消费行为

Mihye等对1135名韩裔美国人的在线调查显示，强烈的民族认同有助于他们融入美国的韩国社区，但是文化适应压力使得他们比那些没有这种压力的人倾向于消费更多的民族新闻媒体，而对美国新闻媒体消费较少，这种特殊的媒体使用模式阻碍了他们参与美国主流社会的公民活动。②Mihye Seo， Seong-Gin Moon： Ethnic Identity， Acculturative Stress， News Uses， and Two Domains of Civic Engagement： A Case of Korean Immigrants in the United States， Mass Communication and Society， 2013， 16(2).Angela注意到民族身份对家庭商品消费的影响，与欧洲裔家庭相比，亚裔美国家庭将更多预算用于住房，而非裔家庭则更多用于服装，西班牙裔家庭在服装和住房上的支出比欧美家庭多，但与亚裔在住房上的支出和非裔在服装上的支出相比比例要小一些。③Angela Fontes， Jessie X.Fan： The Effects of Ethnic Identity on Household Budget Allocation to Status Conveying Goods， Journal of Family and Economic Issues， 2006， 27(4).Jing Xu等探讨了族群认同与社会化因素对亚裔美国青年文化特定消费行为的影响程度，以及在特定情境下的影响。研究结果显示，父母文化认同倾向于强化族群认同，进而影响亚裔美国青年的文化特定消费行为；友谊取向不仅影响族群认同，而且直接影响族群特定的文化消费行为；情境因素(无论族群认同的强弱、民族朋友的存在与否)都会影响特定的文化消费行为。④Jing Xu， Soyeon Shim， Sherry Lotz， David Almeida： Ethnic Identity， Socialization Factors， and Culture-specific Consumption Behavior， Psychology and Marketing， 2004， 21(2).

(六)民族认同与语言

在过去的几十年中，传统语言和民族认同之间的相互作用越来越受到学术界的关注。Mu借助一定的检索策略和选择标准，荟萃分析了来自18项研究的43个数据集。研究结果表明，在不同族群中，族群认同感和传统语言的熟练程度之间存在着统计学上显著的中度正相关。⑤Mu： A meta-analysis of the Correlation between Heritage Language and Ethnic Identity， Journal of Multilingual and Multicultural Development， 2015， 36(3).F.Sakhiyeva认为，语言是民族认同的一项关键性指标，也是同化的民族历史、文化价值等的决定性因素。⑥F.Sakhiyeva， S.Berdibayeva， A.Shomanbayeva， A.Kalkhojayeva： Ethnic Identity as an Ethnic Identity Aggregate Value Orientations， Procedia-Social and Behavioral Sciences， 2014， 114.Janet以414名拉丁裔和亚裔的青少年为样本，研究了他们传统语言的熟练使用对父母—青少年关系和民族认同的影响。研究结果显示，传统语言的熟练程度与亲子关系质量呈正相关，但与语言使用无关。影响青少年语言适应能力的不是语言的选择，而是传统语言熟练程度的提高。因此，为了帮助移民学生更好地应对青少年时期的压力，支持传统语言的发展是很重要的。⑦Janet S.Oh， Andrew J.Fuligni： The Role of Heritage Language Development in the Ethnic Identity and Family Relationships of Adolescents from Immigrant Backgrounds， Social Development， 2010， 19(1).

(七)民族认同与自尊

Yolanda等在对美国中西部一个大城市的62名墨西哥裔美国高中生的调查中，意识到那些具有双重文化身份的人会比那些主要认同墨西哥或美国文化的人表现出更强的自尊和社会幸福感。①Yolanda Bautista Domanico， Isiaah Crawford， Alan S.Wolfe： Ethnic Identity and Self-concept in Mexican-American Adolescents： Is Bicultural Identity Related to Stress or Better Adjustment?， Child ＆amp； Youth Care Forum， 1994， 23(3).Weisskirch认为，犹太裔美国人在处理民族认同问题时可能与美国白人群体不同，与美国白人相比，他们在族裔和美国身份认同方面的得分明显高于白人，他们的自尊也会更高。②Weisskirch， Kim， Schwartz， Whitbourne： The Complexity of Ethnic Identity Among Jewish American Emerging Adults， Identity， 2016，16(3).Barry认为，认知成熟的儿童如果与自己的群体有密切的联系，他们的自尊水平就会提高，因为他们会在有利于自己群体的维度上积极地区分群体成员。③Barry Corenblum： Relationships between Racial-Ethnic Identity， Self-esteem and In-group Attitudes among First Nation Children， Journal of Youth and Adolescence， 2014， 43(3).Carlos对373名拉丁裔大学生进行了分层线性回归，发现内化的种族主义与民族认同之间存在着显著的关系。因此，有必要对拉丁裔大学生的内化种族主义提出挑战。④Carlos P.Hipolito-Delgado： Internalized Racism， Perceived Racism， and Ethnic Identity： Exploring Their Relationship in Latina/o Undergraduates， Journal of College Counseling， 2016， 19(2).

此外，民族认同与学业成绩之间关系的研究也受到一定程度的关注。Jamie对129名年龄在14～19岁的美国青少年进行了民族认同、刻板印象威胁和感知歧视与学业成就的关系的调查。数据的回归分析显示，族群认同与刻板印象威胁相互作用，并可借此预测学业成绩，其中，高族群认同与低刻板印象威胁的参与者的平均分较高。⑤Jamie Jaramillo， Zena R.Mello， Frank C.Worrell： Ethnic Identity， Stereotype Threat， and Perceived Discrimination among Native American Adolescents， Journal of Research on Adolescence， 2016， 26(4).

三、结 语

通过对2000—2017年美国有关民族认同的440篇研究文献的分析，可大致得出如下结论：

(1)从论文发表趋势而言，美国的民族认同研究经历了三个阶段：第一阶段(2000—2010年)，相关研究论文数量上升幅度较小，大体是在10～30篇徘徊；第二阶段(2011—2014年)，相关研究论文数量急剧上升，并于2014年达到峰值；第三阶段(2015—2017年)，转入下降通道，且下降极为迅速。

(2)从研究机构和关键词而言，民族认同研究论文主要集中于亚利桑那州立大学、德克萨斯大学、加州大学等少数机构，当前关于美国民族认同的研究较为分散，研究机构之间合作和联系也较少；民族、身份、拉丁裔、种族、移民等这些关键词地位突出，民族这个中心词与文化、心理健康、语言、自尊、家庭等之间的关系也较为密切。

(3)从研究内容而言，现有的研究主要集中于民族认同的测量及其与文化适应、心理健康、国际收养、消费行为、语言以及自尊之间的关系。对民族认同与学业成绩之间的关系也有一定程度的探讨。在民族认同与文化适应的关系上，研究者认为两者相互关联又相互独立，民族认同的程度在公私场所有所不同。在民族认同与心理健康的关系上，研究者认为两者呈正相关，但因个体和民族不同也存在着差异。在民族认同与国际收养问题上，研究者指出养父母文化社会化和教养质量对青少年的民族认同会产生重要影响，呼吁应提高养父母的认识和知识，并提供了一种基于理论的实践模式。在民族认同的测量上，研究者考察民族认同量表(EIS)和多元民族认同量表(MEIM-R)的新发展，提出了一种多维度的族群认同测度(EI)方案。在民族认同与消费行为方面，研究者注意到父母的文化认同、民族差异、族人友谊以及民族认同的强弱等都会对个体的消费行为产生影响。在民族认同与语言的关系上，研究者发现传统语言的熟练程度与亲子关系质量呈正相关，且对青少年提升语言适应能力、缓解压力有积极作用。在民族认同与自尊的关系上，研究者认为不同民族身份的人在自尊上有所不同，具有双重文化身份的人有着更强的自尊。