美国高校开放获取机构知识库建设实践及启示

范丽婷 管凤贞 舒蓉 林菲菲

摘 要 机构知识库作为开放获取运动的重要实现形式之一，能够加快学术信息的传播与交流。美国高校是开放获取理念的主要践行者，在开放获取机构知识库建设和服务上发挥着重要的作用。本文从资源建设和服务内容两方面对美国高校机构知识库进行分析，提出我国高校在建设开放获取机构知识库时要延伸机构知识库核心价值，丰富机构知识库服务内容，明确机构知识库的服务主体，制定完备的建设制度，并注重机构知识库的知识产权保护。

关键词 开放获取 机构知识库 高校 美国

分类号 G252

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.12.014

Abstract Institutional repository is one of the important forms of open access movement， which can promote the dissemination and spread of information. American universities are the main practitioners of open access， playing an important role in the construction and service of open access institutional repositories. This paper analyzes the resource and service of the institutional repositories in American universities， and comes up with some advice of extending the core value and enriching the contents of institutional repository， formulating a complete construction system， and paying attention to the intellectual property protection of institutional repository in the construction of open access institutional repositories in China.

Keywords Open access. Institutional repository. University. America.

开放获取运动是国际学术界、出版界以及科技界等为了促进学术传播、推动科研成果利用而在1990年发起的运动，到2002年《布达佩斯宣言》发表时已经取得了较大的进展。开放获取机构知识库是在开放获取背景下的，以互联网为依托而运行的一组信息资源管理和服务机制[1]。学术出版和学术资源联盟（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）将高校建设的开放获取机构知识库定义为：“以开放存储为服务宗旨，存储机构内教职工、研究人员和学生智慧结晶的数字化存储系统，尽可能地为机构内外的使用者提供开放性的使用和服务[2]。”美国高校是开放获取理念的主要践行者，在开放获取机构知识库建设和服务上发挥着重要的作用。哈佛大学、斯坦福大学、密歇根大学、南加州大学以及耶鲁大学等先后建立了收录本校成员学术资源的机构知识库，制定了机构知识库的管理和服务方法，促进了信息资源的开放获取和学术交流的发展。本文重点分析美国高校开发获取机构知识库的建设和服务经验，以期为我国高校图书馆开展相关工作提供参考。

1 美国高校开放获取机构知识库资源建设

2002年，美国麻省理工学院建立第一个机构知识库“DSpace@MIT”，为学术资源的收集和獲取提供了一个新的范式。2004年，伊利诺伊大学信息技术管理部门和图书馆联合发起一份问卷调查，起草了需求分析白皮书，要求学校建立一个可靠并且易于使用的机构知识库，以保存本校成员的学术成果，并以开放服务为原则，满足研究人员的使用需求[3]。2006年，美国博物馆及图书馆服务事业局启动了“构建机构知识库的协作学习环境项目（Making Institutional Repositories a Collaborative Learning Environment project，简称MIRACLE项目）”，对美国各种类型的学术机构进行调查，结果显示已经有48家研究机构在运行或者使用本单位建设的机构知识库，70家机构正在积极建设机构知识库，90家机构已经意识到建设机构知识库的重要性，并且开始着手准备建设机构知识库[4]。据从OpenDORA检索的结果显示，截止至2018年7月，在OpenDORA上登记的美国机构知识库共有501个，其中近450个机构知识库为高校建立，占机构知识库总数的90%以上[5]。这些机构知识库的资源语种丰富，包含英语、德语、韩语、俄语、中文、拉丁语、日语和西班牙语等近40多种语言。由此可见，高校成为美国开放获取机构知识库建设的主要力量，这些机构知识库不仅有效地推动了开放获取的发展，而且通过近十年的实践探索，形成别具一格的开放获取机构知识库资源建设策略。

1.1 制定完备的资源建设制度

完备的资源建设制度可以规范开放获取机构知识库建设的各个环节，提高科研人员对开放获取机构知识库的认可度，并积极参与到机构知识库的建设中来，以此保障机构知识库健康、稳定的发展。就目前而言，美国高校机构知识库资源建设相关制度和规范共有五种类型，分别是元数据重复使用制度、内容等级制度、提交制度、保存制度和数据重复使用制度。

（1）元数据重复使用制度规定了机构知识库的元数据是否能被其他机构使用以及使用程度如何。使用的方式既可以是商业性质使用，也可以是非商业性质使用。通过调查可知，大约21%的美国高校机构知识库允许本机构知识库的元数据用于非商业用途，占总数的5%。

（2）内容等级制度是机构知识库资源内容的评价方法和选择标准，对资源内容进行控制是保障机构知识库质量的有效途径。由于目前还没有一套完整并且确切的内容评级标准，所以很少有机构知识库制定本机构知识库的内容质量控制方法，只是对内容的收录范围进行说明。

（3）提交制度是影响高校机构知识库质量的重要因素。如果提交制度模糊混乱，提交方式模棱两可，学者的积极性就会受到影响。具体而言，提交政策详细说明了提交者身份、提交方式、提交版本和提交格式。其中，提交者身份说明确定了资源提交主体，美国大部分的高校机构知识库都将提交者身份限定为本校教职工，只有康奈尔大学机构知识库和德州农工大学机构知识库等少数机构知识库允许学生提交作品。提交方式规定了学者是采用分布式提交方法还是集中式提交方法。提交版本和提交格式则从便于管理出发，对提交者提交的资源进行进一步说明。

（4）数字资源的长期保存是高校机构知识库必须面对的问题，因此保存政策是一项非常重要的资源建设制度和规范。但是，只有16个机构知识库制定了保存制度，占总数的3.9%。如康奈尔大学arXiv机构知识库规定，康奈尔大学图书馆负责机构知识库数字资源的长期保存工作，所有提交到机构知识库的数字资源都有一个固定的标识码和网址，如果提交者在提交之后发现元数据存在错误，可以报告给相关管理部门，由机构知识库人员对其进行修改[6]。

（5）在数据重复使用制度上，有28家机构知识库允许非商业性质的使用，11家需要视情况决定是否允许被使用，42家允许被非机器收割使用以及6家允许被利用于商业用途。各政策下的内容条例见表1。

1.2 丰富的知识库资源收录类型和组织方式

利用OpenDORA对美国高校开放获取机构知识库收录的资源类型进行统计和分析，结果发现，美国高校开放获取机构知识库收录资源的内容涉及学科范围广泛，资源类型多样，资源的语种几乎涵盖了目前常用的所有语种。具体而言，美国高校机构知识库收录的资源类型主要包含以下8种：（1）本校师生及职工发表在期刊中的学术论文;（2）博硕士论文;（3）会议论文及会议记录;（4）预印本、后印本及工作底稿等;（5）图书及图书章节;（6）教案、笔记、手稿等教学资源;（7）多媒体资源;（8）书目参考资料。在这8种资源类型中，期刊论文和博硕士论文是高校机构知识库收藏的常见资源，而多媒体资源、书目参考资料以及教案手稿等只有少数高校有收藏。此外，由于各高校机构知识库定位和实际情况各异，高校机构知识库之间收录的资源内容存在着较大的差异。如普林斯顿大学机构知识库和哈佛大学机构知识库只收录本校人员发表的学术性论文，耶鲁大学机构知识库不仅收录了期刊论文和学位论文，而且还收录了本校的艺术作品、图书、地图、记载人物、地点和事件的照片及音像资料等。弗罗里达大学机构知识库为用户提供了丰富的口述历史、照片、幻灯片、小册子、图片、书目、海报和报纸等资源，用户通过访问这些资源可以了解弗罗里达大学、浸信会、古迹、北美印第安人等主题内容[7]。

在资源组织上，美国高校机构知识库大多遵循分面组织的原理，将资源按照作者、主题、项目、更新日期以及资源类型等的方式進行分组，如格鲁吉亚大学机构知识库按照发布时间、作者、标题和主题对资源进行组织，并且列出每个分面下的资源总量[8]。麻省理工学院机构知识库提供按照作者、标题、学科、日期、院系的组织和浏览方式，其中作者、标题和学科提供首字母的检索方式[9]。弗罗里达大学机构知识库的组织和浏览方式最丰富，不仅提供了常见的标题、作者、日期和主题的组织方式，而且还提供地区、机构、格式、语言、体裁等的分面检索途径[7]，这种组织和浏览方式可以方便发布者发布资源，减少资源标引的时间。

2 美国高校开放获取机构知识库服务方式

通过对美国高校开放获取机构知识库的调研可知，这些开放获取机构知识库提供的服务主要有机构知识库浏览和检索服务、常见问题FAQ服务、版权帮助服务以及数据管理服务。一般而言，这些机构知识库都会建立自己的服务网站，在网站上提供在线资源的检索和浏览，同时可以对这些资源进行订阅，实现相关资源的实时追踪。

2.1 机构知识库浏览和检索服务

将学者提交的资源进行数字化，建立机构知识库网站，提供机构知识库资源的在线浏览和检索，成为美国高校机构知识库的通行做法。以普渡大学电子档案机构知识库为例，该机构知识库采用CONTENTdm软件编制，提供12 212条电子档案资源的检索和浏览。该机构知识库检索方式有基本检索和高级检索两种，高级检索提供DC元数据中的“Title”“Creator”“Identifier”等核心元素的检索途径，支持布尔逻辑运算和检索结果精炼，检索功能相对而言比较强大[10]。此外，为了扩大机构知识库的影响范围和服务能力，一些机构知识库还会遵从OAI—PMH协议，允许其他系统“收割”本机构知识库的元数据，也允许专业搜索引擎收录资源页面，将服务范围从局域网拓展到互联网，发挥了机构知识库的开放获取功能。如北德克萨斯大学机构知识库采用开源组件技术，遵从开放获取协议和格式，允许机构知识库资源被外部搜索引擎获取，让非本校用户能够通过互联网快速找到并且使用本校学者提交的资源。此外，北德克萨斯大学机构知识库还制定了机构知识库的数据重复利用政策，支持数据被非商业用途“收割”，为每一条数据提供一个不受出版商制约的永久性保存地址，促进研究成果的推广和利用[11]。

2.2 常见问题FAQ服务

机构知识库的使用涉及到信息素养、检索习惯和检索能力等问题，不同的用户在使用机构知识库时常常会遇到这种或那种的困难，因此大部分美国高校机构知识库都会建立常见问题资源库，对诸如机构知识库建设情况、收录资源类型及数量、检索方法、作者介绍和下载规定等问题进行解答，用户自行查阅即可获取这些资源。以克利夫兰大学EngagedScholarship@CSU机构知识库为例，该机构知识库在其主页上建立了专门的FAQ服务页面，并且采用问答的形式告诉用户如何检索、提交、下载、复制粘贴机构知识库的文章[12]。鲍尔州立大学FAQ问题库的问题分为7个部分，分别是范围和内容、知识产权权利、谁可以使用机构知识库、资源提交、用户帮助服务、个人隐私以及请求相关资源等。其中，范围和内容部分详细地回答了机构知识库收录的资源类型和资源主题，知识产权权利部分解释了机构知识库资源提交和使用过程中出现的一些知识产权问题，用户帮助服务部分提供了多种馆员求助途径，让用户能够及时寻求专业人士的帮助[13]。

2.3 版权帮助服务

版权问题是机构知识库资源建设和使用的重要问题。为了帮助用户合理地规避知识产权风险，一些高校机构知识库会在服务页面中提供版权帮助服务，设置专门的页面阐明机构知识库构建过程中资源上传者、资源使用者与机构知识库之间的权利和义务关系，并提供专业的馆员解答用户的版权问题。密歇根州立大学机构知识库成立版权办公室，建立版权服务页面，向用户提供美国基本版权法律、版权相关新闻、版权常见问题FAQ、版权指南、有效版权资源链接等信息。此外，密歇根州立大学机构知识库版权办公室还会协助用户进行版权清理，为用户查找所需资源的版权许可，协助用户判断该资源是否受版权保护[14]。哥伦比亚大学机构知识库注重资源提交者与出版社之间的协调工作，不仅设置专业的版权协调人员，而且还制定了专门的版权政策，建议作者在与出版商签订版权转让协议时要求出版商理解并且接受作者将论文存储在机构知识库中的行为[15]。

2.4 科研数据管理服务

机构知识库是本校学者的各种教学、科研、实验等大量原生数据的存储地，在保存学术成果上发挥了很大的作用，但是这些学术资源由于数量多、分布散、规模小、种类繁杂等特点长期处于数据管理的雷区和盲点，造成机构知识库定位模糊、用户使用兴致不高等情况。为了摆脱这些困境，康奈尔大学图书馆建立数据阶段型存储库，它以机构知识库为基础，力图扮演学术界共享数据集时的一个暂时的、过渡性质的存储节点，从而实现一个完整的数据监管服务方案[16]。加州大学机构知识库提供一整套开放存取、学术出版服务和研究工具，学者们利用这些研究工具可以对机构知识库中的科研数据进行定量和定性分析，从而实现对整个学术研究过程中产生的科研数据进行直接管理和利用[17]。

3 启示

3.1 赋予机构知识库核心价值，制定机构知识库服务策略

高校开放获取机构知识库具有多重价值和功能，它不仅是记录和保存本校学术成果的平台，而且也是学者们快速发表自己的研究成果、与其他学者进行学术交流的场所，更是促进学术资源共享、提高学者和机构学术影响力的有效手段。我国高校在建设开放获取机构知识库时要赋予机构知识库多重价值和功能，制定丰富的服务方式和服务策略，突破机构知识库的发展瓶颈，实现机构知识库与学者、研究团队以及研究机构的良性互动。首先，在开放获取机构知识库建设之初，高校图书馆要明确机构知识库的服务价值和服务功能，不仅仅把机构知识库当成存储和保存学术成果的资源库，而是当成学者快速发表科研成果和公众免费使用的科学平台，深化机构知识库的服务功能而不是存储功能。其次，高校要做好机构知识库的服务内容设计。一般而言，浏览和检索服务是开放获取机构知识库的基础服务，一些高校机构知识库可以在此基础上拓展诸如RSS订阅、FAQ问题库、版权服务等服务方式，用这些增值性服务帮助机构知识库实现从“资源为主”向“服务为主”的升级和转型。

3.2 明确机构知识库服务主客体，扩大机构知识库收录范围

机构知识库服务适用对象涉及其适用主体与适用客体。适用主体是指遵从机构知识库建设政策进行资源建设的机构、团队或个人;适用客体指遵从服务政策，利用机构知识库资源开展科研工作的科研项目、科研团队和科研人员等。我国高校在建设开放获取机构知识库时要明确其服务的主客体，扩大机构知识库的收录范围，丰富机构知识库的资源总量。在资源提交者身份上，高校机构知识库要明确本机构知识库允许哪些用户提交自己的学术成果，每一类型的用户提交权限有哪些。在资源使用上，高校机构知识库要对使用者的身份、使用者使用的方式以及使用的权限进行详细地规定，避免出现一些知识产权纠纷。在机构知识库收录范围上，我国高校机构知识库要克服收录资源类型，以期刊论文、会议论文和著作为主，其他类型成果比较少的问题[18]，注重对非正式出版的隐性资源的保护，丰富机构知识库资源的资源类型，加强图片、音像、缩微等多媒体数字资源的收集。此外，高校机构知识库还要注重资源内容的多元化建设，加强多语种、多学科、多主题的资源建设，满足不同用户的信息需求，提高机构知识库的服务能力。

3.3 制定完整具体的制度，规范机构知识库建设和服务行为

美国高校开放获取机构知识库数量众多、成效显著，与其制定完整详细的相关制度是分不开的。我国高校机构知识库要想获得长远发展，要积极学习美国高校的做法，制定详细的机构知识库发展相关制度，规范机构知识库的建设和服务行为，营造一个更有利于开放获取的学术环境。笔者认为，我国高校机构知识库可以从以下两个方面构建机构知识库制度体系。第一，加强机构知识库的支持制度体系的构建，包括经费支持制度、技术支持制度、人员支持制度和绩效评价制度，为机构知识库的建立和发展提供充足基础条件支持。第二，加强机构知识库运营政策的制定，包括资源建设制度和开放获取制度两个方面。在资源建设制度上，高校机构知识库要明确自身的内容收录类型、格式、版本、大小、语言等，定义好资源的提交者、提交方式、版权归属以及保存方式，明确允许撤销及删除的情况有哪些以及平衡作者、机构、使用者及出版者利益的方法等。在开放获取制度中，高校机构知识库要明确开放获取的目的和适用范围，详细规定开放获取的要求和使用方式，对开放获取过程中涉及到的知识产权问题进行一一解答，做好知识产权保护和隐私保护的工作等。

3.4 关注知识产权，提供版权服务

版權问题是开放获取机构知识库不得不面对的问题。美国高校开放获取机构知识库关注资源的知识产权，要求作者保留版权的同时遵守一定的协议，为机构知识库的建设和管理扫除一些版权障碍。我国高校开放获取机构知识库中还有很大一部分没有制定详细的版权制度，也缺乏相关的版权说明，没有形成明确的版权处理办法。在今后的发展中，制定详细的版权制度、为用户提供版权帮助应该成为我国高校机构知识库的服务重点。首先，高校机构知识库可以在其制度体系中设置专门的“出版制度”版块，针对不同的用户分类提供版权信息。如针对用户提供合理使用的信息，针对提交者则提供如何保护自身知识产权的信息。其次，高校机构知识库可以建立版权FAQ资源库，将版权的概念、公共领域资源和开放获取问题、合理使用范围等问题以问答的形式分类列出，以供用户查找和阅读。再者，高校机构知识库可以设置专门的版权服务办公室，制定版权清理办法，帮助用户寻找所需资源的版权许可，并协助用户判断该资源是否受版权保护。

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范丽婷 福建医科大学图书馆助理馆员。 福建福州，350108。

管凤贞 福建医科大学图书馆馆员。 福建福州，350108。

舒 蓉 福建医科大学图书馆馆员。 福建福州，350108。

林菲菲 福建医科大学图书馆馆员。 福建福州，350108。

（收稿日期：2019-01-22 编校：左静远，刘 明）