国外地质标准化现状及对我国的启示

温鹏飞，杜子图，姚 震，徐德兵

(1.中国地质大学(北京)，北京 100083；2.中国地质调查局发展研究中心，北京 100037)

标准是人类文明进步的成果，是国际交往的通行证，标准已成为社会发展中重要的技术依据之一。标准决定质量，谁制定标准，谁就拥有话语权；谁掌握标准，谁就占据制高点[1]。当今社会，标准的竞争也关系到一个行业乃至一个国家在全球市场竞争中的利益分配，标准已成为全球竞争的制高点。

近年来，我国地质标准化建设不断加强，标准化水平逐步提高，地质技术标准已经成为保障地质调查工作、维护生态安全、推进成果转化与科技创新的重要技术基础，在地质工作中发挥着基础性、引领性、战略性作用。如今，随着“一带一路”倡议的有力推进，自然资源调查领域的国际合作不断加深，国内地勘单位和相关机构参与国际标准化工作的需求愈发强烈。地质标准化战略也面临从“学习型”的“国际标准化研究”向“引领型”的“标准国际化研究”转变的新形势[2]，如何推动我国地质调查标准国际化，如何将地质调查领域的科技成果通过标准的形式推广应用，如何培育地质调查领域国际竞争合作新优势，成为促进地质工作转型升级，进入世界前列不可回避的问题。

1 标准引领地质工作发展

1.1 标准引领技术发展

标准是遵循既定的工作程序，经相关组织研究讨论制定，并由主管机构审批认证，为各种实践或其结果提供指南、规范或技术要求，供共同和反复使用的文件[1]。在标准化活动中，标准的制定与使用以获取社会效益和满足市场需求为目标，利益各方通过一定的组织形式就相关程序协商一致从而制定各类标准，同时也推动各方接受认可、自愿使用标准。标准是技术发展、科技创新的重要载体，也是创新成果转化应用的桥梁，对促进产业结构升级和新技术产业发展具有深远意义。在推动我国经济结构战略转型的新常态下，科技成果要快速进入市场，技术标准提供着重要的支撑和保障[3]。实际上，在科研成果向标准转化的过程中，标准的制定就是总结和积累科研创新经验的过程，标准的实施就是推广和普及已被规范化的科研成果的过程，标准的更新则是科研创新深化升级的过程。反过来，以先进的科技成果为支撑的技术标准所带来的经济效益以及社会效益所产生的示范效应，会极大地刺激科技成果需求的增加，从而带动技术进一步发展。

1.2 标准驱动地质工作转型升级

标准决定质量，有什么样的标准就有什么样的质量，高质量的发展离不开先进标准的支撑，只有高标准才有高质量。标准是质量提升的有力抓手，高质量、高水平的地质调查标准能够推动我国地质调查先进技术、装备快速发展，从而提升对自然资源调查的服务支撑能力。当前，我国地质工作正经历大变革大调整，新时代经济社会发展、生态文明建设和自然资源管理工作要求地质工作加快由以支撑服务矿产资源管理为主向支撑服务包括矿产资源在内的自然资源管理转变。一系列重大战略决策和工作部署，对新时期的标准化工作提出新课题和新需求。以地球多圈层系统科学为理论指导，开展自然资源地质调查标准化与标准制修订，制定出台多门类标准融合的自然资源综合地质调查系列标准，将为新时代自然资源管理和地质工作提供有力技术支撑。

2 国内外地质标准化及标准现状

2.1 国外标准化机制及与我国标准化机制的对比

国外发达国家标准化的发展及管理体制均经历过由政府主导型向学术团体主导型过渡的历程。国外标准化管理或协调机构多以行业协会、学会等非政府性民间组织的形式存在，标准化主管决策机构是由各方利益组织代表组建的委员会或理事会，其主要依靠会员会费、提供咨询认证服务及高价格出售标准文本来推动标准化工作的发展[4]。标准化已渗透到发达国家经济社会各个领域，形成了高效的运行机制，即政府监管、专业团体制定、满足社会和行业发展需求，专设机构或协会审批实施。

国外多数国家的标准化机制主要是由两大类标准组成，一类是满足公共社会利益需要的政府标准，另一类是满足市场经济利益需要的团体标准。政府标准与团体标准之间保持着高效的合作沟通机制，专业团体可在政府或政府授权机构的委托下承担国家标准的具体起草工作，或将团体标准转化为国家标准。政府负责颁布涉及安全、卫生的技术法规，同时保留一些标准作为企业和团体制定标准的基础和参考[5]。国外标准化工作大多遵行自愿性和协商一致的原则，具体表现在三个方面：一是自愿提出标准，国外发达国家的行业联盟、学会、商业公司以及专业人士都可以根据市场需求自愿提出标准草案，在既定程序下经标准委员会研究通过就可以成为正式标准；二是公开平等制定标准，参与标准制修订的协会、商业公司、专业人士以及消费者代表都会从自身利益出发，积极参与讨论协商提出意见。三是自愿采用标准，除非是被法律法规引用的标准，任何单位均有权自愿决定是否采用标准[1]。在自愿性标准体制下，为了推广实施标准，标准化机构体现出市场经济的资源配置原则，主动改进标准制定和运行机制，保证标准的公正性和合理性，实施率非常高。

我国标准化工作行政主管部门隶属于国家市场监督管理总局，国家标准化管理委员会统一管理全国标准化工作，实行统一管理与分工负责相结合的管理体系[1]。国务院下设各行政主管部门分管各部门标准化工作，经国务院授权的相关行业协会负责管理本行业内标准工作。各省市区县政府设质量技术监督局统一管理各行政区域标准化工作。

目前我国标准化管理实行的是政府主导型的标准层定备案体制，我国标准包括国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准。国家标准化管理委员会负责全国标准，各行业行政部门发布各行业标准，地方政府发布地方标准，相关学会、协会等社会团体发布团体标准，企业内部范围发布企业标准，其中国家标准分为强制性标准和推荐性标准。国家标准、行业标准、地方标准由政府主导制定，团体标准和企业标准由市场自主制定。政府主导标准侧重于保障生产安全，维护公共利益，而市场自主制定标准侧重于提升竞争力。

由于处于发展阶段的不同时期，我国标准化机制同国外相比，在标准的制修订、应用、管理上存在诸多差异。国外标准化机制是市场机制主导，政府做引导扶持，不干预标准的制定及应用，主要由行业协会、学会和社会企业完成标准编制；我国标准化机制是政府管理下的行政行为，由政府相关标准部门负责标准的编制、应用，标准适用单位在标准应用过程中进行反馈，促进完善标准制修订升级。

2.2 国外地质标准现状

2.2.1 国外地质矿产勘查技术标准现状

国外地质矿产勘查技术标准制定主要分为两部分：一部分为公益性、基础性地质工作的技术标准，如地层单位、地质年代、岩石矿物分类、地质制图与信息服务等标准，多由政府部门、国际标准化机构和地学协会组织制定；另一部分为矿业方面的技术标准，多为各国的行业协会组织或跨国矿业公司制定[3]。欧美、澳大利亚等发达国家自愿性标准化体制基本上都是由国际标准、政府标准、团体标准和企业标准组成。具体包括以下几类。

1) 国际标准。为解决不同国家对相同的地质事实和地质数据使用不同的符号而无法开展国际交流的问题，由相关国际标准组织或地学学会组织制定国际标准。如国际标准化组织/矿业分技术委员会(ISO/TC82)制定了一系列用于地质图、地质剖面图、地层柱状图绘制的图形符号标准；国际地层委员会(ICS)于1994年发布实施的《国际地层指南》，内容包括地层划分、地质术语和程序的原理规则等[6]；国际勘探地球物理学家学会(SEG)制定的系列标准，规定了勘查地球物理数据采集整理归档、海洋地震监测与记录、数字信息交换格式等内容。

2) 政府标准。为确保地质工作根据国家地理空间计划编制的产品和数据在准确性、结构格式、风格内容等方面保持一致，由政府有关部门联合地质矿产协会组织制定政府标准。如美国地质行业的标准、规范文件制定的主体是地质调查局和各矿业协会，地质调查局往往与协会联合制定标准，其标准类型主要有矿产资源储量标准、地质图制图标准、地理信息标准、试验测试标准。如美国原矿业局/地质调查局于1980年颁布的《矿产资源和储量分类原则》，对矿产资源量和矿石储量的分类做出详细规定，对矿产行业的开发和运作具有重要的指导作用[6]。

3) 团体标准。为了面向不同领域地质工作的工作程序、技术要求、成果数据提供技术参考指南，由有关行业协会组织制定团体标准。如美国、澳大利亚、加拿大、英国等国有关行业协会制定的《勘查地球物理标准》《区域地质填图指南》等。矿产资源/储量分类技术报告标准的编写一般由矿业协会制定。如澳大利亚联合矿产储量委员会2004年制定的《矿产资源和矿石储量报告规范(JORC)》，在矿产资源量和储量分类评估方面具有较大影响力。加拿大、美国、英国和南非等诸多国家相关专业团体在发布的类似规范、指南和标准中都参考该规范，同时该规范被世界上绝大多数矿业公司采纳使用，国际认同性很高[7]。

4) 企业标准。为评估矿产勘查与开发的工业指标，保证真实而准确的信息披露，促进国际市场间交流贸易，由跨国矿业公司组织编制企业标准。市场经济体制下的标准化工作以效益为宗旨，以市场经济的资源配置为原则，公众和企业具有强烈的标准化意识。许多矿山能源巨头为在标准化体系运行中谋取更大的经济效益，广泛参与投资编制其认为有市场需求的技术标准。如澳大利亚西部矿业公司(WMC)制定的环境管理标准等。绝大部分跨国矿业公司都制定了各自的环境管理、质量管理体系标准，以通过国际标准及所在国家标准的认证，作为遵守WTO、开拓国际市场、提升竞争力的有力工具[7]。

2.2.2 国外地质标准化工作的特点

现行国外的标准化体制是自愿开放的，制定标准的民间标准化组织很多且不统一。各地质学会、矿业公司为了在行业中拥有“话语权”，广泛参与地质标准的制定，从而导致国外地质标准的数量、分类比较多，部分领域出现标准重复、交叉、分散的现象，没有相对成熟的地质标准体系[8]。国外地质标准化工作具有如下特点。

1) 将国际地质标准化工作列入发展战略地位，积极参与国际标准化活动。欧美、澳大利亚等国为提升在全球资源配置中的话语权和国际影响力，投入巨大人力、物力控制着全球绝大多数标准化组织，积极参与国际标准的制定，并积极采用国际标准和国外先进标准。如美国主动承担或从事ISO/TC82、国际地质科学联合会(IUGS)、国际地质对比计划(IGCP)及联合国经社委员会等地质矿产标准组织的秘书处工作，在国际标准舞台中扮演重要角色，努力在国际标准制定中体现美国先进技术水平，维护美国国家利益。此外一些发达国家的国际标准采标率已达到较高水平，如美国、英国、德国等国的国际标准采标率已达80%以上，加拿大制定的国内标准中有90%采用了国际标准[8]。

2) 地质矿产标准覆盖全面，高新技术领域标准水平先进。矿业发达国家地质矿产技术标准涵盖地质各专业工作和各工作过程，为各类地质工作方法和内容的简化统一、工作精度保证、质量评估、成果验收等提供了标准依据。标准贯穿整个工作过程，涵盖范围广泛，执行应用程度高。如澳大利亚2009年发布的《矿山地质勘查开发规程》涵盖了资源勘查开发的全部过程，包括矿产勘查流程、采前环境评价、开发利用规程、环境修复监测规定、废物利用手段等，对每一阶段工作都有详细的规定说明。同时国外标准化工作密切关注跟踪地质技术最新进展，并及时更新升级技术方法标准。如澳大利亚联邦科学与工业研究组织(CSIRO)开发的自动测井系统HyLogging被公认为是国际钻井技术所取得的重要进步，不仅成功用于矿物分析和矿床开发，而且被迅速纳入澳大利亚国家地质勘查标准面向全球推广[7]。

3) 政府机构和协会在标准制定中协同配合，非政府性民间组织扮演重要角色。近年来，国外发达国家愈发重视鼓励企业和社会组织在标准起草修订等具体事务中发挥积极作用，团体标准发展迅速。部分发达国家已建立政府标准大量采用、引用团体标准的体制。如美国地质标准实行以私营领域为主、政府监管与效益优先的标准化机制，由非政府性质的标准化组织在自愿协商基础上制定团体标准，其中20家标准化组织制定了全美90%的标准[5]。

2.3 国内地质标准现状

我国地质调查标准以地质工作的实际需求为依据，制定过程规范严谨，通过数十年的努力，在区域地质调查、矿产调查勘查、海洋地质探测、水工环地质调查、勘查技术、地质信息应用服务、实验测试、地质调查装备等领域形成了完整的标准体系和各专业领域标准子体系。地质调查标准制修订为自然资源管理和地质调查提供了统一的规范，为保证地质调查工作的顺利开展奠定了基础，已成为地质调查工作强有力的技术支撑。地质调查技术标准缺乏的状况得到明显缓解，现有标准基本能满足当前地质调查工作需要，但在标准化工作推进的过程中，随着新形势的变化，我国地质调查工作围绕能源矿产地质调查、深海探测、重要经济区和城市群、地质灾害防治和环境保护、多规合一的国土空间规划、地质生态环境保护与修复、地质信息共享服务等工作进行了一系列新的重大战略部署，标准化工作在某些方面和领域仍有缺口，需要加大力度推进标准化工作，其问题如下所述。

1) 地质调查工作中一些新领域、新技术和新方法不断出现，相关技术标准还不能满足要求。随着我国地质调查工作的大力推进，发展了一系列新的地质工作领域，勘查技术方法也在不断更新。然而，这些新领域、新技术和新方法还未经过较充分的试点工作验证，没有积累可借鉴的经验，没有形成统一的工作程序及相关技术指标，需要在实施地质调查项目的过程中不断探索，经过试点工作验证后，逐步形成标准技术标准。

2) 标准的修订工作缺口较大，一批旧的技术标准亟待修订。由于技术创新与发展、理论认识的深化、调查手段的增加和调查精度的提高等方面的进步，一批标龄较长的标准已经在内容、技术指标、方法应用、精度要求等方面与当前实际工作不相适应，不能满足当前地质勘查工作的发展需求，需要根据技术发展和实际应用，对已有标准进行修订。

3) 标准升级和推广工作滞后，制约了标准研制成果的转化应用。近年来，通过对地质矿产标准体系梳理调查，地质矿产领域标龄超过5年的标准占标准总数的91%，标准老化现象严重，标准技术水平与我国当前科技、生产、工艺、管理水平相比明显滞后[9]。而且由于个别标准编制质量的问题和现行标准审批发布机制运行不畅，导致在标准报批阶段所需时间较长，依然存在不少的标准成果未能及时发布，影响了标准的实施和推广。

4) 地质调查标准国际化工作有待进一步提高。我国现行地质矿产标准中，采用国际标准或国外先进标准的仅占标准总数的6%，对国际标准和国外先进标准的跟踪研究、采用借鉴不够。地质调查标准国际化工作进程明显滞后于地质调查国际合作需要，一定程度制约了地质调查工作国际化发展。

3 建 议

为适应新时代的技术发展和需求变化，在地质调查标准战略落实、推动、实施过程中，建议将以下工作作为我国地质调查标准化发展的基本原则。

1) 强调政府在标准化建设中的主导地位，实行标准分类管理。政府应加强对标准化领域的宏观管理和战略引导，在涉及国家安全、人身健康、环境保护、资源利用以及对产业发展、国家竞争力有重大影响的国家标准加强重视、优先立项、重点监管。而对其他技术管理标准应引入市场机制，减少国家干预，可将企业、行业等标准受益主体作为技术标准制定和投资力量的主体。在标准化运行机制方面，应根据国家标准化深化改革要求，优化规范标准立项和审批程序，重视保证标准制定质量水平，建立严格的标准审查制度和相应的退回机制。

2) 大力加强标准化推动地质工作科技进步的力度，尤其是在地质勘查领域，需要及时跟踪学习新理论、新方法、新技术、新工艺和新装备，完善现行标准，重点推进地质标准化基础理论、应用研究与预研究工作，提高标准对地质工作的技术支撑力度，有效推动地质调查领域的科技成果转化和行业科技进步。

3) 重视地质调查领域国际标准和国外先进标准的研究，明确国际和各国标准化机构遵循的准则，积极同我国地质调查标准进行对比分析，为我国地质调查领域技术法规和标准制定提供信息参考，采用符合我国国情和地质工作管理体制的国际标准和国外先进标准。同时积极参与国际标准化活动，促进我国与区域标准化组织和发达国家地质标准化相关机构的交流与沟通，并组织有关力量有意识地将我国标准推向国际标准的舞台，争取在地质调查领域国际标准制定过程中充分体现我国的利益。

4) 突出企业在科技研发与标准研制协调中的主体地位，发挥企业在市场经济中的优势。标准是市场经济有序化发展的技术基础，标准的制定以满足市场需求、应用面向市场为目标。企业作为市场经济的主体，是标准的主要用户之一。在标准制定过程中，应充分发挥市场经济的资源配置作用，鼓励引导企业广泛参与，形成一批大家共同认可、好用、实用的标准。同时在推动企业积极参与标准化工作的进程中，应借鉴国内外企业标准的发展经验，确立企业参与企业标准制定、团体标准编制、国家标准起草的优势地位，成为标准化人才、队伍、资金的主要来源。

推进地质调查标准国际化战略，是占领国际地质行业制高点、话语权的一项重要内容，要努力让中国成熟、领先的地质调查技术走出去，通过标准化占领国际地质技术前沿，形成一流国际地调局地位。