浅析秘鲁智库的发展现状

2018-09-17周谷馨

新西部下半月 2018年5期

【摘要】本文试就秘鲁智库的发展现状和代表智库进行了初步的研析，将其与世界上主要发达国家、拉美地区大国智库进行整体比较，旨在为下一阶段中秘智库深化合作交流的途径提供坚实可靠的理论基础。

【关键词】秘鲁；智库；发展现状；代表智库

一、智库的概念

在我们按照国别区分的维度来精确研究某个国家和地区的智库之前，有必要首先搞清楚“什么是智库”。自“智库”的概念诞生之日起，国内外专家学者对其进行了全方位的诠释。大凡可归纳为两种，有些学者认为，智库（Think Tank）也称脑库、思想库，智库一般指独立于政府和企业之外，从事公共政策研究的非营利性学术机构。[1]他们往往更强调智库在组织结构、日常管理、运作方式、项目设定和资金筹集等方面的独立性和非营利性。另一些学者认为，不应将与政府、政党、企业等关系密切与否视为判定标准，具有“相对独立性的”从事公共政策分析的研究机构均可纳入智库的范畴。联合国开发计划署（UNDP）将智库定义为“长期从事与公共政策相关的研究与倡导的组织，在现代民主国家是知识与权力之间的桥梁”。[2]

美国宾夕法尼亚大学国际关系研究计划的“智库与公民社会项目”，每年出版一本全球智库权威排名——《全球智库调查报告》，领导该项目的詹姆斯·迈克甘教授（James G. McGann）就“什么是智库”给出了以下定义：“智库是从事公共政策研究分析并受聘于此的组织，在国内外问题上提供具有政策导向性的研究、分析和建议，使决策者和公众能够就公共政策作出明智的决定。智库可能是独立的或非独立的机构，以常设机构的形式存在，但并非特设委员会。这些机构通常充当了学术界与决策群体之间的桥梁、政府与公民社会之间的桥梁，为公共利益发出独立的声音，把基础研究和应用研究转化为一种使决策者和公众能够接受通俗易懂、值得信赖、具有可行性的语言。”[3]

总的来讲，尽管全球各个国家和地区智库的生存状态各有不同，但以上定义基本上可以将世界上大多数形态各异的智库涵盖其中，因此得到了学界和公众的广泛认同。

二、秘鲁智库的发展现状

1、在全球范围内，秘鲁智库整体发展水平偏低，数量和质量都尚待提高

根据最新发布的《2016年全球智库指数报告》数据显示，全世界各地超过2543名大学教师、管理者、记者、决策者、捐助者、智库专家和高管，以及超过900名来自各个领域的专家（2015年，报告参与人数为4750名）参加了2016年“全球智库指数”（GGTTI）的遴选过程。经过复杂的程序和数月的努力，《报告》最终评选出了2016年度全球智库排行榜。

据《2016年全球智库指数报告》的统计显示，截止2015年底，拉丁美洲共有智库835个（中南美洲共有774个，墨西哥有61个，在《报告》中被计入北美洲），占全球智库总数的12.2%，在全球七大地区排名居中，处于第四位。我们可以看到，拉丁美洲智库的集中度较高，在拉美地区政治、经济、社会、文化具有较大影响力的国家，同时也占据了该地区智库排名的前列。拉美地区智库最多的前十个国家拥有599个，占该地区智库总量的72%。2015年，拉丁美洲地区智库数量排名靠前的国家依次是：阿根廷（138个）、巴西（89个）、墨西哥（61个）、玻利维亚（59个）、智利（44个）、哥伦比亚（40个）、哥斯达黎加（37个）、秘鲁（33个）、多米尼加共和国（31个）、巴拉圭（27个）、乌拉圭（21个）、委内瑞拉（20个）、古巴（19个）。

据《报告》统计的“全球顶级智库排名”显示，在排名前175的全球智库中，拉丁美洲占据了十席；在全球顶级智库排名（非美国）中，该地区有14家智库入选（往年表现突出的巴西智库，囿于国内政治经济困局，在榜单中已不见踪影）。阿根廷国际关系委员会（CARI），智利自由与发展基金会（LyD），墨西哥国际事务委员会（COMEXI）等代表了拉丁美洲近年来智库发展的最高水平。然而，我们却难以从榜单中觅得秘鲁智库。这意味着，就智库的个体质量而言，论及其领导力、影响力、研究能力等，秘鲁智库的整体发展水平较低。在全球范围内进行比较，秘鲁智库距全球顶级智库还有一定距离，其整体发展水平尚待进一步提高。

2、在拉丁美洲范围内，秘鲁智库处于第二集团，与拉美智库强国尚有差距

在拉丁美洲范围内进行比较，秘鲁智库的发展水平处于第二集团。我们从上述排名中看到，在拉丁美洲地区，除了阿根廷、智利、墨西哥几个智库强国外，委内瑞拉、哥斯达黎加、哥伦比亚、厄瓜多尔均有智库入选“全球頂级智库175强”，然而，秘鲁没有一家智库入选该排名。放眼整个拉美地区，尽管秘鲁智库的数量已经居于前列，秘鲁的高校智库、科研院所、独立机构等在本国政府决策的第一线发挥了相当作用，但在整体发展水平上，仍与拉美地区智库强国存在一定差距。

3、在秘鲁国内，作为公民和政府之间的桥梁，秘鲁智库发挥了重要的作用，为政治、经济、外交、社会等政策的制定提供智力支持

尽管从国际权威的智库排名上来看，秘鲁智库的整体水平偏低，但却不能否认其在整个秘鲁社会进程中发挥的重要作用。秘鲁的智库可谓是“麻雀虽小，五脏俱全”，从资本构成和隶属的角度看，智库可以分为官方智库、高校智库和民间智库等。秘鲁的智库以私人资金出资的民间智库居多，几所著名秘鲁高校智库近年来的研究成果也产生了一定影响。

受英国杂志《Prospect》的启发，从2013年开始，英国智库On Think Tanks与秘鲁国内的《Poder》杂志强强联手，开始评选“Poder年度智库大奖”（PODER Think Tank of the Year Awadrs），旨在表彰秘鲁国内为社会作出突出贡献的智库和政策研究机构，力求和传播秘鲁智库最具原创性、影响力和严谨性的研究成果。我们可以从奖项名称上一窥秘鲁智库类型的全貌，社会政策智库、公共管理政策智库、金融与经济政策智库、自然资源与环境政策智库、科技与创新应用智库、地区智库等构成了秘鲁智库“民办为主，小而俱全”的基本格局。近年来，秘鲁智库在国家政治的舞台上扮演了一个不可或缺的角色，不仅为国家的发展献言献策，还成为了公共决策的重要环节。

三、秘鲁代表智库

1、发展分析小组（GRADE）[4]

根据美国宾夕法尼亚大学“智库与公民社会项目”最新发布的《2016年全球智库指数报告》数据显示，在“全球最佳智库（拉丁美洲地区）”的排名中，秘鲁发展分析小组（GRADE）排名第14位，在所有上榜的秘鲁智库中排名第1。

1980年成立于秘鲁利马的发展分析小组（GRADE），是一家不以盈利为目的、没有任何党派倾向的私人研究机构，着重发展应用型研究，致力于进一步激励和丰富公共政策的制定、設计和讨论，关注的议题主要包括经济、教育、环境和社会等，力求在相关领域促进秘鲁和其他拉美国家的发展，寻求在政策制定者和普通公众之间传播其研究成果。

近年来，该机构致力于追求卓越的学术研究，通过创建多样化的运行机制，努力架构学术研究和公共行为之间的桥梁。经过数十年的发展，GRADE已成为秘鲁和拉美地区最重要的社会科学研究机构之一。

发展分析小组的最高权力机构是会员大会，会员大会决定了GRADE的研究方向、发展策略并保证其独立性。会员大会负责遴选出一个执行委员会，每一届任期为两年，负责监管就任期间的所有机构活动。行政领导机构和研究领导机构负责所有的项目和活动，包括研究、出版和宣传方针。

GRADE的研究团队致力于公共服务和学术著作研究，所有研究人员均积极参与国内外的学术活动，发表了大量的研究著作，包括书籍、研究报告和国际期刊，大部分研究人员在利马和秘鲁各省的大学担任教职。此外，通过丰富多样的形式，研究人员参与公共事务活动，比如，与其研究领域相关的领导机构、咨询委员会、谈话会议和国会商谈，旨在将其经验和知识充分运用于公共问题研究。在某些情况下，发展分析小组的研究人员会担任短期的政府公职。

2、民主与自由研究所（ILD）[5]

根据美国宾夕法尼亚大学“智库与公民社会项目”最新发布的《2016年全球智库指数报告》数据显示，在“全球最佳智库（拉丁美洲地区）”的排名中，民主与自由研究所（ILD）排名第24位，在所有上榜的秘鲁智库中排名第2。

1979年，秘鲁民主与自由研究所的创始人，埃尔南多·德·索托（Hernando de Soto）在秘鲁首都利马经营小型矿业公司。1981年，索托和他的同事们决定组建一个非营利组织来调查秘鲁的“影子经济”，他们一致同意将其命名为“自由与民主研究所（ILD）”。

近年来，民主与自由研究所为秘鲁的政治、经济、社会等领域做出了突出的贡献，例如，行政程序简化、决策程序改革、起源于90年代的秘鲁宏观经济新政策、1992年藤森政变之后的崛起、在秘鲁打击毒品走私等关系国计民生的重大议题方面取得了重大进展。

此外，在长期与国内外政府、组织和研究机构（如美国援助署、世界银行、美洲开发银行、中国政府、俄罗斯政府、加纳政府、南非政府、印度政府、泰国政府等）等合作的过程中，民主与自由研究所建立了较高的国际声望，以下简述几个成功案例：

（1）美国援助署和世界银行。在20世纪90年代，美国国际开发署和世界银行的外商投资咨询服务（FIAS）制定了“投资者路线图”计划，此后它成为了监测发展中国家商业环境的热门工具。“路线图”这一概念实质上是对特定国家的政策推行和行政壁垒进行诊断研究，“路线图”这一概念则是源于受到了德·索托处女作《另一条道路》的启发。

（2）中国。2005年5月，德·索托受邀在第十届上海中国论坛上发言，当时的介绍中他被冠以“中国农村改革之父”之名，对此他本人感到十分惊讶。由此，索托很快意识到，自己关于农村土地改革的想法已被中国政府高层接纳。2006年，新的土地法草案被交由全国人大讨论，中国政府前总理温家宝在之后的记者招待会上曾表示：“中国农民的中心问题就是土地问题，我们将保证农民土地的长期权益。”2007年5月，中国最高立法机构通过了新的土地法。

（3）俄罗斯。2001年，俄罗斯总统普京会见了索托，并就俄罗斯高犯罪率和贫困率不断增长的问题进行了讨论，但之后的几年中，克林姆林宫并未同民主与自由研究所建立正式的合作关系。

2007年，索托受邀在俄罗斯国家论坛上发言，该论坛的成员主要为俄罗斯的创业公司和中型企业的负责人。在那次访问中，索托再次收到克林姆林宫邀请，同时任第一副总理的舒瓦洛夫（Igor Ivanovich Shuvalov）在内的多位政府高级顾问会面，舒瓦洛夫在国情咨文中曾提及，总统普京宣布启动俄罗斯版ILD计划。

（4）印度。近几年，自由与民主研究所也逐渐开始影响受困于高贫困率的新兴经济体。2007年11月，《印度商业标准报》的一篇文章以“为何资本主义在西方成功却在其他地方失败？”文章开头，作者提出这是“秘鲁经济学家索托提出的著名问题”。文章将问题的症结之一归结于失败的土地制度，并讲述了印度三个邦在贾瓦哈拉尔·尼赫鲁国家城市现代化计划（JNNURM）的资助下如何进行土地改革。

3、秘鲁研究院（IEP）[6]

根据美国宾夕法尼亚大学“智库与公民社会项目”最新发布的《2016年全球智库指数报告》数据显示，在“全球最佳智库（拉丁美洲地区）”的排名中，秘鲁研究院（IEP）排名第28位，在所有上榜的秘鲁智库中排名第3。

秘鲁研究院（IEP）是一个致力于在秘鲁和拉丁美洲的社会科学领域进行多样性、多学科、独立研究的研究机构。该研究院成立于1964年2月7日，拥有超过50年的经验，被认为是秘鲁和拉丁美洲最重要的智库之一。

自建立之日起，秘鲁研究院在社会研究领域取得了一系列重大成果，积极推动国家发展，力促关于国家基本利益的议题取得重大进展。IEP主要从事和传播关于秘鲁和拉美地区其他国家的社会研究，目的是为了寻求经济社会平等发展、民主制度巩固和使得安第斯文化的多样性获得认可。

秘鲁研究院坚持从广阔的视野出发关注国家的政治、经济、社会、历史和文化等方面的议题，力求获得对现实国情的准确研判。通过深入研究，归纳出对秘鲁社会的可持续发展造成阻碍的因素，并提出相应的解决机制。目前，秘鲁研究院从事的主要领域有：社会变革和不公平；权力、民主和公民权利；公共政策和改革；历史和文化等。

过去十年间，秘鲁研究院着眼于国家结构、政治制度危机、贫困问题、不断严重的不平等现象的研究，并将它们作为探寻排斥问题和民主政体的脆弱性问题的关键。如今，秘鲁研究院致力于帮助国家提高应对世界危机和改善社会公平的能力。

秘鲁研究院各项研究和活动的开展均有赖于其多元化的资金来源，在其资助名单中，既有致力于研究和发展的私人基金、外国使领馆和国际合作组织，又有来自秘鲁国内的公共和私人机构。此外，秘鲁研究院面向世界多个地区的组织和机构开展咨询以获取资金支持，使得研究院能够向其目标努力迈进。其中，包括来自联合国、秘鲁、美国、加拿大、欧洲、日本、新加坡等国家和地区的著名机构和组织，比如，世界银行。美洲开发银行、联合国教科文组织、秘鲁天主教大学、美国国际开发署、哈佛大学、加拿大全球事务部、英国国际发展部、法国安第斯研究所、德国国际合作机构、日本区域研究中心、新加坡互联网研究中心等。

4、秘鲁太平洋大学研究中心（CIUP）[7]

1972年，秘鲁太平洋大学研究中心（CIUP）正式宣告成立。近年来，该研究中心已发展成为秘鲁最具影响力的高校智库之一。CIUP将利用知识促进国际经济与社会发展视作目标，汇聚了太平洋大学各个学科的顶尖科研人才，力求运用创新的研究方法，积极倡导跨学科的高质量研究，传播解决社会重大难题的研究成果。此外，通过实习生和研究助理项目培养人才。

成立至今，CIUP通过太平洋大学出版社出版书籍近2000本，举办了大量学术交流活动。目前，中心的主要研究领域扩大至7个，包括宏观经济学与经济政治学，社会政治学，社会与发展，公共服务、基础设施与合理竞争，自然与环境资源，经济、贸易和国际关系，艺术与人文，其中对公共管理、私营企业和国际组织的研究贡献尤为突出。

5、政治自由研究所（IPL-PER?）[8]

政治自由研究所的本部设在秘鲁首都利马，致力于在尊重自由、民主和法制的基础上，为秘鲁和拉美地区的发展献计献策，宣扬民主和自由的价值观，努力成为秘鲁、整个拉美地区乃至全世界自由价值观的倡导者与捍卫者。目前，该研究所的分支机构已覆盖秘鲁国内19个以上的城市，其工作的侧重点在于维护秘鲁青年的政治权利和公民权利。在秘鲁青年人群中积极宣传民主思想，鼓励秘鲁青年人积极参与国家政治，发挥他们的领导作用和主观能动性，以期他们推动整个秘鲁的改变。

6、秘鲁环境权利协会（SPDA）[9]

秘鲁环境权利协会成立于1986年，作为非政府组织，长期致力于推动秘鲁环境政策和法律法规的制定，是拉丁美洲该领域最著名的社会组织之一。

环境权利协会努力促进环境政策的制定与实施，积极参加科技和政治对话，捍卫公民的正当权利。为了实现对公共和私人环境问题的治理，提出不同的规划和具体的管理方法，资助相关的教育与培训项目；推动企业和社会其他团体的环境与社会责任感；坚持围绕可持续发展的三个方面：环境可持续发展、经济可持续发展、社会可持续发展。

7、秘鲁企业金融研究院（IEE）[10]

作为新兴的秘鲁企业金融研究院秉承“让所有客户满意”的原则，提供企业服务和社会经济发展服务。自成立之日起，IEE努力成为一家充满活力与凝聚力，兼具国内外影响力的金融服务咨询机构，帮助其提高中小型和微型企业的竞争力，帮助制定商业、营销、成本、财务计划，提高公共部门的竞争力，帮助其提供公共管理效率，实现项目周期管理，评估企业绩效等。

8、公民建议联盟（GPC）[11]

公民建议联盟是非政府组织的秘鲁智库战略联盟，旗下拥有ALTERNATIVA协会、ARARIWA协会、安第斯地区研究中心（CBC）、区域发展研究中心（CEDER）发展促进和研究中心（DESCO）、秘鲁社会研究中心（CEPES）、农村促进和研究中心（CIPCAEs）、世界促进和社会活动中心（CEDEPAS）、北方参与和发展研究中心（CEDEP）和秘鲁研究院（IEP）等秘鲁国内一流研究机构。联盟致力于推动社会、城市、农村组织乃至区域和地方政府在地方分权和区域发展建设等方面的作用；在国家转型、地区发展方面，联盟注重透过区域性的视角参与相关公共政策的讨论和制定，是秘鲁公共政策领域公认的专家；同时，在提升社会公众参与度、构建新的民主发展模式的过程中，联盟发挥了可靠的作用，努力践行秘鲁社会公平与正义的捍卫者。

四、总结与启示

尽管秘鲁智库的国际影响力有限，但智库建设、管理和运行等层面的一些经验对我国“建设中国特色智库”具有一定借鉴意义。有必要向秘鲁“小而全”的智库格局认真取经，我国应逐步构建具有创新型研究能力、兼具管理力和影响力、多元化平衡发展的智库格局体系，促进官方智库、高校智库和民间智库“三位一体、协调发展”，三者形成更大的合力，建立健全决策咨询制度。和秘鲁民间智库一枝独秀不同，我国智库发展并不平衡，一直存在“官大民小高校夹中间”的状况。一方面，官方智库的地位强势，可谓一家独大，资金雄厚，人才济济，涉猎广泛，规模庞大。因此，目前国内具有综合实力和国际影响力的智库基本带有官方色彩，但是，官方智库面临机构管理机制僵化、政策导向过于明显、思想产品缺乏兼具独立性和创新性等问题。另一方面，民间智库却不得不在夹缝中不断摸索前进，资金来源不稳、咨政渠道不畅、合法地位不保等問题持续困扰其发展，难以发挥其专业化、社会化和市场化的优势。此外，高校智库在资金、人才、制度、科研能力、独立性、创新性等方面的优劣势介于前两者之间。三者之间各有优劣，恰恰可以互补长短，形成良性竞争。鉴于此，我们必须从大局出发，打造官方智库、民间智库和高校智库健康、均衡、长远发展的空间，构建“百花齐放、百家争鸣、国家最大”的智库格局。

【注释】

[1] 金芳等著：《西方学者论智库》，上海：上海社会科学院出版社，2010（6）1.

[2] 陈英霞，刘昊：《美国一流高校智库人员配置与管理模式研究——以斯坦福大学胡佛研究所为例》，《比较研究教育》，2014（2）66.

[3] James McGann： 2015 Global Go To Think Tank Index Report， February 9， 2016， p. 6（访问日期：2016-7-31）.

[4] 资料来源：http：//www.grade.org.pe/.

[5] 资料来源：https：//www.ild.org.pe/.

[6] 資料来源：http：//iep.org.pe/.

[7] 资料来源：http：//www.up.edu.pe/investigacion-centros/ciup.

[8] 资料来源：http：//www.iplperu.org/.

[9] 资料来源：http：//www.spda.org.pe/.

[10] 资料来源：http：//www.iee.edu.pe/new/.

[11] 资料来源：http：//propuestaciudadana.org.pe/.