国外典型国家实验室知识产权管理模式与启示

薛培元

国外国家实验室的主要管理机制

考察欧美主要国家，可以看到其国家实验室主要采取如下管理机制。

政府拥有并运营（GOGO）。在这种模式下，其雇员和管理者均为政府雇员。这类实验室主要开展战略性、前瞻性、探索性和保密性研究工作，研究领域相对较窄。目前国外采取这种管理机制的国家实验室很少，在美国能源部的17个国家实验室中，只有国家能源技术实验室采取GOGO模式。

政府所有-合同管理（GOCO）。在这种模式下，实验室由承包商直接管理。承包商一般是大学、企业或其他非盈利机构，由联邦政府有关部门通过竞争方式选取。其人员由承包商聘用并按其员工管理。例如，英国的国家物理实验室（NPL）采用的就是这种模式，并且取得了良好效果。

GOCO模式更有利于对国家的研究重点和社会需求做出快速响应，更能够吸引世界一流的科学人才，更好地利用大学和企业的研发和管理经验，提高研发效率、推动科学技术进步。如能源部17个国家实验室中，除国家能源技术实验室是GOCO管理模式外，其余16个都采用GOCO管理模式。

下面要考察的实验室均采用GOCO的管理机制，与之配套的知识产权管理模式也具有自身鲜明的特征。

美国国家实验室知识产权管理

布鲁克海文国家实验室。

该实验室隶属于美国能源部，采用GOCO管理模式，其经费总额中，有80%以上来自美国能源部，实验室的主要任务是开展核物理及其相关领域的研究，由非盈利机构“大学联盟”负责运行，大学联盟与能源部之间签订协议。

大学联盟设有理事会，负责实验室管理部门的设立并对其进行监督，包括任免各研究室负责人、确定实验室的科研计划等。各位理事都有深厚的学术背景保证了实验室在选题和实验室发展战略方面更加符合实际。

1998年，布鲁克海文国家实验室的合同方由大学联盟转变为布鲁克海文科学联盟有限责任公司。

布鲁克海文国家实验室建立了完善的知识产权报告制度，知识产权成果涉及专利、版权（不包括软件）和软件著作权等。

知识产权组织机构及职责。实验室设有知识产权法律小组（IPLG）和技術商业化与合作关系办公室（TCP）。IPLG会针对影响实验室的知识产权事项提出法律建议，还负责对资料转移合同和不公开合同进行法律审查。经审查并由主管授权代表签字后，实验室研究人员才能与外部机构的人员一起讨论或开展工作。不公开合同主要是指实验室与外部机构之间的涉及专有和涉密的信息。技术人员无权代表实验室签署不公开合同。IPLG的具体工作包括负责实验室手册的维护，以及确定发明可否申请专利等。

发明报告制度。实验室技术人员有了发明创造，就要填写IPLG提供的发明记录表（ROI）。发明记录表用来向实验室和美国能源部报告在实验室产生的有关发明和发现。IPLG在收到发明披露后，要对该发明给一个实验室编号，由专门的TCP工作人员负责对通过记录表格提供的发明的商业化潜力进行评估，并决定是否通过申请专利加以保护，以及后续所有与商业化有关的工作。具体工作流程是，TCP的这位工作人员会与发明人见面，一起讨论该发明，并对其潜在应用及可能的市场进行初步评估。在商业评估和初步确定新颖性的基础上，该工作人员会就是否对该发明申请专利向IPLG提出建议，他的决定及相关文件将提交部门负责人进行审核。所有与专利申请及维持有关的事务都由IPLG负责。

营销及许可谈判。如果有公司对实验室的成果感兴趣，就安排与其见面，并有机会对相关发明进行评估（视情况要保密）。如果该公司希望获得授权许可，就要准备一份许可建议书。IPLG将对与合同有关的法律问题进行审查。接下来双方就要进行磋商以便达成都满意的一份合同。

对被许可人进行监督。在授权许可期间，被许可人的行为要受到TCP工作人员的监督。大多数许可合同都要求被许可人定期提供财务及公司发展报告，要说明对授权许可的技术及商业尽职情况。

许可使用费的分配。TCP负责向被许可人收取许可使用费。在扣除专利申请费等所有成本后，实验室每年要把净许可收入绝大部分发放给该专利的发明人，剩余收入用于实验室的教育及研发使用。

作为布鲁克海文国家实验室员工的一项义务，发明人必须向实验室或能源部让渡发明的所有权。如果能源部不愿意做发明的专利权人，作为发明人的技术人员可以向能源部提出本人担任专利权人的申请。申请一旦获批，技术人员就可以通过自己的私人专利代理人进行专利申请。

TCP负责将实验室开发的知识产权向具备相应技术和经济实力的已有及新创立公司进行授权许可，实现技术的产品化。许可方式包括独占许可和非独占许可两种。TCP负责许可合同的谈判。

对于未在学术期刊、会议或其他类似场合发表过的原创作品，如科技文章等，实验室技术人员可以申请填写版权作品披露表格。对于计算机软件，在向布鲁克海文国家实验室或能源部分发之前（即使是作为开源软件分发），都要向实验室作软件摘要的提交和披露。TCP工作人员和知识产权总监会帮助技术人员制软件分发策略，来最好地满足实验室、研究及潜在用户的需要。

劳伦斯伯克利国家实验室。该实验室采用的是GOCO的管理模式，由加州大学管理，具体事务由能源部科学办公室负责管理，实验室的一部分员工兼有大学教身份。实验室年度研究预算超过5亿美元，绝大部分经费来源于能源部科学办公室的多个项目。

知识产权管理组织机构。实验室下设创新与合作关系办公室（IPO），负责劳伦斯伯克利实验室的技术转移转化。IPO由实验室技术转移总监（CTTO）和1名CTTO助理领导，直接负责实验室技术向市场转化的全过程管理。下设专利组、商业化组、合作关系组和许可组。

专利组负责对新发明及软件进行评估，并根据情况进行知识产权（专利或版权）保护。商业化组负责探索开发技术的机遇，加强实验室、企业、发明人以及社区的关系。合作关系组负责进行建议提交、奖励协商，以及与研究机构和企业合作伙伴，包括小企业和非营利组织签订集体研究合同。许可组负责磋商技术方案、许可及其他知识产权合同的术语及条款。

IPO的任务主要体现在成果转化、资金筹措和权益维护3个方面。一是通过把实验室技术创新成果转让给企业，推进商业化，来促进实验室技术的充分利用， 并服务于社会发展；二是通过寻求产业合作伙伴的资助和实验室技术转让收入来促进实验室的未来研究，支撑国家实验室的科学研究；三是为实验室及发明者赢取正当的利益回报和社会认可，并推进区域和国家经济的发展。

IPO直接对实验室主任负责，部门的授权人员评价技术，寻求合适的知识产权保护，并与工业界一起给实验室的发明、软件及其他产权授予许可证。该部门同时开展工业和实验室之间的合作研究，这种合作通过多种形式实现。

IPO的另一项职责，是支持和扩大实验室的创新生态系统，并使之与地区及全国性活动有机結合。在这种创新生态系统下，实验室的研究人员可以选择加入一个初创公司，或者参与私营部门工作，来了解其研究成果如何更好地影响社会。

对发明人的激励政策。实验室对通过授权许可获得的许可使用费的分配有明确规定。对于1997年9月30日之后披露的发明，净收益的35%归发明人，15%归最初的研究承担单位，其余50%归实验室用于支持研究。

以2013年为例，当年实验室的发明专利、软件著作权以及图书版权等知识产权获得许可使用费超过200万美元，扣除专利申请费、版权登记费等费用后，净许可使用费的50%归实验室支配。实验室设立创新奖，用于支持有商业前景但仍需要专门开发的创新，以向潜在客户展示该创新的竞争价值。那些发明创造获得了对外授权许可的研究部门拿到了净许可使用费的15%，研究人员拿35%。实验室的发明人在这一年得到的净许可使用费为68.3万美元。

2015年，IPO进行了管理改革，启动了一项过渡战略规划，对实验室的主要科学目标、内部创新生态系统现状、美国能源部及哥伦比亚大学的利益，以及外部的经济环境进行通盘考虑。2015年年初IPO在生物科学、能源及物理学、能源技术、计算科学等4个科学领域采用了矩阵式（matrixed）、交叉职能（cross-functional）的组织管理模式，每个交叉职能团队中配备1名来自专利、商业化、许可及合作关系部门的人员，这些工作人员与财务、行政管理、沟通等部门一起为整个实验室提供服务。

启 示

通过上述考察，可以发现以布鲁克海文国家实验室和劳伦斯伯克利国家实验室为代表的美国国家实验室有如下特点。

第一，实行GOCO管理模式，管理机制灵活。在政府所有的前提下，实验室通过合同方式拥有自主的运行权利。在知识产权的管理上，围绕知识产权转移转化及实施，建立科学有效的知识产权管理组织机构，在知识产权创造、运用、管理和保护上建立起全链条的运行机制。

第二，建立了完善的激励机制，可以激发技术人员的积极性。布鲁克海文实验室的职务发明在一定条件下，可以将所有权让渡给发明人个人，劳伦斯伯克利实验室对专利许可使用费按比例发放给发明人，这些措施都是对发明人的激励，对于提高发明人的积极性具有重要意义。

第三，对专利技术的许可实施有严格的监控，确保技术实施的有效性。专利作为实验室的重要资产，上述两家实验室都通过严格的管控措施，保证专利技术的许可实施得到有效落实，其做法值得我们借鉴。国家实验室知识产权管理作为实验室管理的重要内容，需要在战略层面和具体操作层面加以重视，通过完善管理机制、建立行之有效的组织机构和运行模式，可以更好地发挥国家实验室作为重大技术研发创新发源地的作用。

航天科技集团公司建立了“钱学森运载技术实验室”“钱学森空间技术实验室”，是集团公司创新发展的重要平台和创新成果的重要产地。借鉴国外先进的国家实验室知识产权管理的有益做法，结合集团公司创新发展实际，建立科学合理的实验室知识产权管理体制和机制，是实现航天技术领域国家实验室建设目标的重要保证。

（来源：《中国航天》2017年08期）

（作者单位：北京空间科技信息研究所）