罗伯特·达尔的多元主义民主的理论研究

段俊洁 中南财经政法大学

一、民主的涵义——理想维度和现实维度

民主的理想的价值追求目标是民主应该是什么以及这种理想中的民主如何去衡量现有政治体制的民主化程度；而民主现实运作的制度形式则应该阐述在全世界民主化浪潮之下的一个完美运作的民主政府体制应该是什么样的。所以，阐述民主的涵义应该从理想和现实两个维度。达尔在他的《论民主》一书中分别安排了“理想的民主”与“现实的民主”两章内容来对这两个维度进行详细阐述。

（一）理想的民主

达尔提出：理想的民主拥有一个内在的逻辑，即要保证在一个主权国家内的所有公民在参与统治的时候都应被当做政治上平等的个体。达尔认为至少存在五项这样的标准：公民有效的参与、选票的平等、充分知情权、对议程的最终控制以及成年人的公民权。这五项标准中的每一项都是不可或缺的。

（二）现实的民主

在达尔的多元主义民主理论中，对大型民主国家需要的政治制度也进行了十分详细地研究。达尔在其《民主理论的前言》一书中指出，多头政体作为民主制度的承载者，有两个典型特征：一是公民权在成年人当中被扩展到一个相当高的比例。二是公民的权利包括了投票反对和选举政府最高官员的机会。达尔认为只有满足以下六种政治制度的政府才称得上是现代代议制民主政府：选举产生的官员、自由公正定期的选举、包容广泛的公民身份、表达意见的自由、接触多种信息来源、社团的自治。

二、达尔的多元民主理论的实质——多重少数人的统治

达尔的多元主义民主主张的是多重少数人的统治，他认为人民在民主中不可能直接参与政治，而是通过成为某些利益集团的一员来参与政治，在这些利益集团中，只有少数积极分子成为政治领袖，他们成为了活跃在政治舞台上的精英，在国家政治、经济等领域的政策制定过程中，这些大型的利益集团相互制衡、不断竞争，以一部分的牺牲换取其他部分的利益的博弈方式相互协商，以求得控制国家决策议程朝着对于这些大型利益集团总体有利的方向运动，这种方式在本质上就是多个“少数人构成的利益集团”之间的相互博弈，即达到“多重少数人的统治”，而民主过程的价值，正在于此，而不在于建立“多数人的主权”，甚至更为空洞的“人民主权”。

三、达尔的多元主义民主理论的思想内核和内在逻辑

（一）达尔的多元主义民主理论的思想内核——社会制约权力思想

达尔认为一个多元民主国家应该是：政府支持人民在价值观上拥有极大的自由选择权，人民的各种政治权利富有包容性。随着现代化文明的不断进步中产阶级基于各自不同的利益，开始组成政治、经济、文化等领域的相对自治的利益集团。统治阶层鉴于维持社会秩序的压力，也会对这些利益集团的合法利益进行法律或者政策上的保护，及时解决众多利益集团之间因利益冲突而发生的矛盾。

只有社会本身是独立的、民主的，法制才会成为可能，民主的持续发展首先应当依赖于一个拥有众多自治利益集团的现代的动态多元社会，而不是宪法制度。这也意味着，对于有可能威胁人类自由的局面，不是宪法制衡，而是社会制衡，才能提供解决的办法。

（二）达尔的多元主义民主理论的内在逻辑——政治平等

政治平等和民主是这样一种关系：后者是实现前者的重要手段，前者是后者的基本逻辑。达尔认为：“人类被自然赋予对奖品不平等分配的敏感，而那些被人类看来是不公平的事情经常唤起人们强烈的情感。追求平等和政治平等是人类的天性使然，是人类情感的反映。”

随着政治民主化进程的不断推动，诸多民主理论学者对于民主的应然性和实然性给予了更多的关注，这种学术趋势对于民主思潮的博兴有着重要作用。但是，民主发展的轨迹谁都无法设定，民主始终是一场永不休止的旅途。民主化：正在进行之中，但也仅只在进行之中。

四、达尔多元主义民主理论的贡献

民主既可以指一种目标，也可以指一种手段。作为目标的民主，人们将要追问的是民主在多大的意义上、在何等程度上得到了实现，而作为手段的民主，它需要回答的是民主如何实现的问题，即实质民主与程序民主。在实质民主与程序民主的关系上，达尔的见地是深刻的建立在自治团体和独立的社会组织基础上的政治参与则有效的突破了各种限制，公民政治参与的条件和途径都得到了很大的扩展。具体地说，达尔多元主义民主理论对于完善国家的民主运行机制有着重要的作用。近年以来，资本主义逐渐形成了民主政治的基本运行机制——代议民主制。在这种机制下，公民以基本的选举权为基础，以政党为利益集合整合和动员机制，产生国家的代议机关和政府机构来实现政治统治和社会管理。达尔的多元主义民主理论在两个方面对于资本主义民主的这一运行机制具有重要的完善作用。