盛屯矿业：守底线强激励改进治理绩效

盛屯矿业董事会由7名董事组成，其中包括4名非独立董事和3名独立董事。公司董事会始终坚持资本市场发展与公司实际发展经营情况的结合，协助筹划并实施公司的重要经营事项及资本市场的再融资，在公司董事会的领导下，进一步增强资金实力。

盛屯矿业优化了产业结构，横向纵向同时发展，在坚持优质发展和完成好国内现有项目的同时，将目光更多地转向国际市场，结合公司的实际情况，继续深耕有色金属领域，向新能源电池金属领域拓展，进一步完善公司全球化的产业布局。2019年3月，审议通过收购澳大利亚恩祖里公司100%股权事项。审议通过投资非洲刚果（金）年产30000吨电铜、5800吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法冶炼项目。4月，公司完成对四环锌锗收购并在6月完成8.16亿元配套资金募集。6月启动发行24亿可转换债券。8月，审议通过对华玮镍业增资550万美元事项，并拟投资1.45亿美元用于在印度尼西亚纬达贝工业园投建年产3.4万吨镍金属量高冰镍项目。收购珠海科立鑫完善了公司钴材料深加工链条，直至刚果的铜钴项目的投产，公司钴材料业务体系已形成。

盛屯矿业董事会对控股股东及其他股东的权益信息始终保持有效了解，并保持與公司股东、监事、高级管理人员的沟通渠道的畅通，并建立了经常性的沟通机制，多次对上市公司控股股东等提出合规工作建议，并对公司股东的持股变化情况及时了解，及时公告、避免违规，参评期内，公司所有董监高成员、公司控股股东都未收到相关监管部门的任何处罚。董事会坚持对内部控制制度的健全，完善问责机制，规范关联交易，建立防止占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，参评期内，公司运作规范，切实保护了中小投资者的利益。董事会执行的是效率至上的原则，董事会成员结构合理，分工明确，董事长直接关注公司的三会运作、信息披露及投资者关系管理的工作，董事兼总裁对公司各项生产经营、内部控制等制度、规范高度重视，公司同时聘请具有丰富经验的会计师、律师作为公司的独立董事，为公司治理中的财务、法律板块的制度建设、业务开展提出专业的建议。

公司加强内部的有效沟通和管理，定期召开半年度、年度等相关工作主题会议，针对不同的部门和板块展开工作讨论和总结，高效便捷地进展手上的工作。根据市场的实时变化和公司业务发展的实际变化，及时召开电话、视频或者现场形式的相关会议解决问题。高端人才及行业人才的引进，进一步优化了公司的管理团队及投资项目团队，在风控、法律、勘探、建设、采选、冶炼、深加工、市场、贸易等方面人才队伍建设更加健全。

为了进一步优化公司的机制，盛屯矿业审时修订改进了更加适合公司发展的规章制度和长效激励管理机制，适应公司实际发展状况的同时更好地和经济市场接轨。盛屯矿业董事会在公司治理方面分工明确，亦建立了有效的公司治理绩效评价机制，将公司治理的绩效纳入到管理层的年终绩效考核的范畴，有效地督促了公司的董事、高级管理人员勤勉尽责履行自己应当尽的义务。