地铁工程设计阶段概算编制研究

吴朋

（深圳市市政设计研究院有限公司，广东 深圳 518000）

0 引言

作为公共交通的重要组成部分，轨道交通有效缓解了城市交通压力。“十二五”期间，我国轨道交通运营线路里程2 019 km，投入12 289亿元，运营里程及建设规模快速增长，城市交通网络进一步延伸，沿线土地利用率不断上升。“十三五”期间，城市轨道交通保持快速发展态势。截至2017年末，我国内地共56个城市开工建设城轨交通，共计在建城轨交通线路253条，在建线路长度达到6 218.3 km。国家发改委批复的在建线路投资额累计达到38 691.1亿元，创历史新高；其中18个城市投资完成额超过百亿元。到2020年，全国城市轨道交通总规划线路将达400余条，累计营业里程将达13 000 km。以上数据表明我国已进入轨道交通建设高速发展的黄金时期。

在地铁项目建设之初，勘察设计对工程规模、控制投资及可实施性方面发挥着重要作用。概算编制出现于设计阶段，是结合设计图纸，由设计部门根据工程量计算规则，人工、材料及设备单价确定原则，编制的建设项目总投资[1-3]。立足施工单位，总结归纳部分地铁项目建设经验，对地铁工程的特点及投资构成、概算编制方法进行总结，并指出存在的问题及解决策略。

1 地铁工程特点及投资构成

1.1 地铁工程特点

通常情况下，地铁项目车站造价金额为5亿～6亿元，十几公里的地铁建设项目通常会设置有15～20个车站，造价均值约为7亿元/km，部分可达8亿元/km，大多总造价可高达100亿元。因为地铁项目投资高，收益见效慢，故现阶段地铁投资主体大部分是地方政府，地方政府财政资金是地铁项目的主要资金来源，也有一些地铁项目借助BOT或PPP模式，部分资金来源于社会[4-6]。

（1）地铁工程涉及土建、房屋建筑工程等大量专业，地质条件十分复杂，技术要求高。现阶段，城市轨道交通系统进一步发展，地铁工程也随之获得进一步突破，超深基坑、超大面积车站不断涌现。同时，地铁工程大部分属于地下工程，其地质水文条件极为复杂，施工地层涉及多种土层（如人工填土、微风化岩等），有些项目还涉及溶洞、地层断裂破碎底层。地铁工程实施阶段，广泛采取先进工艺、新型材料及设备等，要求相关地铁从业人员具备较高的技术水平及学习能力，由此造成很多业内人士在概算编制方面不知如何入手。

（2）地铁工程社会影响大，涉及大量协调工作。地铁工程项目投资建设规模一般较大，密切关系市民可否顺利出行，很多情况下施工场所位于市区中心或其周边地域，这些位置人流密集。在所有城市中，地铁项目均属于政府重点工程，当地政府和百姓对地铁项目关注度极高。同时，地铁参建单位众多，涉及建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、监测及质量检测单位等，具备多专业、环节繁琐、多个接口的特点。另外，地铁工程与附近居民、与其临近的权属管理单位存在密切的利益关系，大量工作需沟通协调。

（3）地铁工程交叉作业，影响因素多。一般而言，地铁工程涉及诸多专业，作业区域大部分位于城区，工期也相对紧张。地铁工程具体施工阶段需诸多专业同时作业，同时地下管线十分复杂，线路极易涉及征地拆迁等工作。地下管线迁改工作、部分道路改移事项及征地拆迁进展都会对后期地铁项目施工开展造成直接影响。由于在地铁建设项目的设计阶段，工期节点及总工期大体已确定，这就要求在地铁建设阶段花费巨大的人力、物力、财力确保管线迁改、道路改移等相关工作的顺利推进。可见，地铁建设项目需多部门联动配合，必须获得政府大力支持，方可顺利开展。

（4）地铁工程安全风险高。地铁项目安全风险涉及工程自身风险及附近环境风险。大部分地铁工程的作业面在地下十几米甚至更深，地质水文条件复杂增加了地铁施工的风险。

1.2 地铁工程投资构成

现阶段，地铁工程设计不是由单一设计单位完成，而是由若干家设计部门共同设计。工点工程设计工作完成后，将概算文件汇交到总体设计单位。总体设计单位概算工作者唯有熟悉了解地铁工程的全部情况，掌握重要工程信息及投资费用，同时结合这些信息检查概算文件，才可减少错算、漏算或重复计算投资。工点设计单位的概算编制工作者必须熟悉项目概况、编制范围等工程信息，否则极易出现没有详细掌握工程情况，造成编制概算文件过程中漏算某一区间，该错误会造成全部区间工程数量重新调整，由此造成区间概算编制整体返工。

地铁工程投资包括工程费用、预备费用、工程建设其他费用、专项费用等4个部分。预备费用涉及基本和价差预备费；工程建设其他费用主要涉及场地准备和建设单位临时设施的相关费用、土地征用和补偿费等；专项费用涉及建设期贷款利息、车辆购置费等。部分统计资料显示，在项目总投资构成中，工程费用占比最大，一般可达55%～60%；预备费用占比最小，常介于3%～8%；工程建设其他费用占比可达17%～20%；专项费用占比可达16%～21%。4个构成部分的任一部分超出正常范围均需对其加以分析，发现超出的原因并及时处理。

2 地铁工程设计阶段概算编制方法

通常勘察设计单位需独立完成概算编制工作，然而为确保概算与现场施工情况更加契合，确保进一步提高建设工程的可实施性，目前大部分城市的地铁项目概算编制需多家施工单位共同参与，地铁项目设计阶段的概算编制方法涉及如下几方面。

2.1 结合概算编制依据，收集文件

现阶段，我国各地城市轨道交通发展程度存在较大差别，同时地域范围也相对较广，由此导致在地铁工程概算编制阶段一部分城市依据的相关文件不太相同、难以统一。地铁建设相对成熟的城市，如广州、深圳等，常结合本城市的地铁建设经验，具备适合自身的概算定额，而有些城市因地铁工程起步较晚，处于发展初期，故在制定概算定额时需结合全国统一概算定额，也可参照其他相近城市的定额。此外，结合地铁工程的特点，工程取费借助的手段也有所差异，取费基数也有所不同[7-8]。以哈尔滨地铁工程为例，黑建造价〔2014〕1号文（由黑龙江省住房和城乡建设厅发布）是项目利润的参照依据，也是编制企业管理费取费方法的重要依据。整理、收集、归纳概算编制依据是概算编制中的基础性工作，不可或缺，会影响地铁工程项目概算编制成果的准确性和有效性。

2.2 结合可行性研究报告，确定概算编制目标

编制地铁工程初步设计概算必须立足于可行性研究投资估算，以其为依据开展，一般而言，初步设计概算在可研估算投资额中的占比不超过10%，若初步设计概算高于已经批复的可研估算投资额，则应重新上报原审批部门审批。所以在初步设计概算编制阶段，研究可行性报告十分必要。通常情况下，勘察设计单位具体实施可行性研究报告的编制工作，并经国家发改委审批，涉及的内容主要有：研究依据及范围、工程概况、工程建设意义、所依据的经济指标、水文地质条件、设计原则及标准等事项。工程项目建设背景及建设规模均在可行性研究报告中有体现，通常情况下，投资估算偏小的倾向在工程可行性研究报告中难以避免。结合可行性研究报告给出投资额度，明确设计概算编制的目标十分关键[9]。设计阶段对工程投资影响极大，其权重可达80%～90%，把握设计阶段的投资控制目标便掌握了根本。

2.3 审查初步设计图

仔细研究项目初步设计图，发现设计图漏洞，并提出措施方案十分必要。初步设计阶段的2个主要成果便是形成初步设计图纸和编制设计概算，初步设计概算是以初步设计图纸为基础前提，因此，若要对设计概算加以编制，审查初步设计图及设计方案是概算编制的关键性工作。

以地铁土建工程为例，其设计方案会涉及到地铁工程围护方案、基坑开挖方案、土方开挖方案、附近建筑物及地下管网保护方案等内容。审查地铁工程初步设计方案，必须与勘察设计单位对接，并根据施工现场实际状况，确保设计图纸的可实施性。以哈尔滨地铁工程为例，该工程附近的建筑物距离车站较近且十分老旧，同时大部分属于扩大基础或筏板基础，有些还属于历史保护建筑，结合风险源划分依据，这些建筑大部分属于二级风险源，部分属于一级风险源。在车站围护结构施工过程中及土方开挖阶段，为保证附近建筑物安全，应预加固或应急加固部分建筑物。

2.4 核对工程数量及定额

设计方案大体确定后，有必要重新核算初步设计图工程量，审核概算文件所参考借鉴的定额。工程数量、单价及取费属于单位工程概算的关键组成部分，所以，为尽可能确保所编制概算的严谨与准确，对该内容加以重新演算十分必要。工程数量即初步设计图纸反映的工程数量，但由于设计阶段设计图纸深度相对欠缺，存在部分细节部分尚未完善，便需结合经验判断其能否满足要求。以含筋量为例，通常情况下地铁土建工程中板及顶板需达到220 kg/m3，一些地方要求甚至更高，倘若初步设计没有达到该含筋量，则应在概算文件中加以修正，否则影响以后的施工图设计及投资控制。如果定额套用存在差别，同一工程的造价会出现很大不同。如车站围护结构概算文件内容中，定额涉及2个方面：垂直面喷射混凝土、斜面喷射混凝土，其定额价格差异很大，差值达400元/m3，应结合项目特点套用合适的定额才可确保初步设计概算的科学合理。

2.5 整理概算成果

整理地铁工程概算编制资料是概算编制完成前的事宜，极易被忽视，但整理修编成果在概算编制中作用重大。整理概算编制成果应根据工程项目的种类、分项及概算编制类别加以列项，对于地铁工程建设项目而言，可先根据车站、区间、轨道、建筑等加以划分，然后把各类工程根据工程分项加以细化。初步设计概算的各种问题，按照相同问题类型加以汇总，有利于设计文件查找及下阶段施工图审查。

3 地铁工程设计概算编制存在问题

（1）编制概算不规范。概算编制阶段必须严格执行国家制度及相关政策。目前仍存在部分设计院尚未根据相关建筑工程概算定额，由此造成编制的概算规范性不足，并未结合工程造价编制与审核条款编制概算；部分概算文件中，单位工程、单项工程综合、总概算表相互混编；部分项目仅做了静态投资，并未对动态投资进行计算，也未考虑投资计划、资金筹措与运用、借贷利息等方面事宜。

（2）概算编制不准确。概算文件必须完整、准确反映设计方面的内容，需掌握设计意图，同时结合设计文件、图纸等准确计算工程量，以减少重算和漏算。如果设计出现修改，必须及时修改概算。然而现阶段编制的概算离要求存在较大差距，初步设计一部分内容还不够深入，概算中只能估算，对概算编制工作的关注度不够。例如，审查初步设计完成后，大部分设计院并不及时解决初步设计提出的问题，而是将其留到施工图设计时再进行解决，导致初步设计概算难以反映真实状况；此外，编制人员不熟悉概算定额，定额套用、换算出现部分差错，计算工程量也难以遵循计算规则，冒高、漏算现象频频出现，导致工程概算造价不准确。

（3）概算编制偏离实际。必须坚持结合拟建工程的现实状况，对工程所在地价格水平进行反映，在认真调查研究影响造价因素的基础上，正确使用各项编制依据，如定额、指标、价格等，才可进一步提升设计概算的准确性。现阶段编制的概算在取费、材料调差等方面常出现差错，导致设计概算难以正确反映施工条件和实际价格。

4 提升概算编制采取的措施

（1）建立健全概算编制制度。保障地铁工程设计阶段概算编制的合理规范，首要必须进一步强化概算编制制度的构建完善。设计概算编制依据需是由国家和授权机关批准的相关文件，同时不能与国家的编制规定相背离，如果项目未经批准或与可行性研究报告批准内容存在差异，应视为无效概算。

（2）加强审核，严格控制概算编制质量。设计概算不准确（偏高或偏低），既会对工程造价的控制造成影响，也对投资计划真实性造成影响，同时也影响投资资金的合理分配。就设计概算的审核而言，做好设计概算的审核工作十分关键，能够督促概算编制部门遵守国家有关概算编制标准，提高概算编制质量；便于推动设计合理性，概算文件中的相关指标可反映出其先进与合理程度。由此，提供的设计概算文件必须规范，编制的设计概算如果没有采用相关建筑工程概算定额，概算文件内容不全面，文件中仅进行了静态投资，并没有涉及动态投资，或设计概算中有明显漏项或错误，达不到规定深度，必须将文件退回重做概算后再进行审核，由此确保概算编制质量。

（3）落实业绩考核评比制度。建议相关部门将概算审核结果作为一项考核内容，对设计院编制设计概算质量加以考核，并将其作为年终设计业绩考核评比构成事项。在业绩考核方面，必须设置规范的操作流程，制定更为科学合理的规章制度，同时还必须保证业绩考核的公平、公正、公开。相关部门还必须做到及时给员工反馈考核结果，将员工工资薪酬、福利等与业绩考核结果挂钩，最大限度调动员工积极性，确保所有员工都可参与到绩效考核中。

5 结束语

现阶段，各城市、各建设项目针对地铁工程初步设计概算的编制所采取的手段及对策存在差异。在地铁工程建设领域，还需进一步总结各地建设经验，研究分析建设中存在的问题。从事地铁建设的相关单位，在进行设计阶段概算编制过程中，既要严格遵循国家相关政策制度，也必须充分借鉴地铁建设相关经验，方可确保概算编制的准确有效性，使其有效服务后续工作，促进我国城市轨道交通行业的平稳发展。