平台领导演化过程及机理——基于开放式创新生态系统视角

张 镒，刘人怀，陈海权

(1.暨南大学管理学院，广东 广州 510632；2.暨南大学 战略管理研究中心，广东 广州 510632)

0 研究背景与问题提出

随着互联网技术的发展，数字经济的兴起，平台企业越来越重要，成为资源配置和利益协调的重要载体，广泛连接交易主体，实现供需精准匹配，提升生产和交易效率，节省交易成本[1]。从Mary Meeker 2018年5月31日发布的互联网趋势报告中可以看出，在全球100强企业的名单中，超过六成的企业都是平台企业。平台企业在经济和生活中所起的作用越来越重要[2，3]，平台企业及其构建的平台生态系统已经被越来越多的学者关注[4，5]。

平台企业通常也是平台领导，打破原有产业的边界，连接多边用户群体[6]，整合企业内外资源，建立交易规则和利益协调机制，形成了一个由众多利益主体参与的开放式创新生态系统，即平台生态系统[5]。平台领导构建的开放式创新生态系统具有强大的生命力和竞争优势[7]。但平台领导是如何形成的？平台领导演化过程包括哪些？哪些因素影响平台领导的演化？这些问题尚未得到深入研究。

平台领导在平台生态系统中具有很强的平台领导力，负责制定系统规则，促成平台双边或多边用户进行交易，关系整个生态系统的正常经营活动[8]，承担着构建生态系统和协调参与主体关系的责任[9]。虽然也有学者指出要想成为平台领导必须同时考虑技术和商业两个层面的战略，但是平台领导的演化过程和机理仍未得到理论解释。

本研究具有重要的理论价值和实践意义：第一，基于平台生命周期分析平台领导的演化过程及机理，进一步丰富平台领导的理论研究；第二，基于开放式创新生态系统视角，分析平台领导与平台生态系统的共进化过程，进一步丰富平台开放式创新的研究；第三，有助于指导平台领导撬动系统内的创新要素进行开放式创新，指导平台领导维持整个生态系统的健康发展。

1 文献综述与研究框架

1.1 平台领导

互联网平台是在信息通信技术基础上建立基础架构和规则，连接不同的用户群体，为不同用户群体提供互动机制和交流平台，促进用户的信息交互、商品交易、要素流通，满足各自的利益需求[10]。目前关于平台领导的研究，主要集中在内涵、作用、创新及发展阶段等几个方面。

第一，关于平台领导的内涵，平台领导是指在平台生态系统中处于有利生态位的平台企业，通常也是平台的提供者或平台发起者[5]；是平台的创建者和生态的协调者，是从平台商业模式中获取收益的经济主体[9]；平台领导有几个区别于传统领导的特征，包括使命导向、创智赋能、利益共享[11]。

第二，关于平台领导的地位和作用，平台领导是整个平台生态系统的领导者，负责协调平台生态系统中各类型利益主体的关系，也是连接供需双边市场的中介者[9]。平台领导为参与多方提供交互机制和通道[12]，有利于降低交易成本[13]，降低了平台用户的搜寻时间[1]；同时平台领导制定交易规则、用户筛选机制[14]，为平台双边顺利交易提供信用契约，降低了双方的交易成本以及可能毁约时产生的维权成本[14]。

第三，关于平台领导的创新，创新范式是由多元主体参与的开放式服务创新[15]，体现的是从竞争到合作、从交易成本最小化到交易价值最大化的转变[16]。最大的特点是撬动系统中参与主体的创新要素，通过模块化处理[17]，形成由核心架构与众多支撑模块共同构成的动态结构系统，形成一个开放式创新生态系统[4]，进行跨界创新[18]。

第四，关于平台企业的生命周期，有学者认为包括初始期、发展期、成熟期[19]；包括寄生、共生、衍生、嫁接及聚合；还有学者研究了从产品、技术或服务到平台的演化路径[20]。可以看出，大多数平台企业的最初功能不是提供平台，而是通过核心技术、产品或者服务，从传统单边市场赢得市场份额，获得大量的早期使用者(客户资源)后发展成具有网络效应的平台企业。

由此可见，平台领导演化过程和机理仍需深入研究，而平台领导作为平台生态系统中最重要的角色，对平台领导演化进行研究必须将平台领导置入平台生态系统中。

1.2 开放式创新生态系统

平台生态系统是以平台领导为核心，由利益相关者共同构建的经济联合体。平台领导构建的平台生态系统是一个开放式创新生态系统[21]。开放式创新生态系统是指在开放式创新范式基础上，吸收企业外部创新资源和知识，提升企业创新能力，由众多创新主体共同构建的创新共同体[22，23]。开放式创新生态系统的主要特征是在构建创新平台的基础上[24]，实现创新资源的自由流动和跨界整合[25]，提升创新主体的能力和绩效。学术界对开放式创新生态系统的研究主要集中在创新主体的构成[26]、创新资源类型[27]、创新环境及创新要素的整合与设计等方面[28]。

平台生态系统中的创新主体不再是以个体为单位存在，而是多物种跨越边界、自我适应与协同创新[14]。这些创新主体之间各自发挥着不同的功能和作用，通过一系列协作机制形成了一个互利共赢的生态网络[26]。总之，平台领导构建的开放式创新生态系统是平台领导形成及价值创造的重要场所。因此，研究平台领导的演化过程必须与结合平台生态系统。平台领导是在其构建的平台生态系统中不断演化，对其研究虽属于探索性研究，但是开放式创新生态系统是创新发展的新趋势，为本研究提供了参考和借鉴。

1.3 研究框架

目前有关平台领导的演化过程及机理的研究尚未得到充分的理论解释。因此，文章借鉴案例研究所采用一般性分析框架[29](见图1)，对平台领导演化过程及机理进行研究。

图1 平台领导演化过程及机理分析框架

2 研究设计与案例情况

2.1 研究方法

本文的研究问题是 “平台领导的演化过程及机理是什么”，因此适宜采取探索性质性研究方法。而扎根理论方法是一种用程序化的思路进行定性研究的方法，通过三步编码法对案例资料进行深入分析，主要包括开放式编码、主轴编码和选择性编码三个步骤[30]。

近二三十年来，国内学者通过引进和学习西方的数学教育理论和方法，增强国际间的交流与合作，这是现在与世界进行对话的基础．但是，与数学不同的是，数学教育有很强的民族性、地域性，如何基于中国的民族性和地域性建立中国数学教育理论体系与研究规范，并以此为基础建立自己的话语权，进而与世界对话，融入世界学术圈？

2.2 案例选择

选取京东电商平台及其构建的平台生态系统为案例样本进行分析。京东是中国收入规模最大的互联网零售平台企业，是中国第一个成功赴美上市的电子商务企业，也是全球前十大互联网公司。梳理京东近20年发展历程中的关键节点，将其发展过程归纳分为初创期、发展期、成熟期三个阶段[19]。京东从一个自营电子商务企业发展到自营加第三方的开放型平台企业，逐渐形成了一个大量企业和消费者集聚的开放式创新生态系统，目前处于成熟期(见图2)。

图2 京东演化阶段

2.3 构念测定

在前人相关研究成果的基础上[31,32]，经过团队成员反复对比和斟酌，确定了本研究相关构念的测度。文章从技术、平台、制度、生态位四个维度对平台领导的表现特征进行测量，从价值捕获、价值创造、价值分享三个维度对平台领导运行机制进行测量[7]，从参与主体、平台资源、平台文化、系统环境、创新模式、用户基础、价值流程七个维度对平台领导驱动因素进行测量。

2.4 数据整理

为了确保研究结论的普遍适用性和科学性，收集渠道尽量多元化，实现三角验证，提高理论构建的有效性。通过实地访谈、文献资料、公开数据、内部档案等形式搜集研究所需资料，于2017年3月至2018年1月访谈了平台企业、平台卖家及平台服务商的中高层管理人员，为本研究提供了实践基础。根据扎根编码流程，对数据资料进行三级编码处理，最后形成 45个概念，有效关键词库586个，其范畴归属及不同阶段的条目分布见表1。

表1 变量测度关键词及编码条目分布

3 案例分析及研究发现

文章按照 “领导表现-形成机制-驱动因素”的分析框架，将京东电商平台及其生态系统的发展历程按照时间序列展开，从初创期(Ⅰ)、发展期(Ⅱ)、成熟期(Ⅲ)三个阶段剖析京东平台领导的演化机理[21]。

3.1 初创阶段的平台领导及其生态系统

(1)领导表现。本阶段典型事件和关键行为特征分析如表2所示。初创期，平台领导处于商业模式探索期，为了应对复杂的商业竞争环境，必须寻找企业生存的机会，因此重点关注技术引领和盈利模式，但是迫于自身实力和资源的限制，只能通过制定一些系列的吸引措施，来吸引企业外部的资源和能力，寻找大量的互补品，不断壮大自身的规模和实力[3]。这一时期的平台领导是整个生态系统的建群种。京东在创立初期从事光磁产品代理销售的基础上，在 “非典”发生的大社会背景下，思考如何避免实体店销售受到巨大冲击，为下一阶段的转型铺下了伏笔。这一时期通过战略转型，将经营场地由实体店转向网上，并采取了一系列吸引消费者在京东网上购物的策略和规则，围绕在以京东为核心的消费者或供应企业开始出现，京东成为价值网络的发起者和创建者。这次战略转移为京东集团的发展壮大迈出了最重要的一步，京东成为国内最早尝试并开拓电子商务的企业之一。

表2 初创期典型事件分析

(2)运行机制。在平台及其生态系统建立初期，平台领导通过自身拥有的能力和资源去进行机会感知、信息搜索和市场选择。机会感知是企业根据时代背景、市场环境等发展现状和趋势，对现实和潜在的机会进行察觉和识别[33]；信息搜索是企业在感知机会基础上对企业内外部的信息进行多渠道搜索，然后进行甄选和判别；市场选择是在前面基础上对目标市场做出细分和选择。京东在建立初期是一个中间商，从事光碟代理业务；然后在2003年社会环境发生变化的背景下进行企业的战略转型，将业务从线下转向线上，开始进入电子商务领域。初创期的京东通过学习适应能力进行捕获猎取，建立了京东平台及其生态系统的雏形。

(3)驱动因素。从参与主体维度看，京东是整个生态系统的发起者和建设者。京东通过吸引供应商、品牌商等市场供应者，形成供应市场，通过广告宣传和市场推广，不断提升平台的影响力和知名度；从资源维度看，京东的中间商经历是推动系统进步的基础，为构建平台提供市场经验，为商业模式创新提供实践基础；从文化维度看，创业文化是这一时期平台领导演化的氛围因素，推动了企业内部员工的创新创业，还带动了参与主体的协同创新；从系统环境看，企业构建了技术标准环境，为供应商设置了产品和服务标准，这为消费者的购物体验提供了服务保障；从创新模式维度看，平台领导进行了平台架构的建立和创新，对传统的中间商模式进行了颠覆，对原有商业模式进行重构；从用户基础维度看，平台领导在创立初期主要是通过单边网络效应形成供应商品的聚集，在京东网购平台上形成强大的供应优势，同时也有早期的消费者进入平台体验网上购物；从价值流程维度看，平台领导通过价值主张，为平台商家提供销售渠道及实现长尾效应；为消费者提供对称信息，既克服地理障碍节约时间，又提高购物效率。

3.2 发展阶段的平台领导及其生态系统

表3 发展期典型事件分析

(2)运行机制。平台领导运用在生态系统中的有利生态位，连接整合平台生态系统中各类创新主体的资源和能力，主要过程可细分为用户连接、要素吸收、供需匹配。用户连接是平台领导通过平台后台技术连接平台用户(包括双边或多边)，包括消费者、商家、品牌商、制造企业、工厂等多种参与主体；要素吸收是平台领导运用平台架构或平台优势吸引大量的互补品进入平台生态系统，包括需求端的消费者、供应的商品和服务；供需匹配是平台领导在连接供需两端的基础上，实现供给与需求信息对称，以需求为导向进行生产供给，实现供需匹配。这一时期的京东作为生态系统中的领导者，是开放式创新的引导者，也是系统规则的制定者。发展期的京东通过连接整合提升平台领导地位，促进京东平台领导及其创新生态系统的演化。

(3)驱动因素。从参与主体维度看，这一时期平台领导及其生态系统快速成长，有大量参与主体进入，且类型多样；从资源维度看，平台领导提供了平台架构、模块化设计、平台技术，还有平台用户基础；从文化维度看，扩张文化是这一时期的氛围因素，推动了平台模块化延伸和拓展，丰富平台功能及应用场景；从系统环境看，平台领导制定了标准开放的系统接口，既可以实现标准化，又可以通过模块化的自由组合实现个性化；从创新模式维度看，平台领导进行架构完善、模块创新与组合，拓展平台功能；从用户基础维度看，平台领导通过用户安装基础撬动跨边网络效应，形成正反馈机制，实现供需方聚集；从价值流程维度看，平台领导负责引导多主体进行价值共创，实现供应方获得交换价值，需求方获得使用价值。

3.3 成熟阶段的平台领导及其生态系统

(1)领导表现。本阶段京东的典型事件和关键行为特征分析如表4所示。成熟期的平台领导拥有强大的引领力和影响力，通过制定平台规则治理平台用户关系；通过扁平化组织结构，减少中间环节，协助需求端与供应端直接交互，并对生态系统中交易主体的行为进行监督，奖励遵守规则的成员，惩罚和剔除违反规则的成员；通过平台优势获得大量外部资源，产生强大的吸引力和号召力；通过制定互惠机制，协调生态系统中的利益分配关系，促进整个生态系统的良性进化；凭借构建的技术支撑体系，成为整个商业社会的基础设施提供商，发挥平台企业具有的企业与市场双重属性功能[17]，不断强化平台领导在生态系统中的核心地位。这一时期的平台领导是整个生态系统的关键种。京东在这一时期凭借构建的技术支撑体系，赋能各类创新主体，营造一个多物种共生交互的场所，实现互惠共赢。

(2)运行机制。成熟阶段平台领导位于生态系统的核心位置，有着强大的领导力，通过赋能共创进行生态协调、价值共创和场景应用。生态协调是平台企业通过技术、机制和规则来约束或引导系统中的物种进行分工协同，促进整个系统的健康发展[34]；价值共创是平台领导通过共创和互惠机制，激励系统中的创新主体，为实现各自的目标而付出行动[3]；场景应用是平台领导对平台模块进行组合和设计，应用到新场景或新领域，是平台功能的拓展和延伸。这一时期的京东作为平台领导，是生态系统的监督者和协调者，负责保障整个生态系统健康运行。成熟期的京东通过赋能共创维持京东平台及其生态系统的稳定。

(3)驱动因素。从参与主体维度看，系统中的参与主体类型多样，包括消费者、供应商、品牌商、服务商、开发者、技术提供者等；从平台资源维度看，生态系统中包含了丰富的平台基础资源和互补性资产，平台领导凭借自身的核心技术，在整个生态系统中发挥技术支撑或引领作用，与外部互补性资产共同形成平台生态技术和能力体系；从平台文化维度看，共赢文化是这一时期平台领导及其生态系统演化的氛围因素，推动了众多创新主体共同进步；从系统环境看，平台领导提供的互动渠道让供需双方进行交互，实现协同共创；从创新模式维度看，平台领导在平台架构的基础上进行模块创新，对平台组件进行延展和丰富，将平台运用到更多的场景中；从用户基础维度看，平台领导在通过同边和跨边网络效应实现正反馈机制，促进平台用户基础的更新与稳定；从价值流程维度看，平台领导通过价值共享机制，让参与主体共同分享创造的价值。

表4 成熟期典型事件分析

3.4 平台领导演化对比分析

(1)领导表现演化。初创阶段平台领导是整个生态系统的构建者和倡导者，在平台架构、商业模式等方面的探索和设计；吸引单边用户市场，形成对供需或供给具有吸引力的另一端用户安装基础；不断提高自身的影响力，塑造形象，向生态系统的核心位置靠拢。发展阶段，平台领导通过核心技术，引领整个平台生态系统，同时撬动更多的外部主体对技术进行投入与研发；在平台架构的基础上进行延伸和拓展，完善平台组件；通过制定互利互惠的规则，激活网络效应；平台领导处于平台生态系统的核心位置。成熟阶段，平台领导是整个生态系统的关键种，整合内外部技术，形成平台技术支撑体系；在平台架构上，对平台模块进行组合和应用，以适应各种新业态和新场景；平台领导制定互惠共赢规则，实现多主体进行价值共创与利益共享；平台领导在生态系统中的核心地位得到进一步巩固，对生态系统成员产生强大的影响力。

(2)运行机制演化。初创阶段，平台领导主要进行捕获猎取形成适应学习能力，具体包括机会感知、信息搜索、市场选择三个关键环节；发展阶段，平台领导通过连接整合形成连接匹配能力，具体包括主体连接、资源吸收、要素匹配三个关键环节；成熟阶段，平台领导通过赋能共创形成生态治理能力，具体包括生态协调、价值共创、场景应用三个关键环节。

(3)驱动因素演化。①参与主体方面，初创阶段平台及其生态系统非常脆弱，用户安装基础规模较小，平台领导通过吸引单边用户市场聚集在平台，形成供应端或消费端，通过正反馈机制吸引另一端用户进入平台；发展阶段，平台领导采取优惠措施吸引需求端或供应端，吸引更多的用户进入平台，激活网络效应；成熟阶段，平台参与主体呈多元化和稳定状态，不仅有大量的需求者和分解者，也有供应者和开发者，而平台领导成为生态系统参与主体良性互动的协调者。②平台资源方面，初创阶段平台领导能够利用的资源相对较少，凭借自身拥有的技术、资金和人力资源进行创业和探索，通过搜索市场机会，初步构建平台架构；发展阶段，平台领导通过其良好的商业模式获得大量外部性资源，包括企业需要的资本，为企业进行技术投资提供了保障，进行核心技术的研发，同时采取很多优惠措施(比如补贴、折扣、团购等)，吸引大量用户，激活网络效应，撬动更多的外部资源；成熟阶段，平台领导拥有雄厚的资本、大量的用户基础、平台流量及互补性系统，对平台架构具有足够的控制能力，对模块化创新具有主动权。③平台文化方面，初创阶段的平台领导处于探索和实验状态，不断尝试商业模式，企业处于创业状态，因此这一时期的创业文化非常突出；发展阶段，通过探索和积累，找到适合自身发展的道路，需要利用大量的外部创新要素快速成长，因此扩张文化明显；成熟阶段，平台领导及其生态系统总体上趋于稳定，共赢文化有利于平台领导及其生态系统的可持续发展。④系统环境方面，初创阶段的平台领导通过设置统一的标准来构建平台组件，形成技术标准环境；发展阶段，平台领导激活网络效应，大量外部性资产进入平台生态系统，形成了聚集整合环境；成熟阶段，平台领导完善互惠互利机制，让平台参与主体形成协同共创环境。⑤创新模式方面，初创阶段的平台领导构建了全新的平台架构；发展阶段，利用网络效应，吸收更多的平台用户，获得大量的外部资源，对平台架构进行补充和完善，同时进行模块化探索与设计；成熟阶段，平台领导对模块化进行拓展和延伸，进行新场景应用。⑥用户基础方面，初创阶段的平台领导通过单边吸引形成强大的供应端或需求端，此时主要发挥的是单边网络效应，也有较小的跨边网络效应；发展阶段，平台领导用单边来撬动跨边，一旦突破平台用户的临界点，跨边网络效应就会被激活；成熟阶段，平台领导要维持网络效应的正反馈机制，维持平台用户的更新，保证数量上的稳定，保持整个生态系统的进化与稳定。⑦价值流程方面，初创阶段的平台领导提出价值主张，得到平台用户的支持，吸引参与主体进入平台；发展阶段，大量参与主体进入平台，通过平台提供的场所进行信息交换、交易、物流配送、售后服务与评价，实现了多主体的价值共创；成熟阶段，平台领导通过一系列的利益分配机制，实现价值共享。

4 结论与启示

主要研究结论如下：①在平台生命周期演化过程中，技术、平台组件、制度、生态位四个方面的不同表现特征共同交替推动平台领导及其生态系统的成长，各个阶段表现出的平台领导特征各不相同，初创期是整个生态系统的建群种，发展期是领导种，成熟期是关键种；②平台领导在不同阶段的运行机制各不相同，初创阶段主要通过捕获猎取机制获得领导地位，可以细分为机会感知、信息搜索和市场选择三个关键环节；发展阶段主要通过连接整合机制获得领导地位，可以细分为用户连接、要素吸收和供需匹配三个关键环节；成熟阶段主要通过赋能共创机制获得领导地位，可以细分为生态协调、价值共创和场景应用三个关键环节；③供应方、需求方和协调者是平台创新生态系统成长及平台领导演化的参与主体，平台领导是生态系统治理的关键物种，承担着企业与市场的双重功能属性，既有营利的企业属性，又具有平台治理的公益属性；④平台架构、组件、用户安装基础、互补性系统等是平台领导形成的资源基础；⑤创业文化、扩张文化和共赢文化是平台领导演化的文化氛围；⑥技术标准环境、集成聚合环境、协同共创环境是平台领导演化的系统环境；⑦平台架构创新和模块创新是推动平台领导演化的主要创新模式；⑧单边网络效应、跨边网络效应有效推动平台用户基础的安装和形成，平台用户(包括消费者和企业用户)成为平台重要的战略资源；⑨价值主张、价值共创、价值共享是平台领导演化的价值驱动因素。

本研究的结论也对管理实践具有启示作用：第一，平台领导的培育和生态系统的构建，需要重视开放式创新范式的优势，不同发展阶段平台领导的演化需要不同的创新主体及创新要素，因此要善于利用和撬动生态系统中的创新资源；第二，平台领导离不开生态系统提供的互补性资产，因此企业要重视生态系统的构建，特别是在开放式创新范式的背景下，要注重对平台开放式创新生态系统的培育，利用大量外部创新主体，构建一个互惠共赢的开放式创新生态系统；第三，平台治理最重要的任务就是管理好平台用户，平台用户是平台创新生态系统中必备的物种，也是激活平台网络效应的必要基础，平台用户已经成为平台生态系统重要的战略资源。