“制度流程一体化”构建与实施

宫海岩

中国石油新疆油田分公司采气一厂（以下简称采气厂）成立于2007年12月，在“新疆采气、争气增气”企业精神的引领下，遵循“简单、实用、可操作性强”的工作原则，在企业内部建立起一套制度与流程有机融合的一体化管理体系，优化了业务流程，提升了制度的执行力。

一、实施背景

（一）两种管理体系并存，亟需整合

近年来，由于采气厂业务转型，管理职责不清，造成工作流程混乱，先后推进了制度及流程两种体系，形成了企业管理的相关内容纵横交错、错综复杂的局面。

（二）管理制度种类繁多，存在重复现象

采气厂自成立至今，管理制度条块分割，缺乏顶层设计，存在制度繁多、重复描述的现象、流于形式、有章不循的问题。

二、一体化构建的内涵及特点

（一）内涵

借鉴“多标”整合成一体化的思路，以部门职责及岗位职责为依据，以全业务流程梳理优化和规章制度清理完善为切入点，对现行适用的多个管理体系标准进行整合，形成以过程为基础、以公司为整体的界面清晰、职责明确、制度完备、流程顺畅的全新管理体系。

（二）主要特点

1.制度流程化，规范业务行为

“制度流程化”是以制度管理为主体，完善规章制度体系，为企业所有业务流程的实施提供可供遵循的依据。

2.流程制度化，保障执行力度

“流程制度化”是以流程管理为基础，不断优化流程体系，确保流程的约束性与执行力。

3.整合两套体系，提升管理水平

以顶层设计为根基，明确责任主体为前提，强化领导、细分责任，对现行适用的多个管理标准体系要素进行整合，实现生产过程管理与经营风险控制的有机结合。

4.提高管理水平，降低管理费用

遵循PDCA循环的规律，按照策划、实施、检查、总结的工作思路实施管理，渗透到生产经营每一环节，全面监控管理漏洞。

三、一体化构建的主要做法

在一体化构建与实施过程中，优化核心业务、支持系统、保障系统的运行管理，规范企业管理行为、提高企业管理效率。

（一）坚持战略引领，注重顶层设计

采气厂加大体系融合顶层设计，以岗位职责为依据，以业务流程梳理、规章制度完善为切入点，以企业标准体系（GB/T 15496-2003）为构建基础，充分吸收ISO9000管理体系的理念与方法，建立系统、科学、先进、严密的一体化管理。

（二）强化领导，细分职责

成立了以厂长、党委书记为组长，科室部门负责人为成员的机构。

（三）明确任务，界定目标

在原先的制度流程目标管理“1+2”模式的基础上优化为一体化动态管理模式，1是指一套规章制度汇编，2是指“一表一卡”（《采气厂内控手册分解表》、《岗位内控执行操作提示卡》）。

（四）强化培训，提高素质

坚持“谁主管、谁培训”原则，按领导层、管理层、执行层3个层面开展编制培训，一体化构建实施以来，全厂累计举办领导层培训4期，管理层培训班12期、执行层培训20期，累计培训员工2000余人次。

（五）阶段策划，稳步实施

以制度为基石、以业务为导向，形成界面清晰、职责明确、制度完善、流程顺畅的全过程管理体系。

1.做实前期准备，夯实构建基础（第一阶段）

（1）调研分析，策划方案

（2）梳理岗位责任，规范权责

（3）完善资料，拾遗补漏

2.梳理制度流程，提供整合依据（第二阶段）

（1）梳理制度，归并整合

（2）梳理流程，制定“一表、一卡”

3.补充制度流程，培训编制标准（第三阶段）

以“业务”为中心，以“流程”为主线，全面展开职责划分和业务流程再造，制定一体化体系整合设计方案和文件编制清单。

（1）编制《业务流程与规章制度对接清单》

（2）建立流程运行相应的制度与标准

（3）整合一体化管理要素，分配编写任务

4.以标准体系为载体，构建制度流程一体化（第四阶段）

借鉴内控体系建设经验，构建采气厂制度流程一体化体系，包括技术标准子体系、管理标准子体系、工作标准子体系。

5.持续改进，构建长效机制（第五阶段）

（1）规范审批程序，试运行一体化体系

由专业部门组织会审，厂长、党委书记进行审查定稿，发布执行，及时对体系文件组织培训，为体系的稳步推进起到了指导和纠偏作用。

（2）完善审核机制、持续优化改进

制度流程一体化管理遵循PDCA工作流程，通过消化、吸收和再创新，开展8步循环法，以此对风险实现闭环管理，达到提前预防和治理。

（六）细化措施，强化考核

1.细化措施，加强管控

（1）对整体规章制度体系进行再评价，确保制度覆盖率≥90%，制度更新率≤15%，关键制度宣贯率100%。

（2）用精细化的方式把职能和管理方法、手段贯穿起来。

（3）加大自我监督检查考核评价力度。

2.强化考核，目标管理

制定一体化检查考核标准，每季检查一体化执行情况。同时推进一体化体系目标管理，做到量化设计、量化分解、量化执行、量化检查、量化考核，确保一体化体系推进目标的实现。

四、一体化体系实施效果

采气厂按照“制度流程化、流程制度化”一体化思路，通过两年多的实践，系统梳理采气储气管理制度与业务流程，完成企业业务流程与制度的对接工作，实现效益显著、技术领先、富有推广价值的目的。

（一）制度流程高效融合

最终构建管理标准（业务层面）17个分册、管理岗位工作标准（管理层面）21个分册、操作岗位工作标准（操作层面）4个分册，形成一套独具采气特色的《采气厂标准化体系》。

（二）企業管理效率明显提升

形成了涵盖岗位工作标准要素结构图、业绩合同、岗位说明书、资源配置表、流程清单、业务流程、应急预案、两书一卡等一套综合管理体系。

（三）经济社会生态效益突出

通过制度流程的整合，累计创效1665.2万元。一是通过制定制度《采气厂节能监测管理实施细则》，2012年实现回收富气量达1800万立方米，创造效益1584万元；减少电力46万度，节约成本31.2万元；二是减轻基层工作负担，提高工作时间效率，创效30万元；三是累计节约管理运行成本20万元。

（作者单位：新疆油田公司采气一厂）