空中客车集团企业风险管理方法与实践

2019-02-07刘畅李立新郭卉

国际太空 2019年12期

刘畅李立新郭卉

（1 北京空间科技信息研究所 2 中国空间技术研究院）

空中客车集团（Airbus，以下简称空客集团）是全球领先的航空航天防务集团，在宇航系统制造领域具有世界一流的技术产品和服务，是欧洲航空航天防务产业的代表企业。空客集团能够在日趋激烈的市场竞争中保持优势、快速发展，能够与美国波音公司（Boeing）、洛马公司（LM）等并驾齐驱，不仅在技术和产品上具有自己的特色和优势，在经营管理上同样具有很高的水平。风险管理作为经营管理的重要组成部分，在空客集团具有重要的地位，在识别管控各类风险、协助业务部门把握发展机遇方面发挥了突出作用。

1 空客集团的企业风险管理系统

在空客集团，企业风险管理被赋予了特殊的管理职能，负责为集团识别各类风险，并协助集团把握发展机遇。风险管理职能贯穿于空客集团各管理层面和业务领域中，其主要任务包括四个方面：一是支撑集团战略目标实现，负责制定与战略目标相协调的风险偏好和风险管理策略；二是保障集团运营效益和资源配置效率，协助集团提升运营质量和效益；三是确保集团财务和各类信息真实可信；四是确保集团合法依规经营。

风险管理组织与职能

在空客集团，企业风险管理系统融入到经营管理的各层级、各领域，从上至下，各管理层级都在企业风险管理系统内承担不同的管理角色和职能。

2014年，空客集团建立企业风险管理能力中心（ERM CoC），与业务风险管理部门合作。ERMCoC 由25 位来自空客集团各方面的专家人才组成，每2 个月定期就集团整体的风险管理工作进行沟通交流，并与业务部门的风险管理工作密切配合，帮助董事会和高级管理层来管理空客集团的风险和机遇。

空客集团内部的风险管理职能

风险管理的主要流程

空客集团的风险管理系统运行主要包括风险管理策略制定、风险识别防控、风险信息报告、系统支持与监控四个主要流程：

1）风险管理策略制定。空客集团董事会负责制定企业风险管理系统工作目标、原则、政策，并将风险管理的策略传达给公司上下，通过指导文件、工作手册、指南以及工具书进行强化和补充，例如空客集团的企业风险管理系统被引入国际标准《ISO31000：风险管理原则与实施指南》。

2）风险识别防控。企业风险管理系统关注的重点是运营维度的风险，因为空客集团的业务模式是典型的项目研发和订单制生产，项目风险和运营风险的管理是重点，建立风险识别、评估、应对和处置的完整管理链条，并将其嵌入到各业务管理流程之中。为了强化企业风险管理工作流程和管理工具应用，空客集团还针对与业务竞争力和用户满意度相关度较高的风险进行建模，开展风险管理仿真训练，提升业务部门对风险管理的操作水平。

3）风险信息报告。各管理层级和业务部门都要报告风险管理系统运行状态和风险管理工作情况；每个季度董事会都要听取风险管理报告，特别是对重要风险的识别及风险管控情况。

4）系统支持和监控。空客集团建立了企业风险管理系统支持流程，各管理层级依据职能分工为维持并提升企业风险管理系统的运营质量提供必要的支持；空客集团还建立了企业风险管理系统运行效果的评估流程，监督系统运行的有效性。这是一个自下而上的过程，各事业部、子公司都必须检查确认企业风险管理系统在各自管理体系中运行的有效性。为此，各成员机构都必须提交年度风险管理系统确认函，作为本机构风险管理系统工作效果的正式文件。

空客集团内部的风险管理评估职能

2 空客集团的项目风险管理

空客集团认为企业最大风险是项目运营风险，要按时保质交付项目，并获得合理利润，例如宇航系统就需要完成复杂的研发和总装集成测试工作。因此，供应商（特别是主要供应商）的表现就非常重要，需要进行定期的检查，供应商的良好表现对于新研项目显得尤为重要。

项目风险管理工作首先就要明确风险认识和理解，并量化评估风险应对措施的效果。为实现这一目标，空客集团不断改进项目风险评估工具，通过设计类似项目驾驶舱，将所有关键性能指标集成起来，将项目中不同的风险表现在一个瀑布图上。驾驶舱显示了在一定的可能性下的风险管理成本以及风险严重程度。在一个具体项目中，通过识别项目质量、进度等方面的风险，根据项目不同阶段，采取风险防控应对措施，并监控相关风险降低的程度，从而为持续分阶段采取对应风险防控措施提供依据。通过这些监控方式，风险管理的要求和防控措施能够有机融入到项目日常管理中。

空客集团项目风险管理中使用的瀑布图分析工具

3 空客集团的风险管理实践

平台研发项目简介

“低轨星”（Leostar）卫星平台是阿斯特留姆公司（Astrium，现在整合在空客宇航与防务板块）研发的低轨卫星公用平台。该平台设计思路是瞄准当时“好、快、省”的卫星平台研发趋势。发展至今，Leostar 平台已形成卫星质量覆盖130～1200kg 的系列化公用平台，形成了Leostar－200、500、XO多个系列产品，可广泛用于低轨遥感、科学和通信卫星研制。

系列平台型谱主要特点

为了实现设计理念，Leostar 卫星平台型谱的设计和研发中突出了以下几个方面：

1）低成本。高度集成和优化的平台架构使得货架式产品得以直接选用，降低单机产品研发和采购费用。

2）多样性。设计初期就考虑应用的多样化，并通过定义和改进星上管理单元的模块化支持多样化。

3）高性能。选用先进的传感器（如陀螺仪、星敏感器、GPS 导航接收机），实现高水平的平台敏捷性、指向精度、定位和稳定性。

风险管理方法在项目中的应用

Leostar 平台研发项目是该公司实施风险管理的首批项目之一。研发项目团队运用风险管理的方法来确保项目研发过程受控，并对项目技术定义、成本和进度进行持续地监控。项目实施过程中，研发团队通过风险评估和缓解方法的运用，识别、评估和定义必要的预防或风险应对措施，以减轻风险或消除研制项目过程中的风险，最终达到研制目的。其项目风险管理包括四个步骤。

（1）风险识别

由整个研发团队来确定项目中的关键点和与关键点相关的风险，同时分析可能导致风险触发的因素和活跃期。

（2）风险评估

从整个项目的角度评估各项风险重要性，从风险发生可能性和风险影响程度两个维度进行定量评估，通常使用的方法是矩阵分析法。

（3）风险减缓行动定义

项目全生命周期风险防控示意图

Leostar 平台研发项目风险识别关键要素

一般可以采取两种行为：一种是预防式行为，通过消除风险根源来降低风险发生的可能性；另一种是修正式行为，通过事后挽救来减轻风险发生后的影响。减轻风险行动计划是风险防控的工作方案，要明确每一项应对措施的行动人、行动完成预计时间和行动状态。

（4）过程和结果控制

项目研制中遇到的每项风险都要通过风险表进行报告，该表包含了描述该风险所必须的各类信息。项目团队将所有风险表汇总在一起，形成针对该平台研发项目的“风险缓解计划”，并由项目经理负责定期审查和更新。当所有风险预防措施执行结束后，项目团队将重新评估风险，如果风险等级判断为可接受，则风险表形成闭环结束，否则需要再提出新的缓解措施重复迭代。

Leostar 平台研发项目的风险管理实践是成功的，其管理理念、模式和方法在后续“火星快车”（Mars Express）等越来越多的航天器研制项目中得到应用。同时，建立全员参与和制度化的风险管理程序，不仅帮助研发团队防控项目风险，也成为了一种有效加强团队沟通，增强团队精神的工具。

4 空客集团风险管理的启示

建立企业上下统一的风险管理系统与管理文化

空客集团通过建立并运行企业风险管理系统，在整个集团的各管理层级、业务领域和成员机构建立一套统一的风险管理策略、标准、方案和语言。所有部门都在企业风险系统的框架下，具有明确的风险管理职能和工作流程，具备足够的风险管理技能和管理工具，通过信息系统实现了与其他业务管理的有效对接，将风险管理的要求和要素融入到各业务管理之中，形成了从集团战略层面到具体业务战术层面统一、协作、连贯的风险管理工作体系，面对不同类型风险各层面的防控措施协同配合，将风险控制在可承受范围内，并增强企业发现和把握发展机遇的能力。

基于企业业务特点，突出项目风险管理能力建设

空客集团基于项目制模式的业务特点，将项目风险管理作为风险管理的重点。每年度都有针对宇航系统的主要项目开展风险识别、评估工作，围绕项目市场、成本、质量、进度、技术研发等关键方面，制定项目风险防控的年度重点工作。引入项目风险管理工具，并开发了具有空客自身特点的项目风险评估和应对模型，持续开展应对项目风险的模拟训练，不断提升项目管理水平和应对各类风险的能力。