浅谈垄断的原因、影响及反垄断相关措施

陈建宇

摘要：经济理论和实践均表明，垄断对一个国家的经济会产生巨大的伤害。垄断对一个国家的经济会产生巨大的伤害，本文研究了垄断的形成原因及其影响，并简要介绍了各国的反垄断政策及其实施效果。研究表明垄断形成的原因主要有规模经济形成的自然垄断和市场竞争形成的技术性垄断。垄断会导致物价升高，人民生活水平降低，也会因为排挤市场进入者，降低市场的竞争度。从宏观经济来看，垄断会造成社会福利的重大损失。反垄断法的实施对垄断行为有非常明显的遏制。

关键词：垄断；福利损失；反垄断法

垄断一词源于《孟子》“必求垄断而登之，以左右望而网市利”。原指站在古代市集中通过买家的信息来控制市场，后来就演变为价格控制的代名词。在现代经济中，垄断指单个企业控制了市场某种产品的供给，对市场的定价具有决定权。在如今的生活中，垄断现象较为普遍地存在，如众所周知的英特尔、苹果、中石油、中石化等都属于垄断企业。垄断现象的出现给家庭、企业和社会带来了诸多影响，其中最为常见的就是通过影响我们生活用品的物价，进而影响人民的生活水平。本文简要分析了垄断的产生原因和影响，并从理论层面评述了国家对垄断现象的应对政策。

1.垄断现象的产生

一般认为，垄断产生的基本原因是其他企业难以进入市场，即市场几乎被垄断厂商控制，在垄断的市场里一家独大，其他企业与之难以竞争。垄断会在生产高度集中到一定程度时产生，原因是在生产集中的过程中，企业的规模不断扩大，大企业发展速度快，为了保证自身的利润，市场上的多家最有实力的企业会联合起来，寡头企业一旦形成市场的自由竞争就会受到伤害，会兼并可能对它造成威胁的企业，最终形成一家完全主导市场的垄断企业。按垄断产生的原因可大体上分为技术性垄断和自然垄断。

1.1自然垄断

自然垄断的产生源于某些产品和服务由单个企业大规模生产经营比多个企业同时生产经营更有效率，自来水公司、电网公司和电信公司是典型的代表[1]。以电网公司为例，在输电的过程中，如果从新疆输到上海只需要一条线路就能满足上海的用电需求时，再增加一条线路将会浪费社会资源，因为在一条线路中接入的用户越多，电网的平均成本越低。此外，自然垄断行业一般都需要投入大量的固定成本来建设基础设施，从而这类行业一般都具有规模经济性和大量的沉淀成本这两个基本特点。

1.2技术性垄断

技术性垄断的产生源于在某些行业，经过市场的激烈竞争，很多厂商在竞争中被淘汰，最终形成一家垄断型企业。与自然垄断不同，这类企业是通过技术的创新、服务的改进、产品的升级等市场手段获得垄断地位。例如依靠自身的创造力从竞争中脱颖而出，最终拥有了自己卓越的技术，从而成为技术性垄断厂商的英特尔、微软和苹果等。技术性垄断厂商和自然垄断厂商的最大区别在于它处于一个动态的市场中，它的垄断地位并不固定，只要出现技术比它先进的企业，就将威胁到它的垄断地位，因此技术性垄断厂商只有不断的创新才能维持自己的垄断地位，比如苹果公司2018年的研发费用就高达142亿美元。

2.垄断的影响

2.1垄断对家庭的影响

从古代开始，家与国的关系就变得密不可分了，一个家庭所呈现的问题也在一定程度上反映着这个国家的问题。物价的涨幅一直都是大家密切关注的问题，而物价的涨幅就与垄断密不可分，其中最为突出的就是油价的涨幅。石油是目前生活中必不可少的资源，人们的出行、货物的运输以及武器的动力供给都离不开它，它对人们的日常生活具有十分巨大的影响。因此，市场对石油的需求是空前强烈的，这也让石油产业逐渐成为了一个垄断产业。石油的价格因受到相应垄断企业的控制，从而直接影响到了家庭的支出，让家庭的收支变得不平衡，这种垄断高价的案例在我们的日常生活中就存在。以中国市场为例，中国石油市场由三家国有企业垄断，分别为中石油、中石化、中海油。在近几年国际石油价格下降的背景下，2018年的国际原油价格只有2008年的一半，国内成品油价格为何反涨17%。国内国际油价倒挂的现象，使国内消费者在石油消费上支付了多余的资金，这种垄断高价的出现导致了家庭的生活水平降低并加重了经济负担。

2.2垄断对企业的影响

垄断对垄断企业自身和潜在竞争者都有很大的影响。对垄断企业自身而言，因为缺乏竞争的压力，垄断企业能享受高额的垄断利润，导致其内部会逐渐缺少竞争的动力，同时也会产生“大企业病”，以至于企业生产效率降低和竞争能力下降。对于潜在的竞争者而言，垄断企业会对它们产生很大的影响，通过对供应商的部分利益割让来攻击、打压它们，降低了它们的竞争能力，增大了它们进入市场的难度。以不久前瑞幸咖啡与星巴克间相关事件为例，该事例中，星巴克通过对瑞幸咖啡供应商伙伴的施压和与很多物业签署有排他性条款的合同来打压瑞幸咖啡，正如信中所说，星巴克的做法既影响了瑞星咖啡的正常经营，也损害了市场公平竞争的环境，阻碍了中国咖啡行业的发展。但如电网、通信这类自然垄断的行业，垄断的产生能最大限度地利用社会资源，这种垄断的产生是有利的，也是必要的。

2.3垄断对整体经济的影响

壟断对整体经济来说是弊大于利的，最直接的便是对市场的公平竞争造成了伤害，由于垄断企业缺少竞争压力和发展动力，加之缺乏有力的市场监管，垄断企业很难让消费者满意，经常违背市场准则、侵犯消费者的公平交易权和选择权。长期的垄断，会造成市场公平秩序的严重损害使得经济、技术、物价等不稳定地发展，并对经济自由产生不利影响，不利于社会经济发展。除了对市场公平性的影响之外，垄断也会因为其垄断力给消费者造成高于垄断厂商所获收益的福利损失，从而造成社会总福利的降低。虽然垄断对于经济整体有诸多弊端，但垄断对于整体经济也存在着有利的一面，主要表现在无重复建设的资源浪费和技术性垄断下的市场竞争更为激烈。

3.反垄断政策及其效果

3.1典型的反垄断政策

随着社会的进步、经济的发展，反垄断法在世界各国的经济活动中正扮演着越来越重要的角色。说起反垄断法就不得不提美国的标准石油公司，作为美国历史上最强大的托拉斯，美国政府对其进行了长达20多年的起诉和打击，最终才将其拆分，这个案例为美国乃至全球反垄断政策的实施都提供了重要参考。1890年，美国政府颁布《谢尔曼法》，改法作为全球第一部正式的反垄断法，美国政府随后拆解了多个垄断公司[2]。到1908年，西奥多·罗斯福出任美国总统后，开始了与垄断巨头们之间最为激烈的对抗。经过艰难的斗争于1911年5月標准石油公司真正地解散了。

世界各国通过对反垄断案例的分析，总结出了今天的反垄断法，在美国，反垄断法被称为“自由企业的大宪章”；在德国被称为“经济宪法”；在日本被认为是“经济法的核心”，其地位在其他经济法规之上[3]。

3.2反垄断的成就

以中国为例，10年来中国在反垄断方面取得了开创性的成就，所涉及到的案例亦是数不胜数，就拿“上海港、天津港、大连港等港口经营企业滥用市场支配地位案”来说，该案件在查处后，仅调降装卸作业费这一项，每年就可降低约35亿元的进出口物流成本。而且在案件中我们可以看到如歧视定价、附加不合理的交易条件这类行为，对该行业的公平竞争是严重的损害，制约了经济的发展。除了反垄断案件外，在政府的管制下，公平竞争的环境变得更好，企业间的门槛得到降低，创新企业得到了更有力的支持[4]。

结论

经济理论和实际均表明，垄断对一个国家的经济会产生巨大的伤害。本文研究了垄断的形成原因及其影响，并简要介绍了各国的反垄断政策及其实施效果，研究表明垄断形成的原因包括：（1）规模经济形成的自然垄断。（2）市场竞争形成的技术性垄断。垄断会导致物价较高的物价，降低人民生活水平，也会因为排挤市场进入者，降低了市场的竞争度。从宏观经济来看，垄断会造成社会福利的重大损失，然而世界各国都相继颁布了发垄断法，从实践来看，反垄断法均取得了显著的成效。

参考文献：

[1]胡鞍钢，过勇.从垄断市场到竞争市场：深刻的社会变革[J].改革，2002（01）：17-28.

[2]郑鹏程.美国反垄断刑事政策及其对我国反垄断立法的启示[J].甘肃政法学院学报，2006（05）：95-100.

[3]赵琤.国外反垄断法采撷[J].金融经济，2007（19）：12-13.

[4]漆多俊.中国反垄断立法问题研究[J].法学评论，1997（04）：56-60.