中国有色金属工业全要素生产率影响因素研究

祁彬 郝荣｜文

有色金属工业是我国重要基础产业之一，本文选取七项影响我国有色金属工业全要素生产率的因素，通过面板Tobit回归模型，对十一五和十二五期间我国28个省份或直辖市的全要素生产率的影响因素进行了研究。

引言

我国有色金属工业全要素生产率的增长是整体有色金属工业经济增长的重要源泉，其扮演着越来越重要的角色和地位，值得研究者更为深入的研究。我国有色金属工业全要素生产率不仅仅是一项重要的经济指标，更是我国有色金属工业经济增长的核心，尤其在我国“十三五”期间，鼓励有色金属工业“绿色发展”，适度调整产业结构的关键时期，有色金属工业全要素生产率是推动我国有色金属工业经济增长的重要力量。我国各省份有色金属工业全要素生产率之间存在较大的差异，本文对十一五和十二五期间我国28个省份或直辖市的全要素生产率的影响因素进行了研究，以便采取相应的措施更好地推进我国有色金属工业高效、绿色和协调发展。

指标及模型选取

（一）指标选取及说明

影响我国有色金属工业全要素生产率的因素有很多，本文选取如下影响因素：

（1）经济发展情况（ECO）：各省份或直辖市相应年度的GDP。

（2）经济结构（ES）：各省份或直辖市相应年度的第二产业产值占三大产业生产总值的比重。

中色股份承建的印度斯坦锌年产350万吨SK矿山竖井项目

（3）产权制度（PRS）：各省份国有及国有控股工业企业总产值占工业总产值比重。

（4）对外开放水平（ODW）：各省份进出口额及外商直接投资占GDP的比重。

（5）技术水平（TL）：各个省份R&D经费的投入强度。

（6）有色金属工业要素禀赋结构（FES）：各省份或直辖市有色金属工业行业总资产与行业年末从业人数的比值。

（7）环境保护水平（EPL）：各省份或直辖市环境保护相关的投资额与相应省份的工业生产总值的比值。

（二）数据选取及说明

本文选择的被解释变量为笔者另一篇文章《中国有色金属工业全要素生产率动态评价》中，运用SBM-DEA模型计算得到的各个省份或直辖市十一五和十二五期间全要素生产率值。影响因素数据来自《中国统计年鉴》《中国能源统计年鉴》《中国工业经济统计年鉴》《中国环境统计年鉴》《高技术产业统计年鉴》以及各个省份或直辖市统计年鉴。

（三）模型选取及说明

本文选取的有色金属全要素生产率介于0～1之间，可能为截断值，运用传统的最小二乘估计方法（OLS）进行估计，可能会带来参数有偏和不一致的问题。因此本文选择了受限因变量回归模型Tobit模型进行分析，分析过程中选择随机效应的Tobit模型，避免了固定效应的模型带来的估计值的不一致性。本文构建的影响因素Tobit模型如下所示：

TEFit=δ0+δ1ECOit+δ2ESit+δ3PRSit+δ4ODWit+δ5TLit+δ6FESit+δ7ERLit+ε

其中，下角标“it”分别表示i省份或直辖市及年度t，TEF表示循环经济下的分省份或直辖市的全要素生产率效率值。七个控制变量含义同指标说明中的一致。δ表示待估参数，ε表示误差项。

表1 有色金属工业全要素生产率影响因素变量估计结果

实证分析与讨论

本文应用STATA软件，采用逐步引入变量的方式先后运用面板Tobit模型估计了7个方程，检验其对我国有色金属工业全要素生产率的影响，结果如表1所示。各个模型中，RHO的值全部高于0.77，且个体效应标准差与随机干扰项标准差的值较小，表明有色金属工业全要素生产率的变化可由个体效应的变化解释；通过对数似然值可以看出：七个模型的拟合度非常好；通过Wald检验和似然比检验得出结论：应拒绝不存在个体效应的虚无假设。

根据对七个模型的检验结果可得到如下结果：

（1）经济发展情况对TEF的影响均显著为正值。这说明各个省份或直辖市的有色金属工业TEF高低与其经济发展状况密切相关，经济发展状况越好，其有色金属工业TEF越高。这与预期的结果是一致的。从发展循环经济的角度看，经济发展状况良好的省份或直辖市对提高各个工业部门的生产率水平，推进循环经济的发展更为注重。

（2）经济结构状况对TEF的影响在各个模型中的估计结果均不显著。说明有色金属工业TEF受到经济结构状况的影响较小。现有研究中，有关有色金属工业的全要素生产率影响因素的内容十分缺少，但是关于影响省际全要素生产率的研究有很多，大部分研究均表明经济结构的变化对提高生产效率具有显著的促进作用。

（3）产权制度的估计结果均显著为负值。这说明产权制度对各个省份或直辖市的有色金属工业TEF具有抑制作用。虽然，国有企业近年来受到国家政策的引导和监督,在技术水平和绿色发展方面都有了较大的提升，但是在改革过程中存在时间上的滞后性，必然要经历较长一段时间才能拿下这场攻坚战。

（4）对外开放水平的估计结果均显著为正。对外开放是有色金属工业引进先进技术的最为重要的渠道之一，引进先进的生产技术极大地促进了有色金属工业全要素生产率的提高。根据回归的结果看，各个省份或直辖市的对外开放水平每提高1个百分点，有色金属工业全要素生产率提高水平在0.834个百分点以上。

（5）技术水平的估计结果为显著性正相关。这说明各个省份或直辖市技术水平的提高对有色金属工业的影响具有积极作用。这与大多数学者对全国有色金属工业全要素生产率的研究结果是一致的。研发投资的提高通过对各个省份或直辖市科技活动机制的优化和完善，促进有色金属工业进行高新技术、核心技术以及自主知识产权的研发，进而提高我国有色金属工业整体的全要素生产率。

（6）要素禀赋结构的估计结果为显著性正相关。这说明要素禀赋结构对各个省份有色金属工业的全要素生产率具有促进作用，这与学者王兵在2010年的研究结果是一致的。估计结果表明，资本投入所占比重的提高与资本密集型增强在某种程度上提升了有色金属工业技术研发投资程度，对全要素生产率的提高具有积极效果。

（7）环境保护水平的估计结果显著为正。环境保护水平的提高一方面表明了各个省份或直辖市对发展循环经济的重视程度；另一方面也显示了各个省份或直辖市对保护环境所做出的重大努力。可见，对于有色金属工业来说，政府提高环境保护力度对于环境保护减少污染和提高生产效率具有“双赢”的效果。

结论与建议

本文选取七项影响我国有色金属工业全要素生产率的因素，通过面板Tobit回归模型，对我国28个省份或直辖市十一五和十二五期间全要素生产率的影响因素进行了研究。在七种影响因素中，经济结构没有通过显著性检验，其余六类影响因素均通过了显著性检验。其中，经济发展状况、对外开放水平、技术水平、要素禀赋结构和环境规制水平对各个省份或直辖市有色金属工业全要素生产率具有正向促进作用；而产权制度对各个省份或直辖市的有色金属工业全要素生产率显著为负值，具有抑制作用。

本文结合有色金属工业的实际情况，对有色金属工业在循环经济的背景下如何提高全要素生产率提出了如下建议：第一，各个省份或直辖市若想提高有色金属工业的全要素生产率水平，提高本省或直辖市的经济发展水平是十分必要的，经济发展水平的整体提高，对于有色金属工业的发展也具有促进剂的作用；第二，踏实践行对外开放的政策，深入开放，合理有效开放对于有色金属工业引进先进的技术水平，提高全要素生产率意义深远；第三，引进国外先进技术水平的基础上，自身也要开展高新生产技术、核心技术以及自主知识产权的研发力度和重视程度，提升有色金属发展的“内核”，进而提高有色金属工业全要素生产率；第四，对于资本的投入更具有倾向性也会增加研发投入，对有色金属工业全要素的提高具有积极效果；第五，有色金属工业在努力提高生产效率的同时亦要做好环境保护工作，注重环境保护投入及环境规制政策的合理利用，做到减少污染与提高效率比翼双飞。