基于扎根理论的大型国有企业的制度体系构建

吴 辉，李许盼

1.安徽理工大学经济与管理学院，淮南，232000；2.西南交通大学经济与管理学院，成都，610036

1 研究方法及理论

1.1 制度体系构建的方法讨论及相关理论研究

在对众多企业的制度体系建设的分析中，大多数企业构建相关制度都是针对制度所在的环境体系提出改进原则。正如Zucker所指出的组织制度应该给人们提供了一个完善且复杂的视角来看待整个组织[1]。在诸多的制度体系构建中，张庆对制度存在的问题进行了系统的总结，主要涉及几个方面：(1)制度混乱，权责不清。(2)制度之间存在空白。(3)存在多头管理现象，特别是对大型企业的分公司的管理方面，上下级出现规定不一的情况[2]。高万贤在兰州电网管理制度体系建设研究中，利用全面质量管理、约束理论及描述分析法对相关案例进行客观讨论，对规章制度建设模式给出建设性的建议[3]。付启明指出，制度体系的构建要针对多个管理因素实施，注重多维度立体协调处理，他认为现代供电企业的管理决策通常要考虑管理目标、风险管控管理的对象、体系结构和制度形式等多个管理因素[4]。黄森认为，管理制度构成要素应由程序、规则、政策和原则四者构成[5]。范如国等主要在前人研究基础上对企业管理制度系统的复杂性、分形特征进行探讨[6]。

1.2 扎根理论的编码方法

Ryan等认为，扎根理论的目的是识别在文本中出现的范畴和概念，并将这些概念联结形成独立存在的、正式的理论，只要研究者能充分理解研究的思路，就能灵活运用各种研究方法[7]。编码实际就是从一个或多个维度对访谈收集到的资料进行整理归纳的过程，用简单的概念对资料中复杂的人物、事件、概念、范畴进行简化抽象[8]。扎根理论主要通过三级编码来构建相关的理论假设，分别是：开放式编码、关联式编码和选择式编码[9]。

2 研究思路

近年来，扎根理论在不同领域取得了较多的研究成果，特别是在医疗护理和公共管理领域。在管理学中的应用大多是集中在企业战略规划、营销、创新创业等方面[10]。

笔者选取了中航集团下的某大型国有企业进行研究，该企业在管理模式上仍存在一些国有企业普遍存在的一些弊病，如管理制度形式化、组织结构庞杂且效率不高等。首先，通过对制度中存在的问题进行实地调研分析并找出其中影响制度体系构建的重要因素。其次，该企业不仅受市场制约，也会受到其他方面特殊标准的影响，对这方面而言，制度体系构建合理性就要在不同的利益相关者之间进行权衡，使得制度设计的构建维度变得更为复杂。最后，根据扎根理论的相关理论方法对搜集到的访谈记录及其他数据进行整理分析，最终得出制度体系构建的影响因素并规划概念模型。基本的研究思路如图1所示。

3 数据的整理与收集

3.1 深度访谈

深度访谈采取无结构化的一对一的访问形式，并对访问内容进行多种记录方式，如文字、录音、录制视频等。每次访谈均有3人参加，负责整个访谈总体进展的访谈人员有各个企业部门领导以及访谈记录秘书。为对企业实际情况有深入了解，被访谈对象均是企业的中高层领导、部门中主管制度的领导以及从事制度编制多年的经验丰富的员工。具体访谈内容包括：回忆一件你所经历的日常工作中制度执行时遇到给你印象深刻的案例？你认为现行企业制度体系的优点及不足？企业及部门制度中存在的问题？外部标准与制度中企业本身的标准是何关系？制度在实际实施中遇到了哪些问题？最后通过调查问卷的方式收集被访者的个人信息(表1)。

图1 研究思路及框架

表1 受访者基本信息表

3.2 数据处理

3.2.1 开放式编码

开放式编码阶段是将收集到的资料分解、比较以及重新概念化的过程。因此在开放式编码过程中尽量选取被访谈者的原话作为概念标签，目的是避免由于研究者的主观介入导致编码结果出现偏差。经过研究者的多次比较整理，剔除在编码过程中出现少于2次的概念，并经多人共同讨论后，从整理过后访谈资料中共抽取出 63个概念，并由概念归纳出28个初始范畴，为说明开放式编码过程，选取部分编码过程作为示例，如表2所示。

表2 开放式编码过程举例

注：表中Rn表示第n位受访者回答的原始语句，由于资料的开放性译码涉及大量的分析表格，为了说明研究过程和节省空间，这里只截取了部分表格以作为例证。

3.2.2 主轴式编码

在主轴式编码过程中根据初始范畴之间的相互逻辑关系来重新进行归类整理，并将相关概念归纳为内涵更广的范畴。归类的最终结果显示开放式编码的28个初始范畴共归纳出8个具有代表意义的主范畴，关系如表3所示。

表3 初始范畴与主范畴对应表

3.2.3 选择式编码

笔者对主轴式编码形成的8个主范畴进行进一步的归纳总结。从企业内外部环境、企业自身发展、员工个人特质等方面进行考虑，最终得到3个核心范畴，分别是内部规范、过程控制、创新支持。具体编码过程及相关内涵关系如：预设原则、组织参照规范、外部环境3个主范畴都是从规范的角度来描述制度体系的构建，外部环境可以作为影响因素对企业内部的相关规范起到调节作用，通过影响制度组成及分类进而影响整个制度体系建设的整体规范性标准，因此将这3个主范畴统称为“内部规范”。

4 制度体系构建概念模型构建

制度体系的构建主要包括3个维度：内部规范、过程控制、创新支持。构建的概念模型如图2所示。

图2 制度体系构建概念模型

(1)内部规范是企业符合内部管理要求以及外部环境的管理规范的总和。对于一些国有企业来说，自身的规范性指标不止是来自内部，国家标准和其他方面的特殊要求也一样对企业制度体系设计产生重要影响。

(2)过程控制是在制度体系构建过程中对组织资源进行协调，化解组织冲突，并保证上下级沟通的时效性、准确性，对过程中存在的关键事项进行控制，注重一线员工在执行中相关能力和素质的培养以减少变革阻力。

(3)创新支持是企业管理者包括员工通过学习培训掌握先进的管理技能并实际解决制度体系构建过程中存在的问题。

(4)创新支持对整个实施过程起支撑作用，为实际实施过程中问题的解决提供方法论依据。

5 结 语

通过实地调研考察国有企业制度体系建设中存在的问题以及对相关部门领导进行深度访谈，对得到的原始资料及访谈内容进行分析最终得出构建维度模型，提出了制度体系构建过程中所要遵循的原则，要考虑的相关要素。从整体上考虑企业制度体系构建方法，并且在深度访谈中认真听取了从事制度管理多年的相关领导的意见和建议，借鉴了国内外的先进的制度构建方法和理念。综合了理论要素与实际开展的可能性，才最终确定制度体系构建的模型内容和形式。本研究指出了制度体系构建的形成机制，对相关概念以及现存问题进行详细分析，对指导不同性质的企业开展制度体系构建和改进工作有重要意义。

本研究基于前人对扎根理论的相关实践经验基础并结合实际案例构建模型，但是仍存在理论的不完善。选取单一的企业进行研究对一般企业制度体系的构建虽然有一定的借鉴意义，但会在实施的具体细节上出现偏差。因此，下一步要进行相关量表的开发在更多企业的实践中修订模型。