检索追本溯源，助力筛选文件

钦爽 林梦娜

摘要：检索是专利审查程序中的一个关键步骤，通过检索以促进理解发明并筛选出有效的对比文件是一种重要方法。本文通过一件实际案例，讲述了通过非专利检索追本溯源，透过复杂的结构特征把握发明实质，准确地筛选出有效的对比文件。

关键词：检索；追本溯源；筛选

引言

《专利审查指南》第二部分第七章中提及：检索是专利审查程序中的一个关键步骤，检索的依据是申请文件，检索的目的在于找到有效的对比文件[1]。也就是说，检索的结果是在众多的现有技术中识别出有效的对本文件。然而只有在正确剖析出发明的智慧贡献的前提下，通过检索阅读使审查员不断地向本领域技术人员靠近，才能使审查员练就“火眼金睛”，进而在筛选对比文件时认清对比文件的本质，快速准确地识别出有效的对比文件，避免看到了有效的对比文件却被其表象迷惑让之“逃之夭夭”。因此，通过大量的检索阅读以对申请文件中的内容追本溯源，有助于准确筛选出有效的对比文件。

一、通过检索追本溯源的途径分析

检索的基础是正确理解发明，然而在实际审查过程中，由于申请文件撰写上的缺陷（如申请人撰写方式不对，方案复杂，结构繁杂，关键点难以提取等），或审查员的专业背景局限，导致发明不能被正确全面地理解，此时需进行大量的检索准备，对申请文件中的内容追本溯源。当申请文件记载简单或存在自用名词时，可以通过对申请人或发明人进行追踪，因为申请人或发明人对同一领域进行改进时，通常会做出多个相关联的申请，本申请的申请文件中简要的部分或自用名词可能在其他关联申请有详细记载；当申请文件中出现了专业性较强的特定名词或专有名词时，可以通过百度或者硕、博论文等非专利文献，查询其详细意思。另外，为了区分现有技术剖析出发明的智慧贡献，需要做充分的检索以了解现有技术：如采用能代表技术领域的分类号或关键词进行初步检索和浏览，分析技术的改进脉络、查阅所属技术领域领先或知名的申请人或发明人，掌握前沿技术和更准确的技术术语，或浏览相同或相近领域的学术论文，相比专利文献，学术论文对现有技术的阐述更为系统和全面，并且会提供大量相关参考文献。下面通过笔者的一个实际案例来说明在结构复杂不易提取关键词的申请中，如何通过浏览非专利文献补充该领域技术知识，追本溯源获知结构的技术术语以及工作原理和过程，准确筛选出有效的对比文件。

二、案例分析

（1）相关案情

本申请要求保护一种自动清尘型吸尘器，其包括吸尘桶、过滤装置、吸风装置和控制箱，吸尘桶边上开设有吸尘口，过滤装置设于吸尘桶内，并安装在吸尘桶的顶盖下方，吸风装置安装在吸尘桶的顶盖上方，其特征在于：过滤装置由至少两个滤芯组成，每个滤芯和吸风装置之间均连接有换向电磁阀，换向电磁包括阀室，阀室周边开设有第一接口和第二接口，阀室固装在顶盖上方，且阀室的内腔底部与滤芯的上端面相连通，第一接口与吸风装置的吸风口对应相连接，第二接口与外界大气相连通，吸风装置和换向电磁阀的控制输入端均与控制箱连接。

（2）初步理解发明和常规检索

初步挖掘本申请的发明点在于：自动清尘型吸尘器通过控制电磁阀的换向，将外界大气引入滤芯，以将吸附在滤芯上的灰尘吹到吸尘桶内。

采用常规检索思路，优先采用较准的分类号A47L9/20（清扫过滤器的装置）结合关键词“阀”进行检索，再扩展分类号和关键词进行深入检索。首先将分类号扩展为A47L9、B01D46、B01D46/0042等，其次从结构和效果两方面扩展关键词，如滤芯、滤筒、两 、二 “2”、换向、抽吸、粘附、清尘、valve？、change？、two、wind、guide？、adher+等。检索得到多篇公开了采用换向电磁阀实现气流换向以清洗过滤装置的文献（CN202619573U、US2012090640A1、JP2008296020A）。但电磁阀的具体结构均不同。而换向电磁阀的结构包括阀室、第一接口、第二接口等细节，无法归纳出针对性的关键词，检索结果干扰性大。

（3）分析发明中“换向电磁阀”的结构，确定其种类

既然现有技术中存在公开了发明点的文献，为什么没有类似结构的换向阀呢？带着这个问题，笔者决定仔细研究换向阀的结构。由于换向电磁阀不属于笔者熟悉的吸尘器技术领域，于是在非专利库中通过浏览硕博论文学习换向电磁阀的结构。通过阅读论文《两位三通电磁阀结构设计与研究》[北京化工大学.2011]中对两位三通阀的介绍“两位三通阀是一种双座阀，主要用于关闭或接通介质；当阀芯运动到不同位置时，流体的流向和出入口也不同”得知本申请中的换向阀具有专有名称“两位三通电磁阀”。并且论文中明确记载了“自动反冲洗叠片过滤器的反冲洗采用两位三通电磁换向阀，它靠电磁先导阀控制主阀上腔水压的建立与释放，实现过滤模式和反冲洗模式之间的自动切换”。

又基于上述论文还记载了“两位三通阀的驱动腔介质可为气动”，则在超星读秀采用“反冲”、“阀”和“气”检索，得到多篇介质为气体的两位三通阀的文献，其中阀结构与本申请相似，但上述文献未公开换向电磁阀与过滤器的连接关系，不宜评述本申请。然而上述检索让笔者肯定：现有技术中必然存在影响本申请新颖性/创造性的文件，检索的重点应判断对比文件中换向阀的类型是否为两位三通。

于是继续检索，在过滤技术领域中结合关键词“两位”、“三通”检索，并在筛选时不只是查看对比文件附图中的换向阀结构是否相同，更侧重于通过分析说明书实施例中换向阀的工作过程判断其类型是否为“两位三通”。经过检索和筛选，得到有效X文件WO2012034635A1，可评述本申请全部权利要求的创造性。

回顾本案的检索過程，由于权利要求主要限定了换向电磁阀与滤尘结构之间的连接关系，并且部件的名称较口语化，若采用常规检索进行扩展和筛选，较难得到有效的对比文件。检索的关键点在于通过在非专利文献中大量浏览，对本申请中的“换向电磁阀”追本溯源，明白其原理和工作过程，认识其类型为“两位三通换向电磁阀”的基础上，有方向地去检索和有目的性地去筛选有效对比文件。

三、小结

检索的重要性不仅体现在朝哪个方向去寻找对比文件集，还体现在准确筛出有效对比文件的环节中。通过检索有助于透过复杂的结构特征把握发明实质，更有助于审查员不断地向本领域技术人员靠近，练就“火眼金睛”认清对比文件的本质，进而快速准确地筛选出有效对比文件，避免漏筛。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，172-175.