中小型科技企业技术创新的支撑因素及其强化

刁文源 白玉

摘 要：近年来，“创新、创业”逐渐成为了时代的主旋律，创新驱动经济发展，建设创新型国家也成为我国科技、经济与社会发展的重要目标。中小型科技企业作为我国实现创新发展，建立国家创新体系的一支生力军，近年来，获得了快速发展，现实中也得到了越来越多的重视。如何辨析支撑中小型科技企业技术创新的内外部关键因素，并提出相应强化对策就显得特别重要。在广泛借鉴相关研究成果的基础上，综合应用技术创新管理理论和企业战略管理理论，紧密结合中小型科技企业的特点，探讨了中小型科技企业技术创新的支撑体系和内、外部支撑因素，并提出了强化企业技术创新内、外部支撑的对策建议

关键词：中小型科技企业；技术创新；内部支撑因素；外部支撑因素

中图分类号：F2 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.23.006

1 中小型科技企业及其特征

1.1 中小型科技企业概念界定

中小型科技企业是一个复合概念，同时包涵“中小型”和“科技型”两个范畴。关于“中小型企业”的界定标准，国内外有所不同，但主要还是根据企业从业人员、经营规模或注册资本金的规模等各项指标来对中小型企业进行界定的。对“科技型”企业的界定，除上述以科技人员比重、研发经费投入、产品的高科技含量及生产效率和经济效益等方面去理解外，还应该以创新性层面去理解“科技型”企业，即企业必须有较多的技术创新实践，一定的创新能力（含创新机制和技术积累），以及较好的创新氛围（含创新意识和创新文化）。据此，本文对中小型科技企业的概念界定如下：中小型科技企业是指以一定的科技人员和研发投入为基础，具有对较高科技含量产品的研发、生产、销售能力，并具有一定技术积累和较好创新氛围的中小型企业。

1.2 中小型科技企业的特征

1.2.1 科技资质特征

即中小型科技企业必须具有一定的科技资质，这包括企业主营业务的技术领域和科技含量，企业产品结构比重和企业员工结构比例等方面的要求。即中小型科技企业的主营业务较多地涉及高新技术领域，包括电子信息技术、生物医药技术、新材料与节能环保技术、智能制造技术、互联网与电子商务等技术服务，等等领域。企中小型科技业的员工构成中往往以科技人员为主，大专以上的学历的员工比例一般超过30%，某些技术密集型行业的科技人员人往往在50%以上。

1.2.2 收入规模与结构特征

企业收入规模一般用企业年度总收入来衡量，包括企业的产品销售收入和企业技术性收入。小型企业的收入规模在几百万元到几千万元之间，中型企业的收入规模一般在几千万元到几亿元之间。因为科技企业更多地要求对科技成果的商品化和产业化，并产生经济效益。因此，在中小型科技企业收入结构方面，企业的技术性收入比例较高，我国部分省市对园区内科技型企业的技术性收入比例要求在50%以上，甚至要求不低于70%。

1.2.3 员工规模和法律特征

中小型科技企业的员工规模较小，职工人数少则几十人，多则几百人，规模较大的也多在1000人以下。其法律特征是，中小型科技企业是独立运营的企业法人，有规范的从业范围（高新技术领域居多）和明确的章程（突显人本和知本），不仅在行业注册登记，往往还要求在科技主管部门备案，并在科技型中小企业服务网站上进行注册。

1.2.4 企业运营特征

中小型科技企业的最突出的运营特征是高收益和高风险并存。一方面因为中小型科技企业所生产的产品新、技术含量高、附加价值大，所以往往收益高、效益好。另一方面，因为中小型科技企业的研发投入高、新产品面臨的技朮和市场风险大（开发成功与否，消费者认可是否，市场容量是否足够大等因素），所以往往投资风险大、失败多。有关统计分析表明，在我国，中小型科技企业的成功率（生存并健康持续成长）只有15%-20%，这意味着80%以上的中小型科技企业发展中会受挫。

2 中小型科技企业技术创新支撑体系与支撑因素

2.1 中小型科技企业技术创新支撑体系构成

由前文对中小型科技企业的特征分析可知，科技是中小型科技企业的要义，是其与其他一般企业相区别的最显著特征。中小型科技企业要生存与发展必须依赖于通过不断的技术创新来为顾客创造价值的同时，实现企业自身价值增值。即中小型科技企业通过技术创新实现企业发展的过程，实质上是一个价值创造与技术创新深度融合的过程，也是中小型科技企业价值链各环节有效匹配整合的过程，任何一个环节及其匹配发生问题都会影响到中小型科技企业技术创新过程的有效运行。另外，中小型科技企业规模实力小、技术开发的不确性大、市场接受的风险大等一系列特点，又决定了其技术创新过程又受到外部社会的多重因素影响。因此，要构建一个系统完整的中小型科技企业技术创新支撑体系，不仅要涵盖企业价值链的各环节，还要涵盖企业所在的整个产业链条，而且还要分析各价值环节的有效联结。换句话说，中小型科技企业价值创造与技术创新的产业链条的各个价值链环节及其环境所需的内外部支撑因素，构成了中小型科技企业技术创新支撑体系，如图1所示。

2.2 中小型科技企业技术创新支撑支撑因素

由图1可知，中小型科技企业创新支撑体系由支撑供应商价值链、企业内价值链、渠道价值链与顾客价值链等四大环节有效运转的支撑因素和驱动中小型科技企业技术创新与价值创造的动力源共同构成。为了进一步深入分析和实证研究的便利性，下文进一步将上述支撑因素和驱动力因素，以企业为边界重新归类和界定为中小型科技企业技术创新的内部支撑因素和外部支撑因素。中小型科技企业技术创新内部支撑因素包括：企业家与企业家精神，企业研发团队创新能力和企业内部创新文化；中小型科技企业技术创新外部支撑因素包括：融资便利性、政策与法律环境、社会中介服务、产业集群环境和社会创新文化。

3 强化中小型科技企业技术创新内部支撑因素的对策建议

3.1 在中小型科技企业中大力倡导企业家精神

由前文的分析可知，企业家与企业精神对中小型科技企业技术创新具有重要的支撑作用，企业家的创新精神与创新倾向强烈与否，对企业技术创新的动力具有决定作用，企业家的开拓进取精神也是推动企业技术创新的重要前提，企业家的坚持不懈精神是中小型科技企业持续开展技术创新的要本保障，企业家的冒险精神和风险意识也是中小型科技企业技术创新成功的重要基础。因此，一是要鼓励企业家把创新精神溶入到企业内部创新文化中去，在企业创新文化形成过程中发挥引领和倡导作用，让“创新、风险、坚韧、分享”等精神成为企业内部文化基因；二是提升企业家的企业责任感和使命感，树立把企业做大、做强、做优的信心；三是提升企业家前瞻性的视角和独特的洞察力，立足于产业发展和科技发展的前沿，不断推陈出新，形成技术立企创新强企的企业文化。

3.2 大力培育中小型科技企业内部创新文化

为了在企业内部形成“崇尚创新、尊重人本”的创新文化，还应通过企业家倡导、文化宣贯和制度设计等途径，让企业全体员工认同创新对企业发展的极端重要性，认同企业技术创新的目标与愿景，认同创新存在的不确定风险从而能容忍创新过程中可能的失败，企业上下自觉自愿地为技术创新做贡献并全力支持研发团队的创新工作，愿意伴随着企业的创新发展而不断成长。同时，还应该大力营造“尊重人才、鼓励学习”的“人本文化”，即在中小型科技企业发展过程中时刻注意要以人为本，倡导学习。通过对研发人员、管理人员和其他员工的人文关怀和潜在能力的发掘，提升其创新绩效和创新能力，为企业创新发展做好支撑。

3.3 大力提升企业研发团队的创新胜任力

研发团队的创新胜任力是中小型科技企业技术创新的最有力支撑，而研发团队的创新胜任力不仅取决于研发团队成员的业务素质、专业能力和团队管理能力等显性的创新胜任力，而且严重依赖于研发团队成员创新意识、创新动机和创新信念等潜在创新胜任力的激发。而潜在创新胜任力的激发，除了靠企业家精神引领和企业内部创新文化潜移默化之外，强化对研发团队成员的创新激励就显得非常重要。为此，除了要加大“加薪”、“升职”等传统激励方式，畅通研发团队成员的职业上升通道外，还应在广大中小型科技企业中更多地学习、推广华为公司的成功经验，实行知识、技能和技术贡献的“资本化”，提升研发团队成员参与技术创新的主动性和积极性。另外，学习推广谷歌、苹果国外先进企业实行的提高研发团队成员“工作生活质量”，重视研发团队成员的工作、生活与健康的平衡，从而提高研发团队的创新胜任力。

4 强化中小型科技企业技术创新外部支撑因素的对策建议

4.1 充分发挥社会创新文化对内外部支撑因素的渗透作用

社会创新文化对中小型科技企业技术创新的支撑作用是多方面的。它不仅直接作用于中小型科技企业技术创新，而且通过作用于企业的内部创新支撑因素间接影响企业创新绩效。实际上，近年来随着国家创新驱动发展战略的实施和“大众创新、万众创业”活动的深入开展，作为中小型科技企业技术创新软环境的社会创新文化已逐步形成。因此，今后除了从宏观层面上进一步完善社会创新文化之外，应重点推动社会创新文化向微观和宏观两个层面渗透，更好地发挥其导向、规范和激励功能。从微观层面而言，就是要通过创新价值观和创业理念的倡导，促进中小型科技企业结合自身特色尽快创建和完善企业内部创新文化，从宏观层面而言，就是要把创新文化中的精髓 “崇尚创新、尊重人才、敢于冒险、宽容失败、鼓励冒尖”等融合到政府政策、法规、制度的制定中去，融合到投资商、金融机构、资本市场的投融资文化中去，融合到产业链、产业集群、中介服务机构中的科技服务文化中去。从而为中小型科技企业技术创新营造一个宽松、正向的内外环境。

4.2 进一步优化中小型科技企业发展的产业集群环境

产业集群环境作为中小型科技企业技术创新和创新发展的小环境，其对中小型科技企業技术创新发挥着重要的支撑作用。产业集群环境实际上包括三个层次，一是中小型科技企业的上、下游产业链；二是产业链和同类企业、配套企业等形成的产业集群；三是产业集群运行的更大的产业发展环境。因此，优化中小型科技企业的产业集群环境必须从三个方面着手。一是通过规划引导和市场机制相结合，打通中小型科技企业的上、下游产业链，形成上游推动和下游拉动的创新动力；二是通过同业工会和行业协会维护好产业集群的运行规则，促进产业集群内的创新扩散；三是优化产业发展环境为中小型科技企业拓展更大的创新空间。这方面，深圳市的经验值得学习与推广。

4.3 切实提高中小型科技企业的融资便利性

一是因为中小型科技企业技术创新活动的资金需求大；二是因为中小型科技企业自身实力和技术创新风险。所以中小型科技企业技术创新活动的融资问师就显得特别重要。而本文的调研分析表明，中小型科技企业技术创新“融资难”和“融资贵”问题仍然没有得到破解，融资便利性仍然不尽人意。为此，可采取以下措施来切实提高中小型科技企业的融资便利性。加大财政直接支持中小型科技企业技术创新的力度，并以此为“杠杆”撬动社会投资，尤其是风险投资参与中小型科技企业技术创新的积极性，并形成良性循环；创立和治理“双管齐下”，尽快形成多层次的资本市场，提高中小型科技企业通过资本市场融资的可选择和便利性；通过市场调控和政策引导的共同作用，鼓励和引导中小型科技企业更多地采用组合融资模式和分阶段投资模式，控制中小型科科技企业技术创新的融资成本，以降低投资风险。

参考文献

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