从付林案看产权市场在我国科技成果转化中的积极作用

刘倩

付林案不仅涉及到科研经费的使用，以及科研人员能否在取得成果后获得相应的经济回报的问题，而且也涉及到一个重要的科研体制问题，即高校老师科研成果转化的理论依据或者法律依据在哪里？具体落实的相关机构、实施流程等。

过去，老师的知识产权理论上归国家所有，知识成果转化相关的国家政策也不清晰，像付林涉足成果转化的时间较早，他做的工作虽然对国家、对社会非常有利，包括节能减排、减少雾霾等，但涉及成果转化时的确会有一定风险。可如果高校老师不对科研成果进行转化，那科研成果就很难体现或贡献价值，这对于有很高转化价值的成果就非常可惜。而且科研成果也是有保质期的，如果长久搁置不被转化，很可能就会失去价值，比如可能被更新的技术所替代。

付林案的争议还没有散去，社会对科研环境、科技成果转化环境表示出更大的关注，对案件的定性我们不予置评，仅从案件分析产权交易在我国科技成果转化过程中起到的积极作用。

1 发挥产权交易市场在我国科技成果转化中的积极作用

这不仅让我想到国有企业改革中遇到的“国有资产流失”问题。为了从制度上防止国有资产流失，早在上世纪80年代，我国就开始培育和发展产权交易市场，经历30年的发展，国企转让产权或资产，都必须在产权交易市场上公开、公平、公正地进行。产权市场已成为混合所有制企业并购重组重要的市场平台，在完善产权保护制度、促进要素市场化配置、推动国有企业“三去一降一补”方面发挥了市场在资源配置中的决定性作用。

笔者认为，经历30年的发展，中国产权交易市场已逐步法制化、规范化、体系化、网络化。产权交易市场在技术成果交易过程中也将发挥积极作用。

1.1 产权清晰

付林在承担课题任务时，共有三个身份。

首先，付林是清华大学教师。清华大学是北京市科委“利用电厂循环水余热的供热技术研究与应用示范”课题的牵头单位，并代管经费，付林是该项课题的总负责人。付林作为清华大学教师，在学校有一个科研账户，用于接收国家或地方财政拨付的纵向科研经费。

其次，付林时任规划院下属能源所所长。规划院是清华大学校办企业，清华大学建筑学院的教师可在此公司名下设立研究所或工作室。当时，付林的科研团队除他本人有清华大学的编制，其余成员均从社会招聘而来，能源所可以解决部分科研人员的安置问题。能源所自负盈亏，所有营业收入统一划入规划院账户，并由规划院收取一定比例的管理费后由能源所自由支配，主要用于人员工资。

再次，付林是北京环能瑞通科技发展有限公司（下称“环能瑞通”）的实际控制人，该公司是2006年付林以其岳父岳母名義注册的企业。付林刚开始其项目构想时，并无企业与之合作，而能源所也不具备设计和制造设备的资质，因此只好自己成立公司。能源所主要安置从事城市能源规划研究的人员，但不能聘用从事设备生产、调试、销售等工种的员工，所以环能瑞通也要解决团队中部分成员的安置问题。

承担北京市科委课题的单位中包括上述3家单位，其实际负责人均为付林。付林的三重身份——科学家、工程师、企业家。这三重身份集于一身所面临的重重困难，是国内科技成果转移的真实写照；这三重身份的背后折射出，“技术产权不清晰”的问题。

技术成果要成功转移，技术产权必须清晰。这中间需要我国产权交易市场发挥积极作用，让科学家潜心科研，让工程师安心工程化，让企业家奋力产业化。

1.2 交易透明

与国有产权类似，技术产权也应该在一个公开、公平、公正的地方进行交易。严格的制度保障，完善的交易流程，方能实现交易透明化。

借助互联网平台的技术优势，可以让产权交易在公开透明化体系中运行，不仅提升了产权交易服务的效率和便利性，同时也进一步培育了交易平台的廉洁环境。

1.3 规范化

从产权交易发展的长远趋势来看，产权交易市场将进一步走向规范化，表现在：

（1）产权交易进一步法制化。市场经济的正常运行需要在法律上加以保证，包括承认各经济主体的利益、各经济主体的产权界定等等，都需要在法律上得到认可，明确、肯定哪些利益、行为是合法的，哪些利益、行为是非法的，而且在执法方面要依据法律来保证市场经济的运行。在西方发达国家，产权交易的政策法规已经相当完备。如英国，1965年就制定了强化兼并管理的反垄断与兼并条例；美国也通过了反托拉斯法和司法部制定的兼并准则；欧共体也颁布了有关兼并控制的条例。我国产权交易立法可借鉴发达国家的经验。用立法形式来引导和控制产权交易，产权交易市场就必将更加规范化、法制化。

（2）产权交易的制度化。产权交易市场的法制化可以维护交易行为以及交易主体利益的合法性。但产权交易市场的具体运作则需要一套完整、严格的制度来保证。这套制度表现为产权交易市场中实行的以自愿登记、资产评估、公开竞价、公证等为内容的严格程序。随着市场经济的发展，在产权交易方式、交易内容、交易程序、交易中介等方面将逐步形成一套适合规范化要求的制度，并严格按照制度规定来操作，从长远的观点看问题，产权交易市场制度创新也将不断出现。

（3）产权交易市场的网络化。随着产权交易的推进，产权市场的需求量和供给量增多，信息传递加快，产权交易市场将逐步形成一个多层次、立体型的市场网络协作系统，目前全国已形成以区域性产权交易市场为骨干的全国产权交易市场网络体系。在这一网络化的产权交易市场体系中，将实行计算机联网操作，为企业和产权投资者提供各种交易信息，把社会上分散的投资和需求聚合在一个大系统里，这就可以为跨地区、跨行业的产权交易活动提供有利的条件。

2 产权交易市场在技术成果转化领域需要创新发展

国内产权交易市场大多下设技术交易中心，设立初衷主要有三点：一是创新并积极推广科技成果市场化定价机制，二是建设技术交易网络平台，三是积极宣传推广《中华人民共和国促进科技成果转化法》。而实际情况是在产权交易原有思路上，以技术合同登记为主要收入来源，更倾向技术交易理论研究。这与实际中需要产权交易市场在技术成果转移过程中起到的积极作用相去甚远，因此产权交易市场必须创新。

西南联交所在技术成果转移服务领域大胆创新，技术经纪人平台——“第一生产力”应运而生。该平台以技术交易市场为切入点，重新整合资源，树立行业公信力，建立并完善符合中国国情的高效技术转移转化生态体系，并力图以“技术经纪人”为核心，通过构建全新的技术交易参与方，创新交易模式，探索和实践中国特色技术交易、军民融合发展的新途径。

高校现在的科研环境正变得越来越好。近年来，国家政策已经有了很大进步，一些高校已开展试点，国家允许高校对知识产权的处理有完全自主权，不会因为转让的知识产权将来升值了，被追究“国有资产流失”的责任。现在国家若能尽快出台政策细则、管理部门、具体措施流程等，充分发挥我国产权交易市场在我国技术成果转移过程中的积极作用，保证并鼓励科研工作者从自己创新性的科研成果中真正获利。

如果把高校老师和科研人员进行科研成果转化的积极性充分调动起来了，对国家发展的巨大推动力量将会得到进一步强化，国家走创新性发展道路也可以更好的落到实处。