基于范围监控法的不平衡报价量化识别研究

邓成林

(四川省江油市水务局，四川 江油 621700)

不平衡报价是指投标人在保持投标总报价不变的前提下，有意识地调高或降低某些工程量清单项目的报价，以获得超额经济效益的投标策略[1]。不平衡报价主要分为“多收钱”与“早收钱”两种类型：当投标人估算某分项工程的实际工程量将大于工程量清单中所提供的工程量时，则提高该分项工程的单价，并降低其他部分的单价，投标总报价不变，但在结款时可实现“多收钱”的超额效益；投标人提高早结款分项工程的单价，并降低后结款分项工程的单价，总报价不变，但可实现“早收钱”的超额效益[2]。不平衡报价为承包商带来超额利润，但一方面报价与实际情况不符、在一定范畴内属于违反诚信的行为，另一方面承包单位“多收钱”与“早收钱”会给业主带来“多花钱”与“早花钱”的利益损失，因此对不平衡报价进行量化识别具有非常现实的意义。我国的现行工程项目评标大多采用最低报价中标法或综合评标法，较少关注投标报价的不平衡性，因此有必要重视该领域的研究，以引导企业投标报价回归理性。由于各类工程均有各自独有的特点，因此需对各类工程分别进行分析。不平衡报价的量化识别可采用熵权法、离散性分析法、模糊物元模型等[3]，各方法的操作过程相对复杂，推广难度较大；本文基于范围监测法提出一种衡量倒虹吸施工项目不平衡报价的量化识别方法，该方法操作简单、可靠性强，具有较好的推广价值；此外，采用实际投标案例对该方法进行应用并提出相应的防范与管理对策，为倒虹吸工程的招投标工作提供参考。

1 项目概况与量化识别方法

1.1 倒虹吸施工项目与投标实例

倒虹吸广泛用于我国的农田水利建设、城市供水、大型调水工程中，但目前关于此类工程的不平衡报价量化识别研究相对较少，因此本文以倒虹吸施工项目为研究对象。依据GB50500- 2008《建设工程工程量清单计价规范》，工程量清单计价采用工程量清单方式招标[4]，根据相关文献[5- 7]，确定倒虹吸施工项目的参考工程量清单与基准单价，并计算各分项工程的总价占所在分类的项目总价中的比例(分类比例)及在整个项目总价中的比例(综合比例)，见表1。

投标实例采用华北水利水电大学汪伦焰等人[8]提供的报价方案。在该方案中，共有6家满足资质要求的施工企业进行投标，不同方案的具体报价如图1所示。根据图1数据可知，方案1～6的总报价分别为806.33万元、819.51万元、787.74万元、771.75万元、823.45万元、791.65万元；各报价相差不大；但各分项报价差别较为明显，可能存在不平衡报价问题，因此需对其进行量化识别。

1.2 范围监测法与报价不平衡度

基于范围监测法的不平衡报价分析思路为：确定评标基准单价，并选取评标基准单价的上下10%为上下限控制指标；比较投标报价与控制指标的大小，若超过其上下限，则可判定为不平衡报价。该方法只能对不平衡报价进行判定，而实际应用中的不平衡报价常是一种“程度”的问题，因此本文基于范围监测法提出一种衡量报价不平衡程度的指标，称为“报价不平衡度S”，而该指标又可分为单项不平衡度Sd与综合不平衡度Sz。其中单项不平衡度Sd的表达式为：

表1 倒虹吸施工项目工程量清单与基准单价

图1 倒虹吸施工项目各工程分项的投标报价

(1)

式中，i—某类别工程下的第i个分项工程；n—某类别工程下的分项工程数量；wi—某类别工程下第i个分项工程的权重值，其取值等于分项工程的总价占所在类别工程总价中的比例(分类比例)；fi—某类别工程下的第i个分项工程的超标浮动比例。

类似于单项不平衡度Sd，综合不平衡度Sz的表达式为：

(2)

式中，j—整个倒虹吸施工项目中的第j个分项工程；m—整个倒虹吸施工项目中的分项工程数量；wj—整个倒虹吸施工项目中第j个分项工程的权重值，其取值等于分项工程的总价占整个倒虹吸施工项目总报价中的比例(综合比例)；fj—整个倒虹吸施工项目中的第j个分项工程的超标浮动比例。

2 分析与讨论

2.1 投标报价超标浮动比例

比较表1与图1所示数据可知，各方案的报价与基准单价不符，因此需对其浮动比例进行计算，其公式为：

(3)

式中，Rij—投标方案j在第i分项工程上的报价浮动比例；rtij—投标方案j在第i分项工程上的实际报价；ri—第i分项工程上的基准单价。

根据表1与图1数据，采用式(3)计算得到各方案下的投标浮动比例，结果如图2所示。由图2可知，超过半数的报价超过了10%的浮动范围，个别的报价浮动范围甚至超过50%，说明在投标过程中存在明显的不平衡报价问题，因此需要对数据进行进一步的分析以对不平衡报价进行量化识别。

图2 各工程分项方案投标报价浮动比例

计算各方案的超标浮动比例f，其公式为：

(4)

根据式(4)结合图2数据，计算得到各工程分项投标报价超标浮动比例，结果见表2。

表2 各工程分项投标报价超标浮动比例 单位:%

2.2 投标报价的不平衡度

根据式(1)、(2)，结合表1所示的分类与综合比例值和表2中的超标浮动比例值，计算得到各方案下投标报价的单项不平衡度与综合不平衡度，如图3所示。根据图3中各单项平衡度结果可知，土方工程的平均单项不平衡度最高，为16.64%，主要是因为该工程的工程量较难精确估算；其次为其它工程、砌石工程和止排水工程；而混凝土工程最低，为1.16%，一方面是因为该工程的工程量较易估算，另一方面是因为其市场价格也比较稳定均衡；因此，在不平衡报价的识别量化中，要有限重点关注土方工程和其它工程等较易出现不平衡报价问题的项目。根据综合平衡度结果可知，方案4的综合不平衡度最低，仅为1.98%，且其总报价也相对较低(771.75万元)，因此可以认为方案4为最佳方案；方案1的综合不平衡度最高，达11.07%，因此可考虑做废标处理。以上结论与汪伦焰等人[8]的评价成果一致，但本文方法相对于基于熵权法和未确知测度模型的识别方法更为简单，因此具有较好的推广价值。

图3 各方案下投标报价的不平衡度

2.3 不平衡报价防范与管理对策

根据上文可知，在总投标价较为接近的情况下，各投标方案的不平衡度可具有明显的差异，而这种差异主要来源于两个方面：工程量的模糊性和市场价格的不确定性。因此，为防范投标过程中的不平衡报价，业主单位应从源头对不平衡报价进行防范与管理。在招标前，应增强招标设计的深度与质量，提高工程量估算的精细化程度，并进行深入的市场调查，掌握准确的价格信息，对于有条件的单位也可以利用BIM等平台对工程项目进行全过程模拟，从而大幅度降低工程计划中的模糊性与不确定性。在评标时，除采用常规的评标规则外，还可采用本文所提的方法来评价投标方案的不平衡度，对不平衡报价及时量化识别，并做废标处理。在中标后，业主单位必须加强工程的监管工作：首先，中标后应细化施工合同，明确划分发包人风险责任，对工程量的变更与生产要素市场价格的波动风险分摊做出合理的分配与约定；其次，须要严格控制工程变更，严防施工单位有目的地通过更改工程量的方式获得超额利润；最后，加强工程领域诚信档案的建立，从而引导投标单位遵守诚信，合理投标、有序竞争。

3 结语

根据范围监测法提出了单项不平衡度与综合不平衡度两项指标以量化识别倒虹吸施工项目报价的不平衡程度，该方法具有操作简单、可靠性强等优点，实用性较强。目前，该方法仅针对倒虹吸工程，由于此类工程一般不存在分期结款的问题，因此本文方法中只考虑了“多收钱”的不平衡报价模式；在以后的研究中，可以整合“早收钱”模式的量化识别方法至本文方法中，从而进一步提升其普遍适用性。