美国研究图书馆协会OA出版机制与启示探析

【摘要】 美国研究图书馆协会OA出版已有二十余年历史，在促进北美乃至全球学术交流与科研发展中起到了重要作用。美国研究图书馆协会OA出版的优越性在于，其依托成员馆资源构建了OA出版共享模式，即通过ARL数字出版物平台，整合了资源采集、资源协同处理、存储共享、自主出版、OA出版项目管理和开放式获取等多个环节，形成了知识库共建、多功能模块设计和开放式共享等OA出版机制。我国研究型图书馆可借鉴美国研究图书馆协会OA出版机制，通过组建研究图书馆联盟，整合联盟内OA学术资源，构建知识库与多功能平台，并依托开放式资源共享，持续提升OA出版效率及学术服务能力。

【关  键  词】美国研究图书馆协会;图书馆出版;OA出版机制

【作者单位】靳国艳，绥化学院图书馆。

【基金项目】2016年度黑龙江省哲学社会科学研究规划项目“‘互联网+环境下图书馆公共文化服务体系构建与实证研究  （16TQE02）的研究成果之一;绥化学院2018年应用研究项目“高校图书馆空间再造与服务转型研究”（Y1802001）。

【中图分类号】G258.5 【文献标识码】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.07.014

OA（Open Access，开放存取）出版是一种在线数字出版模式，旨在为学术研究者提供学术成果发布与共享服务。在信息技术、数字技术不断发展的背景下，OA出版逐渐兴盛，极大程度地改变了传统学术交流、学术传播环境。二十多年来，作为学术传播体系的重要组成部分，图书馆一直在探索OA出版服务。发展至今，以美国、德国为代表的北美、西欧国家已形成了成熟的OA出版机制，有效满足了科研工作者学术交流的需求。美国研究图书馆协会（简称ARL）是由美国与加拿大的120余家研究机构图书馆及部分高校图书馆联合组成的，致力于学术科研服务的图书馆联盟组织，其OA出版已有二十余年历史，在促进北美乃至全球学术交流与科研发展中起到了重要作用。

一、美国研究图书馆协会OA出版概况

早在1997年，时任美国研究图书馆协会主席的韦伯斯特就提出图书馆信息资源利用模式已从拥有转变为获取，并开始探索OA出版。二十余年过去，美国研究图书馆协会进行了诸多创新，成为国际OA出版领域的佼佼者。美国研究图书馆协会OA的出版探索大致可分为三个阶段。

第一阶段（1998—2010年），创建并完善学术出版和学术资源联合平台（The Scholarly Pub lishing and Academic Resources Coalition，简称SPARC）。为了应对学术交流体系“连续出版物危机”，美国研究图书馆协会在1998年创建了SPARC平台。SPARC 致力于建立一种为学术交流与科研服务的网络共享体系，成功推行了电子预印本、同行评审期刊等OA出版模式。长期以来，美国研究图书馆协会SPARC平台都是美国、加拿大最具影响力的OA出版平台。

第二阶段（2011—2016年），美国研究图书馆协会开始探索跨境、跨协会联合项目。2011年，美国研究图书馆协会成为《柏林宣言》《布达佩斯开放存取先导计划》的签署机构。2013年，美国研究图书馆协会与美国两大大学协会合作，并主导搭建了共享访问科研系统（Share Access Research Ecosystem，简称SHARE），开创了美国跨协会共建、共享OA学术资源的先河。SHARE 主张创立免费、有序和开放的知识管理数据平台，使科研成果能够得到最广泛利用。2016年，美国研究图书馆协会与其合作机构——开放科学中心，推出了能够实现在线出版和内容聚合的免费预印本存储库与聚合器OSF Preprints。OSF Preprints基于SHARE数据资源和开放式应用程序接口（API），为预印本的存取提供了强大支撑。

第三阶段（2017年以来），持续深化联合项目，搭建、完善ARL数字出版物平台。2017年春季，美国研究图书馆协会与美国高校协会、出版社协会联合启动了“OA 专著出版计划”。该项目不仅得到了美国高校协会的智力支持，而且还得到了不菲的资金支持，9000字以内的OA专著可获得支持基础资金15000美元，超过字数的支持数额更多，且参与者还须签订为期5年的协议，以保障获得资金支持的持续性。截止到2018年底，至少有匹兹堡大学、纽约大学和俄亥俄州立大学等12所美国研究型大学加入了这一项目。此外，美国研究图书馆协会还搭建并完善了ARL数字出版物平台。一方面，ARL数字出版物平台在充分整合SPARC、SHARE等原有系统平台的基础上，新增了研究报告、数据统计和简评简报等OA学术资源平台;另一方面，在ARL数字出版物平台上，用户能够直接检索、浏览和下载2006年以来的所有OA出版资源。同时，该平台还能够为用户提供在线统计、资源重要性排序、批注和标记等个性化数据处理服务，大大增强了用户的获取体验，促进了科研成果的智能化传播。

二、美国研究图书馆协会的OA出版机制

美国研究图书馆协会提倡构建免费、共建、统一和开放的OA学术平台（ARL数字出版物平台），即通过成员馆共建知识库，搭建具有多功能模块的OA出版平台与开放式的共享机制，以最大限度地发挥研究成果的影响力。

1.共建知识库机制

美国研究图书馆协会通过共建知识库为OA出版提供了丰富的数据资源，以协会为依托，充分集合了每个成员馆优势资源内容。ARL数字出版物平台是机构知识库建设的核心载体，知识库在OA出版中主要承担着资源采集、资源处理和资源協同等方面职能，即在协会成员馆之间架设统一的知识平台，协调资源的采集和共享。

在资源采集方面，协会120余家成员馆的绝大多数资源，包括各馆馆藏、机构学术动态等资源均能开放获取。规模庞大的资源池为协会成员馆OA出版提供了及时可靠、全面系统的资源支持。

在资源处理过程中，针对不同地区、不同类型图书馆存在的资源格式差异，美国研究图书馆协会开发了SHARE数字资源统一标识符，实现了知识库资源ID规范化管理，促进了数据资源的可检索性与规范可用性。同时，在OA出版过程中，这种规范化的管理也让“参考文献”“研究基础”等环节的数据引用更加便利。

在资源共建基础上，美国研究图书馆协会成员馆之间还依托各自优势构建了资源协同通路。ARL数字出版物平台内部嵌入了成员馆互动交流媒体，各成员馆可以充分依托自身的核心资源，为协会内部其他机构的科研创新、OA出版提供资源协同支持，从而促进协会成员馆的资源交流，加强成员之间的联系。

2.多功能模块设计

美国研究图书馆协会OA出版平台（ARL数字出版物平台）涵盖了自主出版、在线传播和项目管理三大功能模块，促进了以OA出版物为中心的OA学术资源广泛传播。

（1）自主出版模块包括：①成员馆知识库，即各成员馆的学术研究成果;②成员馆及其合作机构的正式出版物，比如，图书馆馆办数字期刊、托管数字期刊、数字化会议论文集、电子书和社团数字出版物等;③成员馆OA期刊、数字化学术成果选集（报告、文件等）、专家学者主页以及视音频等。

（2）在线传播机制，即OA出版物可依托ARL数字出版物平台进行在线传播，以便于成员馆用户及时获取OA资源。北美国家、中国、欧洲国家、日本和澳大利亚等国的研究型图书馆纷纷引进SPARC系统，为OA出版物的传播提供了更广阔的渠道，协会OA出版物的全球学术影响力亦获得了快速提升。

（3）美国研究图书馆协会在OA出版实践中，形成了涵盖国际化项目、专项基金项目和出版商项目等多样化的项目合作机制。比如，SCOAP3是专门研究高能（粒子）物理的OA 出版计划。该计划由美国研究图书馆协会发起，目前已有44个国家的3000多家研究型图书馆和相关机构参与其中。通过SCOAP3国际合作项目，ARL数字出版物平台不仅扩大了OA资源输出范围，而且还获得了不菲的佣金。

3.开放式的共享机制

美国研究图书馆协会数字出版物平台以在线数字化学术出版为核心，充分考虑了用户对学术资源的获取需求，基于OA出版平台及网络技术，构建了开放式的共享机制，通过开放式存储、开放式提取和开放式更新的方式，为协会内部的用户提供免费的资源检索、资源下载和数据引用标识等OA资源服务。

（1）在开放式存储方面，OA存储增强了学术研究的可见性，提升了科研成果发现和利用的便捷性。当然，ARL数字出版物平台OA存储也充分考虑到了隐私性与保密性、知识产权与许可和数据引用等因素，其OA存储要素包括了作者（贡献者）、出版商、出版日期、资源名称、数据版本和标识符等多方面。

（2）在开放式提取方面，协会成员馆用户都可以在ARL数字出版物平台免费获取OA资源信息，并且支持离线备份、格式转换、评论与下载等操作。比如，纽约大学图书馆用户就能够通过Email、项目平台、机构网站、学校机构库和学科存储库等方式免费检索与提取各类数据资源。

（3）在开放式更新上，美国研究图书馆协会成员馆OA出版资源均同步传输到ARL数字出版物平台，用户能够通过平台及时获取相关信息。比如，匹兹堡大学图书馆出版的《数字人文季刊》《新兴市场杂志》等OA期刊更新非常及时，用户可以第一时间获取需要的资源。

可见，美国研究图书馆协会OA出版的优越性在于依托成员馆资源构建了OA出版共享模式，即通过ARL数字出版物平台，整合了资源采集、资源协同处理、存储共享、自主出版、OA出版项目管理和开放式获取等多个环节，形成了知识库共建、多功能模块设计和开放式共享等OA出版机制。

三、对我国研究型图书馆OA出版发展的启示

我国研究型图书馆可借鉴美国研究图书馆协会OA出版机制，通过组建研究图书馆联盟，整合联盟内OA学术资源，构建知识库与多功能平台，并依托开放式资源共享，持续提升OA出版效率及学术服务能力。

1.组建研究图书馆联盟，不断加强OA出版资源知识库建设

作为数字化出版的重要形式，OA出版能够提升学术出版效率与学术资源利用效率，促进学术科研创新。我国研究型图书馆可组建不同形式的联盟，比如，区域性研究图书馆联盟、研究图书馆专业学科联盟等，以进一步增强资源整合能力，借助图书馆联盟的合力，积极推进OA出版资源知识库建设。

（1）各研究型图书馆在建立OA出版知识库的同时，还应积极融入图书馆联盟系统。一方面，各研究型图书馆要以联盟系统平台为基础，向全网络开放，扩大知识库受众范围，使其成为展示各机构学术成果和科研实力的重要平台;另一方面，成员馆知识库是联盟知识库建设的基础，各研究型图书館通过共建知识库可以扩大资源池规模，促进OA出版协同与系统化发展。

（2）联盟应建立规范的OA资源格式，可以采用通用的DOI（数字资源唯一标识符），以提升OA资源的检索、引用和利用便利性。

（3）不能忽视联盟成员馆的资源特色建设与资源协同。一方面，各成员馆应充分发挥独特的资源优势，增强OA资源的互补性、差异性;另一方面，应建立起以研究成果为关键信息的资源导航机制，通过强强联合，增强资源共建合力与协同性。

2.依托研究图书馆联盟，搭建具备多功能模块的OA出版平台

OA出版平台是资源输出的载体，因此，在组建研究图书馆联盟的基础上，搭建具备多功能模块的OA出版平台是重中之重。

（1）OA出版平台应具备OA资源在线出版功能。一方面，OA出版平台要为联盟成员馆提供OA出版物上线及相关信息编辑服务;另一方面，OA出版平台要为成员馆用户免费提供OA期刊、OA专著和预印本等数字资源的检索、阅读、下载及统计服务。

（2）构建OA出版平台的在线传播机制。借鉴美国研究图书馆协会的做法，我国研究型图书馆可积极与国内外大型数据库平台、科研院所合作，在合作平台中嵌入OA出版平台接口，借助数字出版商的影响力，推动OA出版在更广泛领域的传播。

（3）充分借鉴美国研究图书馆协会SHARE项目管理的成功经验，打造具有竞争优势的OA服务项目，比如，国际化合作项目、出版商合作项目等。一方面，研究型图书馆联盟应开发具有兼容性的OA出版平台，以推进与出版机构、数字资源服务商的合作项目，推进资源广域共享，获得更多的增值业务;另一方面，我国研究型图书馆联盟OA出版也应当加快“走出去”步伐，积极与国际相關联盟组织和机构开展合作，共建OA出版项目平台，尤其是在民用高新科技研究和前沿理论研究方面，必须谋求资源共享和项目合作，以不断提升我国学术科研的国际影响力。

3.通过OA出版资源的开放式共享，促进科研创新与学术交流

在大数据、人工智能等技术不断发展的背景下，图书馆应进一步加强OA资源共享技术领域的科技创新，为学术交流提供更多的便利。

（1）在资源开放式存储上，我国研究型图书馆应提升数据存储效率与存储便捷性，通过云端存储、AI存储技术，使OA出版资源能够更高效地服务于学术科研创新。

（2）在开放式提取上，我国研究型图书馆可尝试基于深度语义关联分析的文献检索、浏览和下载机制，将人工智能、语音交互和智能代理等新兴科技运用到OA资源提取实践中，构建跨媒体、跨语言和跨文本格式的智能化共享提取模式，以提升OA资源检索、浏览与下载效率。除此之外，我国研究型图书馆应增强OA资源利用与引用便捷性、智能性，比如，建立DOI格式引用机制，提升数据引用便捷性等。

（3）在OA出版资源更新与交互方面，图书馆既要强化托管期刊同步传输、馆办期刊优先更新和专著优先出版，又要嵌入社交媒体，搭建OA出版服务在线交流平台，以推动OA出版资源在线讨论、评价与分享，使OA出版平台真正成为科研创新与学术交流的平台。

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