基于Heckman两步法的水利建设进程监管方法

刘 燕

(山东省胶东调水工程博兴管理站，山东 博兴 256500)

常规建设进程监管方法能够实现对中小型水利建设进程的监管，受监管方法与监管程序限制，对于大型水利建设项目监管时监管覆盖率较低，不适合大型水利建设项目的监管[1]。为此提出基于Heckman两步法的水利建设进程监管方法。导入Heckman两步法，确定水利建设进程监管函数，将不同监管内容整合到统一的框架内，优化监管资源，建立水利建设进程监管框架，实现水利建设进程监管模型的构建。依托质量监管程序、安全监管程序、制度监管程序，实现基于Heckman两步法的水利建设进程监管。为了保证水利建设进程监管方法的有效性，模拟水利建设项目试验环境，利用2种不同的水利建设进程监管方法，进行水利建设进程监管覆盖率仿真试验，试验结论表明，水利建设进程监管方法具备极高的有效性。

1 建立水利建设进程监管模型

水利建设进程监管模型的建立包括导入Heckman两步法，以及构建水利建设进程监管框架。Heckman两步法提供水利建设进程监管技术算法，水利建设进程监管框架提供安全稳定的运行载体，搭载相关进程监管程序，建立水利建设进程监管模型。

1.1 导入Heckman两步法

Heckman两步法是由詹姆斯·赫克曼于1979年提出，并在2000年获得诺贝尔经济学奖[2]。Heckman两步法又称两步估算法(Two-step estimation)，设目的监管参数为βi，第一步，依托probit方程及全部样本估计ei*，并计算λi值。第二步，利用选择性样本，将ρ(σ1)作为一个待估计参数，利用ei*、λi回归关系，导出wi，求出β1，实现目的参数的估计，掌握目的参数的动态，方便实施精准监管。设水利建设进程监管范围方程为：

w=βi(x1+x2+x3)/y

(1)

式中，w—水利建设进程监管范围；βi—监管系数；x1—水利建设质量相关监管程序；x2—水利建设安全相关监管程序；x3—水利建设制度以及其他相关监管程序；y—分析样本。

基于计算代入probit，得出水利建设进程监管工作倾向方程为[3]：

(2)

式中，∑(εi)—施工性工作重点；∑(εi+1)—指导性工作重点；xi—不同监管程序；i=1，2，3代表质量、安全制度监管程序，且∑(εi)与∑(εi+1)正相关。将公式(1)代入，得到具体的选择性偏差的估计量λi。可用公式(3)表示[4]：

(3)

式中，r—选择性样本，将ρ(σ1)作为一个待估计参数，利用ei*、λi回归关系，导出水利建设进程监管函数wi。

(4)

基于公式(4)，求得质量、安全、制度相关程序的监管系数βi，式中x1对应β1、x2对应β2、x3对应β3。将Heckman两步法导入质量监管程序、安全监管程序、制度监管程序中。

1.2 构建水利建设进程监管框架

水利建设进程监管框架功能是设计实时监管内容，将不同监管内容整合到统一的框架内，优化资源，方便科学化监管，同时方便导入Heckman两步法，实现对水利建设进程的有效监管，其水利建设进程监管框架如图1所示。

图1 水利建设进程监管框架

水利建设进程监管框架包括水利建设进程监管总站建设、水利建设进程监管分站建设、联合监管监督站建设、分管职能监管站建设，依托Heckman两步法，构建科学监管体制，依托水利建设进程监管框架的构建，实现水利建设进程监管模型的建立。

2 实现水利建设进程监管

为了实现水利建设进程监管，建立质量监管程序、安全监管程序、制度监管程序。从质量、安全、制度3个层面，对水利建设进程实施监管。

2.1 建立质量监管程序

质量监管程序是基于水利建设进程监管模型的构建，对水利建设进程建设中质量相关问题进行监管的操作程序[5- 6]。依托水利建设进程监管框架，下设内部质量评估、质量信息反馈、经济鼓励3个子程序，承担质量策划、质量问题研究、质量方案设计、质量详细设计、外部质量评估、以及回访的任务。依托Heckman两步法，计算质量相关监管方程，实现水利建设进程质量的监管，其质量监管程序如图2所示[7]。

图2 质量监管程序

其质量策划包括水利建设进程中质量监管内容策划、质量监管执行标准策划、质量体系策划，构建完备的质量策划体系，为质量监管程序提供全面的监管路径。质量问题研究包括，水利建设导向性质量问题研究、水利建设重大问题决策质量问题研究。通过以上2个方面对质量相关问题给予控制[8]，质量方案设计包括质量详细设计以及外部质量评估，在水利建设监管中实时监控管理监督程序。依托质量监管内容策划、质量监管执行标准策划、质量体系策划，建立了完善的质量监管程序。

2.2 建立安全监管程序

安全监管程序是水利建设进程监管的重要组成部分，是监管内容的重中之重。基于水利建设进程监管模型的构建，建立安全监管程序包括对紧急事故处理程序的建立以及各部门实施实时监管的设计。其应急预案及事故处理程序如图3所示。

图3 应急预案及事故处理程序

各部门实施实时监管的设计主要包括安全监管实时监管执行、考核，以及明确各类安全生产指标，制定各种工种安全操作规程；同时配备专(兼)职安全员，负责现场安全工作监督检查，制定总的安全目标，制定年、月达标目标、分解目标，落实责任以及实施考核[9- 10]。已达到预定的安全监管目的，杜绝死亡事故、减少重伤、轻伤事故，安全施工、文明施工，完成安全监管程序的建立。

2.3 建立制度监管程序

制度监管程序是基于水利建设进程监管模型的构建，对水利建设进程建设中制度相关问题进行监管的操作程序。依托水利建设进程监管框架，下设安全检查制度、环境保护检查制度。

其中安全检查制度建设包括检查标准、安全检查、验收标志3个部分，服务于水利建设进程监管。检查标准包括对JGJ59—99《建筑施工安全检查标准》、政府主管部门发布的施工现场管理文件、上级单位的有关规定和标准规定进行检查[11- 12]。安全检查包括项目部每周一次大检查、管理人员每天巡视检查、上级单位组织安全检查(每个月自查评定，每个季度汇总上报)；检查记录规定的格式有评分格式，奖罚措施，对发现的隐患要发整改通知，限期整改并复查等多部分[13]。验收标志包括检验和标志方法：统一、标准、格式、颜色、对外架、安全通道、四口、五临边、钢平台、模板支架等设施，验收挂牌、验收要按规定表格和内容填写验收记录，分别挂合格牌或禁用牌等多部分[14]。

环境保护检查制度建设包括法规指导、教育、控制、噪音、尘土、水土、环境控制、奖罚机制的建设[15]，其环境保护检查制度结构如图4所示。

图4 环境保护检查制度结构图

基于水利建设进程监管模型的构建，导入Heckman两步法，建立质量监管程序、安全监管程序、制度监管程序，实现基于Heckman两步法的水利建设进程监管。

3 仿真试验

为了保证本文提出的基于Heckman两步法的水利建设进程监管方法的有效性，进行仿真试验分析。试验过程中，以不同的水利建设项目作为试验对象，进行水利建设进程监管覆盖率仿真试验。对水利建设项目的不同水利项目规模，以及水利项目类型等进行仿真模拟。为了保证试验的有效性，使用常规建设进程监管方法作为比较对象，对比两次仿真试验结果，并将试验数据呈现在同一数据图表中。

3.1 数据准备

为了保证仿真试验过程的准确性，对测试的试验参数进行设置。本文仿真试验过程，采用不同的水利建设项目作为试验对象，利用2种不同的水利建设进程监管方法，进行进程监管覆盖率仿真试验，并对仿真试验结果进行分析。由于采用不同方法得到的分析结果与分析方式是不同的，因此，试验过程中需要保证试验环境参数的一致，2次仿真试验采用DNS- 721仿真平台，以及DH data数据处理平台同时进行数据处理，本文试验数据设置结果见表1。

表1 试验参数设置

3.2 试验结果分析

试验过程中，利用2种不同的水利建设进程监管方法，在简单、适中、复杂的模拟水利建设环境中进行工作，分析其建设进程监管覆盖率的变化，计算不同模拟建设环境下的结果，选取平均值进行结果输出。由于采用2种不同的水利建设进程监管方法，其分析结果无法进行直接对比，为此采用DH data数据统计平台，对试验过程与结果进行记录与分析，并将结果显示在本次试验对比结果曲线中。在仿真试验结果曲线中，利用DH data数据统计平台功能消除仿真试验室人员操作和模拟仿真计算机设备因素产生的不确定度，只针对不同的水利建设项目、不同的水利建设进程监管方法，进行水利建设进程监管覆盖率仿真试验。其试验结果对比曲线如图5所示。

图5 试验对比结果曲线

依据试验曲线结果，利用DH data数据统计平台，对本文提出的水利建设进程监管方法，与常规建设进程监管方法的建设进程监管覆盖率进行算术平均值处理，得出本文提出的水利建设进程监管方法监管覆盖率为95.84%，常规建设进程监管方法监管覆盖率为63.40%;本文提出的水利建设监管方法较常规水利建设监管方法，监管覆盖率提升32.44%，适合不同类型的水利建设项目监管。

4 总结

本文提出了基于Heckman两步法的水利建设进程监管方法，基于水利建设进程监管模型，导入Heckman两步法，建立质量监管程序、安全监管程序、制度监管程序，实现本文的研究。根据试验结论可以得出，基于Heckman两步法的水利建设进程监管方法，建设进程监管覆盖率并非100%，存在4.16%的覆盖率漏洞，其主要原因在于水利建设复杂，分支机构众多，有些系数选取难以达到高精度要求，为此出现了4.16%的偏差，希望我们不断努力，实现100%的全覆盖，同时可以证明，本文设计的方法具备较高的有效性。希望本文的研究能够为水利建设进程监管方法提供理论依据。