高校专利申请与科技创新能力的关联性分析

王露 黄铭

摘 要：高校的科技创新工作在我国科技创新体系中具有举足轻重的作用。随着高校保护知识产权意识的提升，其专利申请数量逐年增多。为了解高校和高校领导专利申请数量分别对大学创新能力和大学科研工作的影响，文章使用Tableau对国内部分高校及其领导的专利申请数据进行可视化展示和分析，揭示了高校专利申请数量与科技创新能力的关联和高校领导对高校科研工作的影响。

关键词：数据可视化；科技创新；Tableau；高校专利

2015年国务院印发《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》 [1]，深入实施创新驱动战略，加快知识产权强国建设。各高校贯彻落实国务院文件，把提升学校科技创新能力作为工作的重点。专利作为技术创新的产物，是创新工艺、创新产品、创新技术的核心内容[2]，是最有技术含量的科研成果。

过去由于校领导绩效考核中以德、能、勤、绩、廉为考核内容[3]，没有将科研创新纳入考核体系，导致领导科研动力不足；专利管理工作中存在严重缺陷[4]；高校领导专利意识不高，学生专利意识淡薄等，这些原因了导致高校专利数量较低。但是从1985年实施专利制度以来，部分高校已经将专利数量作为考核教师科研工作的指标之一；高校的专利意识逐渐加强，在学校开设专利课程，强化师生的专利保护意识；加强了知识产权保护措施，增强了科研人员的科研积极性，促进了专利产品的实现。

本文获取2007-2016年部分高校及校领导的专利申请数据，使用世界排名第一的商业智能和分析软件Tableau对数据进行可视化，展示了高校及校领导专利申请情况，说明了校領导的专利申请数量对全校专利申请数量的影响；同时还将高校专利申请数量和其所获国家技术奖数量进行比较，揭示专利申请数量与高校科技创新能力间的关联。

1 数据源

文中从CPRS专利之星检索系统获取2007-2016年云南省和国内部分高校及高校领导的专利数据，并将所得数据存入Excel表格。文中专利数据的检索时间到2017年7月28日止，由于专利从申请到能在数据库中检索需要一段时间，所以2016年专利申请的实际数字要比文中统计数字大。

2 数据展示

2.1 云南省高校与高校领导专利申请数据可视化展示

Tableau从Excel提取云南省高校2007-2016年的专利申请数据，在视图区以学校为单位展示高校的专利申请情况，图1是云南省高校专利申请数据分布图，其中条形图表示高校的专利申请总量，饼状图表示高校专利申请总量的总额百分比。从图中可以看到昆明理工大学的专利申请总量所占总额百分比为70.84%，在全省高校中占有绝对优势。云南农业大学和云南大学的专利申请数量紧跟其后，分别为8.19%和6.31%，而云南财经大学的专利申请数量在统计的云南高校中最少。

为了观察高校专利申请数据与校领导专利申请数据间的关系，在专利之星检索系统获取2007-2016年云南省高校领导的专利申请数据，图2是云南省高校领导专利申请数据分布图，其中条形图表示高校领导平均每人的专利申请数量，饼状图表示校领导专利申请总量的总额百分比。从图中可以看到昆明理工大学校领导专利申请数据的平均值和专利总量在云南省都是遥遥领先，平均每个校领导有95.47个专利并且校领导的专利申请总量在云南高校中占到82.92%。统计过程中可以看到有的学校一部分校领导在2007-2016年间没有专利申请数据，而有的学校则是全部校领导十年里都没有专利申请数据。

从图1和图2中可以看到，专利申请数量最多的三所大学相同，昆明理工大学作为工科类大学，其无论是学校专利申请数量还是校领导专利申请数量都远远高于其它大学。

2.2 国内同类高校专利申请数据可视化展示

中国的大学共有13个学科，分别为哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学、军事学、管理学和艺术学。同类学科大学之间的比较最能说明一所大学的科研创新能力。

这里以工科类大学为例，根据网站上中国高校的排名[6]，分别选择排名靠前和排名与昆明理工大学不相上下的学校进行统计。图3是同类高校及校领导专利申请数据分布图，其中条形图表示高校的专利申请总量，饼状图表示校领导专利申请总量的总额百分比，观察条形图可以看到清华大学的专利申请总量最多，昆明理工大学和华北电力大学次之；饼状图中昆明理工大学校领导的专利申请总量名列前茅，清华大学和华北电力大学次之。

按照前面统计工科大学专利申请数据的方法，同理可以得到各类学科高校及高校领导的专利申请数据分布图，将得到的分布图进行观察，结果表明了校领导的科研态度对学校发表专利工作有影响，校领导专利申请数量多的高校其全校的专利申请数量也多。

2.3 国内名校及校领导专利数据可视化展示

按照前面统计同类高校及校领导专利申请数据分布图的方法，同理可以得到图4国内名校及校领导专利申请数据分布图，其中条形图表示高校的专利申请总量，饼状图表示校领导的专利申请总量，观察条形图可以知道清华大学的专利申请总量最多，其次是北京大学和中国农业大学，中央民族大学和上海财经大学的专利申请数量最少。饼状图中北京大学校领导的专利申请数量最多，在所有学校中占66.94%；其次是中国农业大学和清华大学，中央民族大学、中国医科大学和北京中医药大学的专利申请数量最少。

在实验过程中了解到很多领导不是每年都有专利记录，就算有其专利数量也较低。但是也有一些领导不仅每年都有专利记录，而且专利数量较多。同时，将图4与图1云南省高校及校领导的专利申请数据分布图比较来看就会知道工学高校的校领导专利意识比其它类型高校强，其专利申请数量高于其它类型高校，其次是理学和农学类大学专利申请数量多，这些学校在校领导的鼓励和引导下全校师生乐于将科研成果以专利的形式发表。

2.4 高校创新能力与专利数量的关联性分析

国家科技奖作为我国科技领域最有含金量的奖项，是衡量高校原始创新能力的重要依据[7]。下表是国家科技奖与高校专利申请数据统计表，从表中可以知道专利申请数量最多的是工学院校，其次是农学、理学、医学和文学类院校，最后是财经类院校。获得国家科技奖的前八所高校除医学类院校外其余专利数量都很高，按照获得的国家技术奖数量排序，分别是工学、理学、农学、医学和文学类高校，其分布情况和专利申请数量的排序基本相同，因此专利数量的高低反映了高校科研创新的高低。

3 关于高校专利申请工作的建议

科研成果应纳入领导干部考评体系。将专利申请作为科研能力的一部分纳入领导的绩效考核中，让评职晋级更加公平化。同时，让真正有实力的领导脱颖而出，带领学校贯彻落实国家知识产权强国之路。

重视专利实施工作。专利成果的转化是体现专利价值最有效的形式，高校教师应当重视专利转化问题，了解企业需求，和企业展开合作，而不是仅仅将申请专利视作统计排行、教师职称评定的要求。

加强学校的知识产权管理工作。高校应制定与专利管理相关的规章制度，对专利进行经营和保护，同时也要合理分配高校的运作资金从而维持专利运作。

4 结论

高校聚集了大量的科研人才、学术氛围较好、科研环境优越，是专利申请的主力军，也是我国科技创新能力的新生力量。此次实验运用世界排名第一的商业智能和分析软件Tableau对高校专利数据进行可视化展示，知道了高校领导对高校专利申请工作的重要性，同时也知道专利数量是反应高校科技创新能力的重要依据，这给人们提供了一种查看高校科研创新能力的方法。同时，Tableau快速展示数据可视化图形的特点还可以运用于其他数据中，这为人们在展示数据时提供了一种新方法。

参考文献：

[1]國务院.国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见[EB/OL].2015-12-22.

[2]陈雅雪，欧碧.基于国内专利的云南农业大学技术创新能力研究[J].技术与创新管理，2014，35（3）：182-185.

[3]张建祥.推进高校领导干部绩效考核科学化[J].中国高等教育，2016（24）：29-31.

[4]吴建国，张银杏.高校专利研发中“鲁日观念”表征及问题[J].科技管理研究，2016，36（19）：100-104.

[5]戴谦.我国高校专利现状及应对策略[J].科教导刊，2015（02X）：7-7.

[6]高考派排行榜中国校友会网榜单[EB/OL].

[7]樊丽萍，姜澎.高校科技实力究竟哪家强[N].文汇报，2016-01-14（007）.

[8]王秀翠.高校科技成果产出现状分析及对专利工作的建议[J].科技风，2013（12）：10-12.

[9]樊夏红，潘薇.农业高校合作申请专利特征分析[J].情报探索，2013（8）：13-19.

[10]Shihmin Lo.How can university patentingassist industry development in the face of growing patent wars？ The case of Taiwan[A].2015Portland International Conference on[C]，2015：1088-1099.

[11]The-Yuan Chang， Chung-Yuan Tsay. Purpose and experience of patenting and the processes of patent management employed by university scientists[A]，2014 IEEE International Conference on[C].2014：156-161.

作者简介：王露（1991-），女，汉族，云南建水人，硕士，云南大学硕士研究生，大数据处理与分析，检测技术与自动化装置；黄铭（1963-），男，汉族，云南文山人，博士，云南大学教授、博士生导师，通信和大数据处理与分析。