浅谈企业专利布局需考虑的几点因素

何娟娟 李志娜 蔡文亮

【摘 要】企业做好专利布局对于保护自身权益和规避侵权风险，以及企业的长远发展具有十分重要的意义。本文对知识产权保护背景下专利布局的意义进行了阐述，并具体对专利布局的目的、专利技术获取手段和宏观、微观专利布局等考虑因素进行了分析，重点对其中宏观下考虑时间、地区、类型分布的专利布局以及微观下权利要求撰写的布局进行了分析，供企业专利工作者探讨和参考。

【关键词】专利布局；规避侵权；宏观布局；微观布局

随着经济全球化趋势日益加强，我国与世界经济的关系日益紧密，在此背景下知识产权的地位显得尤为重要，它已经成为决定企業是否能进入市场的核心竞争力，企业是否拥有该领域的核心专利，决定了它能否占据市场主导地位。

一、专利布局的意义

“产品未动，专利先行”，这是专利领域普遍支持的理念，对潜在市场进行前瞻性专利布局是产品商业化前的必要过程，企业瞄准市场的同时，需要合理运用知识产权保护自身权益。近年来，国内企业的知识产权保护意识已明显增强，因知识产权纠纷导致的经济摩擦也越来越多，根据《中国法院知识产权司法保护状况（2017）》公布数据，2017年全国法院新收各类知识产权案件共计237242件，相比2016年上升33.5%，国内知识产权权利人提交的知识产权保护备案申请量也呈增长趋势，国内外大量的侵权纠纷案件的发生，让我国企业越来越意识到做好专利布局对于占据市场、避免侵权纠纷的重要意义。

以著名的我国平衡车在美国337调查案件为例，2014年9月平衡车鼻祖segway向美国国际贸易委员会提起诉讼，发起337调查，起诉包括纳恩博在内的5家平衡车公司侵犯了segway专利。而在此次侵权诉讼之后纳恩博公司全资收购segway公司。此次收购使得纳恩博拥有了segway在全球平衡车的400多项专利权，也就意味着从此全世界的双轮平衡车的专利权将全在纳恩博手里，至少从专利的角度，纳恩博抢到了第一把交椅。纳恩博与segway公司于2016年8月联合向美国国际贸易委员会提出337调查，指控全球13家平衡车企业侵犯专利权，开创了中国企业利用337调查起诉美国竞争对手的先河。反观2014年的纳恩博，其专利储备匮乏，只能处于被动的地位，但其并没有同其他被告中国企业一样，采用鸵鸟策略，而是积极应对，完成了一次成功的逆袭。纵观事件发展过程，笔者认为：专利的布局要趁早，在技术型的企业做出了突破性的技术创新时，应当选择合适时机采用专利的形式对其技术成果进行保护，以此来增加企业的无形资产和核心竞争力，为企业的长远发展奠定基础。Segway即是如此，其专利有优先权是1999年的专利，也有核心技术专利。而时间正是衡量专利法力效力的重要指标之一，专利储备越早，则专利话语权可能越强。相反，对于后来者而言，即使失去了专利占先的优势，也大可不必灰心，仍然可以通过合作、收购的方式完成其技术储备，实现弯道超车。

二、专利布局需考虑因素

（一）专利布局目的

专利布局首先需明确即将进驻的市场为前瞻性未来技术领域或是发展较为成熟的技术领域，进而定位决定是成为领导者、挑战者、追随者还是补缺者，不同定位的专利布局的侧重点会有所不同。例如成为市场领导者，则需要拥有该技术领域的核心专利或基础专利，并可基于核心专利或基础专利进行路障式布局，而补缺者则要明确行业巨头专利布局分布，可针对其技术空白点进行补充，从而能够在市场抢占一席之地。另外，在布局时，通过考虑目标客户群体的需求，找准市场痛点，从消费者真正关注的需求明确制约市场发展的最大的阻碍，进而决定新技术方向，综合考虑新技术市场效益，确定新技术布局重点。

（二）专利技术获取手段

目前获取专利技术的手段主要包括：自主研发、专利权转让、独占许可等方式，这几种方法各有优劣。

自主研发，通过自主研发新技术申请获取专利权，能有效提升企业研发团队自主研发实力，并取得专利技术的独占，且更利于围绕企业规划进行专利布局，研发过程中随时可以发现新的创意点，并围绕创意点实施更合理的专利布局，但是自主研发其研发周期长、前期研发投入高，对研发团队要求高。

专利权转让，通过受让、受赠、并购等方式获取他人专利权，能帮助企业以更短的周期进驻某一行业，其也是比较受欢迎的获取专利的方式，但是如果企业的需求的专利在技术领域相对紧缺，则寻找专利技术的难度会较大，且存在一定的风险。

独占许可，通过签署“独占许可协议”的方式获取实施他人专利技术的权力，该方式获取专利技术较为便利，但是相对限制较多。

三种方式各有优劣，不同的阶段的企业可选取不同的方式。例如，来电科技属于早期共享充电宝研发企业，共享充电宝技术研发成果相对少，因此通过自主研发获得新技术后进行专利申请，过程中不断优化其专利布局内容，而后来者“街电”科技则通过收购他人专利权的方式获得该领域的他人专利圈，促进该企业快速进入未涉及的移动充电宝领域。

（三）宏观、微观专利布局

1.考虑时间、地区、类型分布

何时申请专利、申请何种类型专利、在哪些地区进行专利申请均是专利布局时需要考虑的因素。五大局目前均采用先申请制原则，且申请日（有优先权日按优先权日）也是划分现有技术的界限，越早进行专利申请，其获取专利权的几率越高，而另一方面专利法也规定了公开换保护原则，其获取专利权的保护范围要与其说明书方案公开程度相适应，这也意味着通常越早申请专利，技术向竞争对手公开的时间也越早，两者之间需要进行平衡，笔者认为对于易仿制的产品、方法专利，在进入市场前进行应当进行专利布局，而对于不易仿制的产品、方法类专利，可以适当延后其专利申请时间；此外，目前专利类型通常包含发明专利、实用新型、外观设计三种，发明专利审查期限长但是权利相对稳定、保护期限也长，而实用新型获取专利权周期快，能快速对产品进行保护，但是权利稳定性差，保护期限相对短，设计专利则从产品外观对设计出的产品形状、图案、色彩等外形进行保护，笔者认为，目前通常采用的同日进行实用新型和发明专利申请，并通过放弃实用新型的方式获取发明专利权是较好的对产品进行专利保护的选择，同时针对产品外观设计进行布局，避免竞争对手通过外观仿制抢占市场；再者，除了国内市场，部分企业还可能会进入国外市场，此时在国外进行专利布局可利用知识产权保护自身利益，企业需要考虑商品可能进入的市场或可能存在实施可能性的国外市场，在这类国家也进行专利布局，目前可采用巴黎公约或者通过PCT的方式进行申请获取他国专利权， 对于发明专利来说，巴黎公约享有12个月优先权，而PCT则可在申请日后30个月内进入其他国家，两者相较，企业选择采用PCT方式进行申请其进行国外布局的考虑时间更充分。

“来电”在研发出共享充电宝的早期即开始进行了专利申请，同时期市面上还没有形成初具规模的产品，后续随着技术研发的推进围绕核心专利申请了新的专利。就其类型看，其先后申请了发明专利、实用新型、外观设计专利，充分考虑了专利类型的保护优劣，从多个角度不同类型进行专利布局，对产品进行全方位的保护；同时还利用采用PCT、巴黎公約方式先后向多个国家和地区进行了全球性的专利布局，为今后的产品走出国门走向世界保驾护航，其建立了较为合理的核心专利保护体系。

2.权利要求布局

专利权保护范围以权利要求记载内容为准，在进行侵权认定时，权利要求内容是非常重要的事实基础，专利布局时权利要求撰写的重要性不言而喻。对于独立权利要求来说，为确保权利范围最大，在撰写过程中应当仅包含必要技术特征，过多非必要的技术特征限定的专利权，容易让竞争对手采用针对非必要技术特征的替换手段进行侵权规避，导致丧失知识产权保护力；而单独采用独立权利要求进行专利保护，后续若经历无效时容易导致权利的丧失，利用从属权利要求补入非必要技术特征分别对优化实施方案进行保护，以圈定更多保护范围，可以保障在独立权利要求无效时，能够通过从属权利要求技术特征合并至独立权利要求的修改方式继续保护次大的保护范围，有利于专利权的稳定性维护。

“来电”科技的核心专利之一“吸纳式充电装置”，其解决的技术问题是：“充电线导致充电设备结构繁琐杂乱，用户体验不好”。其运作方式是，用户在使用装置时，将电源置于该一级滚轴组件的两个对设滚轴之间，可由滚轴的滚动带动电源将电源吸纳装置中，送至充电机构进行充电，充电完毕再由吸纳滚轮机构送出来。其独立权利要求撰写：“一种吸纳式充电装置，其特征在于，其包括吸纳滚轮机构、充电机构、主控PCB，该吸纳滚轮机构包括第一电机、与第一电机动力连接的传动组件、与传动组件连接的一级滚轴组件，该一级滚轴组件包括两个对设的滚轴，该第一电机与主控PCB电连接，该充电机构包括与主控PCB连接的充电PCB。”该权利要求仅包含了实现简化充电装置结果的吸纳式充电装置功能必要功能构件及其必要的连接关系，以最少的技术特征进行限定获得最大的保护范围，其独立权利要求的撰写方式较为优秀。另外，该专利还在从属权利要求中针对必要功能构件的具体实现结构进行限定，在后续的无效过程中，由于无效请求人证据无法影响权利要求4的创造性，其保留了该项权利要求的专利权，专利权人可将该项权利要求合并到权利要求1之中，能继续发挥其对于产品的保护。

3.其它因素考量

专利布局除了从时间、地点、类型宏观上进行考量，以及权利要求撰写的微观上进行考量之外，专利本身的质量也是要考虑的重要因素。假设在宏观和微观上付出大量劳动作了严密、规范的布局之外，却由于专利本身的稳定性不够被竞争对手轻易无效掉，那就无法起到保护自身的作用，那么专利布局最初的意义也就丧失了。就好比之前大费周章布下了天罗地网，可是却由于织出的网不够牢靠，猎物轻易能把网挣脱逃跑，那之前布网的功夫就全部白费了。打铁还需自身硬，就企业而言，高质量的专利需要从重视技术研发做起，研发出属于自己的技术产品，同时，需要了解行业的整个发展脉络，熟悉哪些是现有技术，并针对行业其它竞争对手布局进行研究规避，在申请专利时还应进行技术查新，从各个角度提高所布局专利的质量。

三、结束语

在知识产权保护重要性日渐凸显的时代背景下，企业的专利布局对于企业自身在市场竞争中起着举足轻重的作用。只有拥有属于自己的核心产品，才能够在开拓市场中占据一席之地，而只有拥有属于自己的核心专利，才能在激烈的市场竞争中拥有自主话语权。企业做好专利布局，对于维护自身权益，规避侵权风险，以及企业的长远发展，都具有非常重要的意义。