浅析特许状对于城市工商业发展的促进作用

摘 要：10世纪后西欧城市也得到了发展，手工业者和商人的聚集区逐渐形成城市。城市依然受到封建领主的盘剥，为了摆脱更好的进行手工业生产及贸易，城市市民通过赎买或斗争的方式从国王或主教那里得到保证其权益的特许状。特许状为城市手工业发展摆脱了沉重的封建赋税，也保证了从事城市手工业者的自由，促进了城市的发展及工商业的活力。

关键词：中世纪；特许状；城市工商业；封建赋税

中世纪的城市特许状是由国王或大封建主颁发给城市和市民的法律意义上的权利认可证书，用以承认城市的自治权利，规定城市的基本制度和市民的基本权利[1]。西欧城市兴起之后，城市成为了手工业和商业的中心，并且受到封建领主的盘剥，直到特许状的产生才促进了城市工商业的发展。本文探讨特许状是如何促进了城市工商业发展

一

（1）城市与工商业的发展

10世纪西欧商业的恢复、农业生产水平的提高促进了手工与农业的分离。中世纪西欧外敌入侵、各封建主相互进行割据，社会环境十分不利于经商。能够为拥有一技之长的手工业者提供商品交易市场的主要是领主城堡、寺院以及周围的市镇，它们都是设防之地。在大主教或者主教驻地，往往需要大量的手工业制品，而很多手工业制品只能依靠外部的手艺人制作。这些地方能够存在一个长期比较稳定安全的交易场所，因为商人需要安全[2]。当封建主扩展他们的势力，领土进一步统一的时候，有势力者所在地自然成为最重要的贸易中心其中很多后来发展为市镇，而最后这些市镇成为商业和贸易的主要地点。[3]商人和手工业者慢慢聚集，逐渐形成城市，这些手工业者和商人也成为了城市最早的一部分居民。市镇人口的增加，必然导致从事手工业的人数上升。随着手工业的日益发展，手工业的工序越来越复杂，也越来越专业化，导致行业之间出现分工情况。如毛织品的生产，有梳毛、纺线、织呢、染色、漂布诸业的分工，手工业分工就需要从事各种分工的劳动者。有手艺的人可以从事自身擅长的行业，而没有手艺的人则可以作学徒或者帮工。城市要为领主生产生活用品，居住在城市里面的人大部分都从事手工业，他们必须生产用于同外界交换的商品来满足基本的生产、生活需求，手工业逐渐与农业分离。城市发展起来之后，手工业和商业是城市重要的两个经济职能。[4]商业不能与专门化手工业相分离，因为那些制造产品的人，不管是一片面包还是一块呢绒，都得卖掉它们来换取手工业原料和生活必需品。[5]

（2）特许状的产生

在西欧封建社会，土地属于某个封建领主或主教。城市受到领地所属的封建领主或主教通过各中苛捐杂税和控制市场等行为的剥削。每一个封建领主还对通过自己领地上的商人征收各种捐税，在中世纪早期的商业活动中，外地贸易批发所占的比例较小，阻碍这种贸易发展的主要因素是生产本身发展不够，尚无能力为止提供大量的商品，但沉重的税收负担也是重要的原因之一。外乡商人虽然能可以在集市上自由买卖，五花八门的税收却令他们不堪重负，每个封建主都对经过其领地的商人小贩处以罚金，课以重税。[6]这严重阻碍了城市经济贸易的发展，也不利于城市手工业产品的销售。为了反对各种封建性商品流通税以及封建枷锁，城市市民同封建领主们通过谈判或者武装斗争争取政治和经济特权，城市特许状由此产生。西欧城市获得特许状主要集中在10到 13世纪末期，现存最早的注明日期的特许状为967年法兰西城市的特许状，授予市民以免受奴役的自由。[7]中世纪的一些特许状内容虽然纷繁复杂，但是大概内容主要规定：确认市民的身份自由，保障市民的人身安全，确认市民在城市中的土地自由使用权和所有权，免除市民各项封建赋税，确认市民有某些特定的经济特权，确认城市享有独立的司法审判，确认城市享有一定的政治和行政管理权。[8]

二

（1）特许状为城市手工业发展减轻封建税赋负担

创建城市或认可城市自治的每个特许状都有对市场的规定，沒有市场就没有城市，因为城市的实质功能就是买卖商品。[9]当时手工业生产需要很多从外地进口的原料。市场一般在特定日子举行一次。理想的状态是市场中心规则地分布，使得任何地方都能在一天内到达市场中心，习惯距离是六又三分之二英里远。[10]城市在形成之初，受到封建领主各种苛捐杂税的盘剥。当时的商业活动中，重要的商业活动都是在城市里进行的，[11]外地贸易批发所占的比例较小，阻碍这种贸易发展的主要因素是生产本身发展不够，尚无能力提供大量的商品，但沉重的赋税也是重要的原因之一。

很多的特许状中都明文规定，取消各种封建领主赋税，尤其是取消限制商业活动和商品流通的关税、通行税等等。1168年，路易七世的一个特许状取消了许多非法引入奥尔良的捐税和陋规。他公布了许多有利于交易、有利于贸易自由的法规；他豁免了只提供商品并规定其价格的酒贩的一切捐税。1178年，路易七世在奥尔良取消了更多的捐税和加在贸易自由上的桎梏。他批准了用实物来支付他凭1137年的法令可征得的酒税。[11]特许状还规定市民享有垄断商业、建立市场、征收市场税的特权。市民独自征收市场税后，只需缴纳给国王或领主一定数额即可，这些税款相对于之前的苛捐杂税，减轻了手工业者和商人的经济负担。城市里的手工业者和商人的封建税赋减轻之后，手工业者能够有更多的资金投入到生产之中，商人也会减轻经济负担，有助于激发了市场活力，促进城市经济的发展。

（2）特许状为从事城市手工业发展的人提供身份自由的保障

如前所述，手工业者和商人成为城市最早的居民，但是城市居民相当大一部分是手工业者，常常占一个城市总人口的50%～60%。[12]特许状规定，住在城市里的人身份是自由的。在十世纪垦荒运动导致可开采的土地越来越少，参加十字军东征最后的受益者一般都是领主，农民只能战死或继续在东方占领区继续被奴役。领主对依附农的货币地租要求越来越高，因此新兴城市便成为逃亡农民的首选目的地。这些逃入城市之中的农奴此时并不是十分安全的，他们仍然可能会被其领主抓回去。城市公社在14世纪之前以接纳的方式帮助农奴解放身份，公社在接纳新成员的同时自然要积极支持他们的解放。1168年圣托美尔的特许状表明，不论何等领主的农奴若成为市民后，不能在城内捕捉他。而德国有句谚语：城市的空气使人自由。

“自由这一权利，从开始时仅仅由商人事实上享有，现在不仅为全体市民拥有，而且自由这种权利还受到法律上的保护。”[13]对于有手工技艺的人来说，没有人身自由就没有工作自由，就不能伸展才艺。商人没有自由就不能够自由经商，商业也不会繁荣起来。成为城市居民之后，手工业者和商人就免除了相应的封建劳役，而新逃入城市的农村劳动力，只要在城里居住满一年零一天，无人反对的话，他就会成为市民。当他们获得自由之后，能够提高极大地城市手工业生产的劳动力。身份自由与否对于生产力的影响是显而易见的。

3 结语

特许状免除了城市市民几乎部分的封建税赋，也保证了城市市民的身份自由，在经济是上和政治身份上为城市手工业的发展提供了保障。同时也吸引了大批的农奴进入城市从事手工业生产，带动了城市发展的活力，改变了城市的面貌，扩大了城市规模。同时扩大了城市手工业的生产以及消费，促进了商品流通，也为手工业从简单的家庭手工业生产向工场手工业生产的转化奠定了基础，是18世纪西欧工业革命的源泉。

参考文献

[1]冯正好著：《中世纪西欧的城市特许状》，《西南大学学报》，2008年01期，34卷，184页。

[2][比]亨利·皮雷纳著，陈国栋译：《中世纪的城市》，商务印书馆1985年版，第93页。

[3][美]汤普逊著，耿淡如译：《中世纪经济社会史》下册，商务印书馆1997年版，第185页。

[4]Norman Pounds：THE MEDIEVAL CITY，Greenwood Press，2005， p120.

[5]Norman Pounds：THE MEDIEVAL CITY，Greenwood Press，2005， p120.

[6]金志霖著：《英国行会史》，上海社会科学院出版社1996年版，第48页。

[7]张明中著：《中世紀西欧城市特许状探悉》，北京师范大学研究生院，2008年，第7页。

[8]冯正好著：《中世纪西欧的城市特许状》，西南大学学报，2008年01期，34卷，第187-188页。

[9]Norman Pounds： THE MEDIEVAL CITY， Greenwood Press ，2005， p126.

[10]Norman Pounds： THE MEDIEVAL CITY， Greenwood Press ，2005， p127.

[11][法]罗伯特·福西耶著，李增洪等译：《剑桥插图中世纪史》（950～1250），山东画报出版社2008年，第293页。

[12][法]基佐著，沅芷伊信译：《法国文明史》（第四卷），商务印书馆2011年版，第24页。

[13]张明中著：《中世纪西欧城市特许状探悉》，北京师范大学历史学院，2008年，第11页。

作者简介

李凤哲（1990-），男，汉，河北唐山人，天津师范大学研究生在读，世界古代中世纪史方向。