江苏省研究生工作站绩效研究

(1.江苏科技学大学人文社科学院 江苏 镇江 212000) (2.浙江天航咨询监理有限公司 浙江 杭州 310000)

一、研究目的与意义

江苏省研究生工作站是由企业申请设立、出资建设并引入高校研究生导师指导下的研究生团队开展技术研发的机构，是规模企业与高校产学研合作的重要平台。江苏省教育厅和科技厅十分重视研究生工作站建设，将研究生工作站的科研实践和科研业绩作为考核内容并积极认定，但是没有细化考核指标及制定科学的绩效评价体系。从微观方面来讲，这势必将给进行研究生工作站管理和绩效评价人员带来很大困难；从宏观方面来看，省科技厅和教育厅对制定研究生工作站制度绩效执行情况无法科学有效评估。

针对江苏省研究生工作站发展现状，通过问卷调查、重点访谈、资料检索等方式，通过绩效实证分析和科学评价，为其发展提供可靠依据，为产业转型和技术升级提供指导并提出对策建议。

二、国内与国外综述

国内2001年起进行研究生工作站绩效研究，指出研究生工作站是产学研合作模式升级。研究生工作站有助于校企双方资源吸收，促进企业竞争力及其效益提升并带动产业升级。研究生工作站技术创新效率存在校际差异和区域差异，高校的学术能力和学术水平与工作站的管理和创新密切相关。

国外更偏重于政府项目的绩效评价方法和评价步骤。评价方法包括层次分析法、数据包络分析法、TOPSIS排序法、平衡计分卡等。评价步骤：(1)确定评价目的、明确对象系统(2)建立评价指标体系(3)选定评价方法及数理模型(4)实施综合评价(5)结果评估及检验(6)结果分析及上交评价报告。

三、研究生工作站相关理论

(一)基于技术创新理论。研究生工作站是一种新的组织形式，并带动成果创新和人才培养。

(二)基于三螺旋理论。研究生工作站是兼顾“高校—企业—政府”三方利益并促进知识成果升级和转化的创新模式。

(三)基于利益相关者理论。研究生工作站方便快捷地积累创新资源，促进产学研的有效展开，解决创新和技术难题，培养技术骨干，增强企业综合竞争力。通过在研究生工作站的科研和生产实践锻炼，感受企业的职业环境，增强了自身的科研创新和就业能力。实行政产学研紧密结合的培养模式，形成了高校与企业合作培养人才新载体。

(四)新公共管理理论。研究生工作站管理主体也应该多元化，并有效借鉴企业成功的管理方法，而研究生工作站应面向市场，积极引入绩效考评，管理制度必须进行调整和优化，最终产生优胜劣汰。

四、江苏省研究生工作站发展现状

江苏省研究生工作站始建于2008年，最早是张家港市进行试点，然后分批推进，范围覆盖全省13个省辖市，涉及国内108所高校的环保环境、新材料、化学化工、建筑工程、服装纺织、电子信息、生物医药、机械机车、船舶重工、新能源、设备仪器、农业农药等诸多领域。截至2019年3月，江苏省共建成4361家。

五、研究生工作站绩效评价

评价主体为苏南地区的44家研究生工作站(其中南京13家，镇江6家，常州10家，苏州15家)。

(一)基于AHP+模糊综合评价绩效水平分析。构建绩效评价指标体系、绩效指标的信度和效度分析、绩效评价的实例验证。

采用一级和二级综合模糊评判来解决对单一研究生工作站绩效考核的量化分析，并取得了良好效果。通过抽取的44家研究生工作站评级得出“优”、“良”、“中”、“及格”、“差”各个级别的分布频率。

(二)基于数据包络分析进行各输入输出变量的均衡分析。输入变量包括创新科技人员占企业总人数比重/%、研究与试验发展项目课题投入经费占年总产值比重/%、企业每千人年均科研项目数/个；输出变量包括企业科研人员人均年产值/万元、企业科研人员年人均专利数/件。通过计算机LINGO程序计算最优目标值用θ表示，当θ=1时，DEA有效，规模收益趋于递增到稳定发展，说明研究生工作站模式是可持续发展系统，值得全国推广和应用。

(三)基于TOPSIS多目标综合排序评价。采用逼近理想解排序法来解决对多研究生工作站绩效考核的量化分析和排序。通过排序发现双一流高校和普通高校研究生工作站的绩效优劣，进而验证双一流高校具有较大优势，也发现存在不足，为后续提升对策提供支撑。

六、绩效提升对策及建议

(一)构建完备的合作共赢机制，联合科研攻关。建立完备的校企合作协议和行为约束机制，有效避免因知识产权、核心技术泄露等问题造成纠纷。明确成果使用和归属问题，使得科研成果顺利转化为生产力，确保合作长久开展。根据利益相关者理论，对于符合国家级、省级的重大科技创新项目，可以选择多家行业领军企业和高校联合科研攻关，即N+1和N+N模式。

(二)完善研究生工作站的日常管理，面向市场运转。根据新公共服务理论，高校和企业共同参与研究生工作站的日常管理，从经费投入、项目管理、监督运作以及考核机制等方面抓好落实。在管理过程中，既要强化研究生工作站的教育职能，也要激发责任意识，设立岗位工资和绩效工资以及加班补贴，废止生活补贴，促进研究生工作站面向市场高效运转。避免省教育厅和科技厅交叉管理，提高管理效率，应单独成立高校研究生工作站管理办公室，负责立项、经费审批、成果鉴定、奖励评优、终止合作等里程碑管理职能。

(三)建立考核及培养质量评价体系，兼顾多方利益。对于企业研究生工作站的研究生而言，考评应侧重产业创新、实际解决问题的能力和企业盈利能力，向“中国智造”迈进。因此，基于企业价值最大化理论，建议以2-3年为一个考核年度，在前期引入期、探索发展期、调整完善期、巩固持续期等设置行业考核指标和分值范围。

(四)优化产学研合作政策和环境，推动资源融合。根据依法治国基本方略和依法行政基本要求，政府应加强巡查监管并提高失信成本，营造产学研合作政策氛围，职能部门更要把这些政策真正地消化，落实到具体项目的执行，促进人才、资本、技术、生产、科研等资源的有效融合。

(五)鼓励成立第三方项目管理公司，提高成果转化。根据新公共管理理论，鼓励政府招标选定第三方项目管理公司，提倡科技项目管理的创新模式，培育权威的项目管理机构，将政府部门的政策监管、项目管理、财务审计职能和高校人力资源管理、绩效管理、经费监管执行职能全部转移到第三方项目管理公司；针对符合国家2025发展战略的新兴行业项目不断优化政策、资金、人力资源扶持力度并有效提高成果转化率，促进项目的产业化发展。