TPP投资法律制度分析

摘 要：TPP协定是涵盖货物贸易、服务贸易、金融、知识产权、投资等领域的综合性自由贸易协定，旨在促进经济一体化，贸易投资自由化、便利化，推动跨太平洋范围的自由贸易区建立。本文选择以TPP第9章（投资）构成的TPP投资法律制度为研究对象，评析TPP投资专用术语、TPP投资法律关系以及TPP投资法律制度学科属性，构成对TPP投资法律制度基础理论的研究。

关键词：TPP；投资；法律关系

中图分类号：D912.29文献标识码：A文章编号：2095-4379-（2018）23-0068-02

作者简介：李艳霞（1992-），女，汉族，黑龙江大学法学院，国际法学硕士研究生，研究方向：国际经济法、国际关系。

《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）在日本、澳大利亚等国家的推动下发展到《全面且先进的跨太平洋伙伴关系协议》（CPTPP）。2017年11月11日TPP11个缔约方就继续推动TPP达成共识，并将TPP更名为《全面且进步的跨太平洋伙伴关系协定》，联合声明“CPTPP保持了TPP完整性”。CPTPP延续TPP的架构和主要内容，整体上都是30个章节。TPP第9章（投资）单列出来为TPP投资法律制度，为TPP文本中独立一章。本文以TPP投资法律制度为研究对象，从TPP投资专用术语、TPP投资法律关系以及TPP投资法律制度学科属性的角度进行评析，是TPP投资法律制度基础理论的研究。

一、TPP投资专用术语

TPP第9.1条对与“投资”有关的术语做出释义。

（一）投资。投资者将其直接或间接拥有、控制的有投资特征的资产在缔约方领土上投资；投资特征表现为资本及其他资源的投入、对收益或利润的预期以及风险的承担。TPP对投资的定义是排除了政府间或国际金融机构间的投资。TPP列出具体的“投资”形式：对企业的投资；在企业中的股份和其他形式的参股；具有投资特征的债券、证券、远期票据等；期货、期权等其他衍生权利；交钥匙合同、建设合同、特许合同等；知识产权；具有投资特征的类似许可、执照的权利；其他动产或不动产，及租赁、抵押、留置和质押相关财产权利。TPP投资形式包括国际直接投资、国际间接投资和证券投资。

（二）涵盖投资是指在TPP生效之日前已经在缔约方领土内存在的，或者在TPP生效后试图进行、正在进行的在缔约方领土内的投资。TPP对涵盖投资的释义，实际上扩大了TPP投资法律制度的适用范围，使其不但包括TPP生效之后的投资，还包括生效之前的投资，这样导致国家对投资监管的负担增加。

（三）投资契约是指一缔约方政府机关与另一缔约方的涵盖投资或投资者在TPP生效之后签订的规定权利和义务的书面协议。该书面协议不包括行政或司法机关单方面地给予许可、执照、批准等行为的文件、行政或司法命令。投资契约，又称特许协议或国家契约，其性质在国际法上还存在“准国际协议”、“混合协议”、“当事人法”和“行政契约”等观点争议，笔者认为属于当事人契约。

（四）投资授权是一缔约方的外国投资管理机关对另一缔约方的涵盖投资或投资者的授权，取得在该缔约国领土上投资的合法性。授权作为一种法律理念，主要在公法中表述权力或权利的来源与转移。

应当注意，CPTPP中止（suspend）TPP最初的22项条款，主要是知识产权、投资等方面的争议条款。在投资方面，CPTPP中止投资契约和投资授权的解释定义，以及投资契约和投资授权适用“投资者-国家争端解决”机制，这意味着投资契约和投资授权不受CPTPP下争端解决机制的调整。

二、TPP投资法律关系

TPP投资法律关系从主体、客体和内容三方面介绍。

（一）TPP投资法律关系主体，有个体和组织形式的投资者、政府机关和国家等。投资者，是基于获得利润由一国向另一国输入资本的自然人、法人等，其中跨国公司是国际投资中非常活跃的主体。政府机关，包括采取或维持投资规则的缔约方中央、地方政府或主管机关，及通过立法或行政命令等方式获得授权的所有人。国家，作为TPP协定缔约方，是相关投资措施的制定者，同时也是一些国际投资活动的管理者、参与者。

（二）TPP投资法律关系客体，是权利义务所指的对象，即与劳动权利和环境保护指标挂钩的投资措施，所指的是“行为”；具有投资特征的不动产、知识产权等，所指的是“物”。通过TPP投资法律关系的客体，可以明确TPP投资法律制度的适用对象，即具有投资特征的各种资本，以及与投资有关的措施等。如果缔约方采取或维持的措施属于金融服务范围，则不属于TPP投资法律制度范围。

（三）TPP投资法律关系内容，即主体权利和法律上的义务。例如TPP缔约方之间基于TPP协定产生会相互的权利义务关系。权利义务方面，既有对等的，也有不对等的表现。不对等表现在考虑到国家主权等纵向因素，政府有权制定本国的投资法律、政策等，有权对本国领土范围的投资或涵盖投资进行监管，如此投资者和国家地位并不平等，形成的权利义务关系也不对等。

TPP投资法律关系根据TPP投资法律制度进行调整，而投资法律关系是以投资法律制度存在为前提的。在明确TPP投资法律关系后，TPP投资法律制度何时生效？TPP对缔约方生效的具体时间由缔约方决定。TPP发展为CPTPP，CPTPP降低了协定议生效的难度，只需CPTPP11个缔约方中任意6个完成国内批准程序即可，已经批准TPP生效的缔约方亦需要重新批准CPTPP生效。但是，因为各国经济情况和发展程度并不相同，缔约方完成国內批准难度也不相同，且受国际政治环境等因素影响，CPTPP全面生效的时间并不确定。

三、TPP投资法律制度学科属性

随着国际经济交往增加，国际经济法律制度在规范国际经济活动方面发挥了重要作用。国际经济法律制度的法律渊源包括相关的国际条约、国际商事惯例和国内法等，主要由国际贸易法律制度、国际投资法律制度、国际金融法律制度和国际税收法律制度组成。①TPP协定是属于国际法范畴的法律文件，TPP投资法律制度内容是属于国际投资法律制度下国际条约的组成部分。TPP投资法律制度与国际经济法、国际私法学科有着不同程度的紧密联系。

（一）TPP投资法律制度与国际经济法

国际经济法是关于调整“国际经济关系”的规范总称。②国际投资法律制度是国际经济法律制度的一部分，与国际经济法有密切的联系，如调整方法都有国际法规范和国内法规范，调整对象都有自然人、法人以及国际公法主体。

国际投资法律制度与国际经济法的分支相比，有其独特之处。国际投资法律制度既有对投资待遇、投资方式等实体规范，又有关于投资争端解决的程序规范。尤其是投资者与国家的投资争端，不同于一般的国际商事仲裁，也不同于国与国之间的争端解决。国际投资法律制度，不仅有当事人的意思自治，更包含国家主权对经济关系的纵向监管，同时具备私法与公法结合的特征。

（二）TPP投资法律制度与国际私法

国际私法是调整涉外民商事关系的学科。国际私法是冲突规范、强制性规定、外国人民事法律地位规范、国际统一实体规范、国际民商事程序规范的总称。以冲突规范为例，可分为调整人身关系的和财产关系的冲突规范。③其中，调整财产关系的冲突规范，可以解决涉外的私人投资法律关系的法律适用问题。因此，国际投资法律制度离不开国际私法的调整方法。

通过对TPP投资法律制度与国际经济法、国际私法学科的联系，可以认为TPP投资法律制度是具有国际经济法和国际私法的双重学科属性，对TPP投资法律制度研究离不开国际经济法、国际私法等学科的基础理论。结合对TPP投资专用术语、TPP投资法律关系的评析，笔者对TPP投资法律制度定义为：一种调整TPP缔约方领土范围内投资者投资活动以及因缔约方的投资措施而形成的权利义务关系的法律制度。

[ 注 释 ]

①邵津.国际法（第四版）[M].北京：北京大学出版社，2011：314.

②余劲松，吴志攀.国际经济法[M].北京：北京大学出版社，2014.4.

③王晓玲.国际私法调整对象漫谈[J].中国国际私法学会年会论文集，2009.