基于InCites数据库的高校ESI学科评价及影响力分析

邵媛　余晶

摘 要：利用InCites数据库，对新疆大学2007-2016年的科研论文产出从发文量、被引频次、学科规范化的引文影响力、H指数、全球前1%被引频次等多方面指标进行综合分析。得到以下结论：1.新疆大学发文量整体呈上升趋势。2.化学学科的发文量、被引频次高于本校其他学科，高被引论文数量最多的学科是工程学。3.新疆大学化学学科已进入ESI全球前1%，工程学有望在短时间内进入全球前1%。最后针对新疆大学学科现状，对学科发展与规划提出可行性建议。

关键词：ESI；InCites；学科评价；学科影响力；新疆大学

中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：2096-000X（2018）06-0194-03

Abstract： On the basis of InCites database， the author makes a comprehensive analysis of the research output of Xinjiang University from the number of published papers， citation， highly cited papers，Category Normalized Citation Impact， H-index， and the global top 1% citation study in the last decade（2007-2016）. From the analysis，the findings are as follows：1.The total articles in publication in Xinjiang University is on the rise. 2. the papers quantity and citations of chemistry is higher than other discipline in Xinjiang University， the amount of highly cited papers is engineering. 3. the chemistry of Xinjiang University has entered global top 1% in ESI ranking， engineering is expected to enter the global top 1% in a short time. In the end， according to the current discipline situation of Xinjiang University， some feasible suggestions for the development and planning of the discipline are put forward.

Keywords： ESI； InCites； subject appraisement； discipline influence； Xinjiang University

引言

国务院于2015年11月5日公布《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，鼓励和支持不同类型的高水平大学和学科差别化发展。建设一流大学，离不开建设一流学科。建设世界一流的大学和学科必然要从国际化的视角洞察和分析学校学科的发展状况及存在的不足，为建设世界一流的大学和学科提供准确的方向和途径[1]。

新疆大学的学科发展战略目标是建成在中亚有较强影响力，西部地区一流、特色鲜明的高水平大学。以“一流大学、一流学科”建设计划为契机，以建设具有国内先进、国际先进水平的学科为目标。为深入了解并分析新疆大学ESI学科，本文利用InCites分析平台对新疆大学ESI学科进行了文献计量分析，对新疆大学的优势学科和潜力学科发展趋势进行了统计分析，得出优势学科及潜力学科的排名位置及发展趋势，并提出相关学科发展建议。

一、数据源与研究方法

数据源

ESI数据库对全球所有高校及科研机构的SCIE、SSCI数据库中近10年的论文数据进行统计，采用22个大学科作为学科分类体系，每两个月更新一次数据。ESI已成为当今世界范围内普遍用以评价高校、学术机构、国家/地区国际学术水平及影响力的重要评价指标工具之一[2]。

InCites数据库是美国汤森路透公司基于Web of Science Core Collection引文库建立的综合性科研评价工具，通过论文数、论文被引频次、论文篇均被引频次、学科规范化的影响力、期刊规范化的影响力、H指数等多指标，从各个角度对国家及地区科研水平、机构学术声誉、学术影响力以及期刊学术水平进行全面衡量[3]。

研究方法

本文利用InCites數据库分析2007-2016年新疆大学ESI学科的SCIE、SSCI论文产出及发展趋势。通过论文量、被引频次、H指数、学科规范化的影响力、ESI全球前1%学科被引频次等分析指标，对新疆大学ESI学科影响力进行综合评价。

二、2007-2016新疆大学ESI学科论文产出分析

基于InCites数据库统计2007-2016年新疆大学发表SCIE、SSCI科研论文总量2993篇，总被引频次18566次。总被引论文2037篇，占新疆大学SCIE、SSCI发文总量的68.06%。若按SCIE、SSCI论文总量所属机构排名，新疆大学在全球6285个机构中居于1737位，在国内450个高校机构中居于161位。近十年新疆大学SCIE与SSCI论文产出量总体呈上升趋势。

三、2007-2016新疆大学ESI学科影响力指标分析

学科影响力的分析可以通过论文数量、论文被引频次、学科规范化的引文影响力、H指数等文献计量学指标进行分析。

（一）论文数量指标分析

论文数量已成为衡量作者和单位对科学研究做出贡献的一个主要依据[4]。2007-2016年新疆大学在ESI学科分类体系下的22个学科领域中均有论文产出。按照论文数量排序，前10位的学科分别为化学（849篇）、数学（500篇）、材料科学（361篇）、物理（269篇）、工程学（268篇）、地球科学（128篇）、计算机科学（124篇）、环境科学与生态学（117篇）、生物学与生物化学（86篇）、植物学与动物学（74篇）。上述学科论文数量占新疆大学ESI各学科论文总量的92.7%。

（二）论文被引频次指标分析

1. 各学科论文被引频次指标分析

按照论文被引频次排序，2007-2016年新疆大学前10位的ESI学科分别是化学、材料科学、数学、物理、工程学、地球科学、生物学与生物化学、环境科学与生态学、计算机科学、分子生物学与遗传学。其中化学学科论文被引频次最高，为5779次；材料科学次之，为2617次。上述学科论文被引频次占新疆大学各学科SCIE、SSCI论文总被引频次的91.9%，其中化学学科论文被引频次、论文数量均位于各学科之首。

2. 高被论文被引频次指标分析

2007-2016年期间，新疆大学共发表高被引论文17篇，被引频次1291次，占新疆大学SCIE、SSCI论文总引用频次的6.95%。其中工程学科的高被引论文数量最多，为7篇，总被引频次为333次；其次为化学学科，高被引论文5篇，总被引频次为640次。虽然材料科学、空间科学、计算机科学、物理、数学5个学科的高被引论文数均为1，但其被引频次却有显著差异。

3. 学科规范化的引文影响力指标分析

近年学科规范化的引文影响力被广泛应用于科研影响力评估中，学科规范化的引文影响力是指按学科、出版年和文献类型统计的规范化的引文影响力（论文篇均引文数），标准值（全球平均水平）为1，如果此值大于1，说明论文的引文影响力高于全球平均水平，如果此值小于1，则低于全球平均水平[5]。图2显示新疆大学的工程学、计算机科学、农业科学、经济学与工商管理学5个学科的学科规范化影响力值均大于1，高于全球平均水平。而论文数、被引频次均排前4位学科——化学、数学、材料科学、物理的学科规范化引文影响力均小于1，低于全球平均水平，表明其学科的论文篇均被引频次低于全球平均水平。

4. 论文H指数指标分析

论文H指数代表“论文集中n篇论文的被引频次不少于n次”，是综合衡量论文数量与影响力的科研评估指标之一[6]。根据H值差距的特点，将新疆大学ESI学科H指数分为3个区间。从图4可明显看出第一区间：020时，ESI学科有2个。由此可以看出新疆大学ESI的学科数量随H指数区间数值的升高而减低，论文被引频次高的学科数量相对较少。

四、新疆大学ESI全球前1%学科分析

2016年新疆大学化学学科首次进入ESI全球前1%，成为本校第一个进入全球前1%的学科，也是新疆地区高校中化学学科首次进入ESI全球前1%。

（一）化学学科论文发表情况

2007-2016年期间，化学是新疆大学论文产出最多的学科，且增长较为明显，远超过其他学科，共发表论文849篇，总被引频次为5779次，其中73.26%的论文至少获得1次引用，对新疆大学总引用贡献占30.5%；篇均被引频次为6.81次，H指数48、高被引论文5篇、国际合作论文79篇。

（二）化学学科国际合作情况

近10年，新疆大学与18个国家的研究机构在化学领域进行合作，发表国际合作SCIE论文数最多的国家是澳大利亚、美国、日本均为16篇，这48篇论文的总被引频次为771次。新疆大学与美国的阿贡国家实验室合作发表的SCIE论文被引频次最高为189次，学科规范化影响力13.01，远远高于全球平均水平，加强优秀机构合作有助于学科影响力的提升。

（三）化学学科科研人员分析

近10年，新疆大学有1041人在化学学科领域发表SCIE论文，按论文产出量排序，前三位作者分别是贾殿赠、王吉德、刘浪；按论文被引频次排序，前三位作者分别是贾殿赠、王吉德、刘晨江。其中贾殿赠、王吉德发表论文的学科规范化引文影响力分别为1.26、1.04，这些论文的期刊规范化影响力分别为1.08、1.04，均高于全球平均水平。

五、潜力进入ESI全球前1%学科分析

六、结论与建议

通过对新疆大学ESI学科的SCIE、SSCI论文产出及学科影响力相关指标分析，揭示了近十年科研论文产出总量呈发展趋势，但各学科论文数、被引频次存在明显差异，且学科规范化的影响力>1、论文H指数>20的学科比较少。2016年化学学科首次进入ESI全球前1%，论文被引频次略高于门槛值，学科规范化影响力却低于全球平均水平，说明化学学科SCIE论文篇均被引频次低于全球平均水平。工程学学科SCIE论文被引频次略低于门槛值，学科规范化影响力却高于全球平均水平，有望在短时间内进入全球前1%。

针对如何进一步提升新疆大学科研水平，本文提出以下建议：

1. 制定科学的衡量指标。从分析看，存在论文数量多而被引频次低的情况。进行科研绩效评价时，不仅需要考虑论文的产出量，还应引入被引频次作为衡量指标，以促进论文质量的提高。同时完善科研激励机制，激发科研的积极性和创造性，不断增强科技创新能力。

2. 加强科研合作力度。鉴于合作论文有助于提升科研论文水平，应加强与国际优秀机构的交流与合作。

3. 人员队伍建设。处理好引进人才与培养现有人才的平衡，在加强科研队伍建设时，不仅要引进高水平的学科人才，也要稳定已有人才，杜绝人才流失，构建学科发展相适应的人才队伍。

4. 制定学科发展战略。对有望成为优势学科的潜力学科，根据其发展特点，制定相应的学科发展策略， 以促进潜力学科更快、更好地发展成为优势学科。

参考文献：

[1]中华人民共和国中央人民政府.国务院关于印发统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案的通知[EB/OL].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm，2015-12-8.

[2]ESI[DB/OL].https：//esi.incites.thomsonreuters.com，2016-05-01.

[3]Incites[EB/OL].https：//incites.thomsonreuters.com/，2016-05-01.

[4]趙星.h指数与论文数量的相关性探析[J].情报资料工作，2010，01：34-38.

[5]汤森路透集团.Incites计量指标说明[EB/OL].http：//science.thoms

onreuters.com.cn/In-Cites/，2013-6-26[2014-01-16].

[6]刘合艳，房俊民，苑彬成.h指数研究及应用概述[J].情报理论与实践，2009（11）：3-7.

[7]冯花朴.InCites数据库科研绩效评估的有效工具[J].现代情报，2014（01）：147-154.

[8]张洁.ESI与InCites助力图书馆学科服务——以山西大学学科发展动态研究为例[J].图书馆学刊，2016，09：85-88.