电网企业全面安全风险质量管控

严健勇

摘 要：国网上海市电力公司（以下简称公司）是从事电力输、配、售、服的国有特大型企业，统一调度上海电网，参与制定、实施上海市电力、电网发展规划和农村电气化等工作。公司始终把安全、风险、质量管控作为各项工作重中之重，着手构建电网企业全面安全风险质量管控体系，以安全风险控制为主线，通过建立 “一体化”安全管控手册，并通过年度、月度及现场安全管控，加强“大安全”管理理念，强化全员责任意识、风险意识、质量意识，规范全员行为准则，使企业各项工作做到“可控、在控”。

关键词：全面安全；“一体化”安全管控；“大安全”；安全风险“管控门”

中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2018）14-0157-02

1 背景

电力是社会经济发展的“血液”和“命脉”，是城市运行和民生保障的“基石”，电网安全关系到人民群众的日常生活和社会的安全稳定。构建与实施电网企业安全风险质量管控体系，是城市社会经济发展的迫切需要。同时，企业内控体系是支撑实现公司战略目标的迫切需要。“十二五”期间，公司以“两个转变”为主线，精心打造“国际一流大都市电网”和“三集五大”两个精品工程，率先全面建成“一强三优”现代公司，迫切需要针对企业战略目标，构建实施全面安全风险质量管控体系，形成风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理效率和效果，为企业战略目标实现提供有力保障。此外，构建与实施电网企业安全风险质量管控体系也是企业精细化管理及安全风险管控关口前移的需要[1]。公司与国内外先进企业相比，在安全风险质量管控方面还有一定的提升空间，如尚没有完全脱离“运动式”、“救火式”的安全风险管理模式、部分电力系统规章制度执行效果差、忽视风险过程管理等。

因此，公司需进一步健全完善全面安全风险质量管控体系，细化安全风险管控方式，建立安全风险管理长效机制，全面提升全员风险管理意识，规范全员管理及作业行为，强化全员安全风险管控能力，提升公司管理软实力。

2 国内外研究综述

2006年，国资委发布《中央企业全面风险管理指引》，要求中央企业建立安全风险管理的三道防线，其中第一道防线就是要把安全风险管理的各项要素融入企业管理和业务流程中，通过建立規范化的管理和作业标准，预防和降低安全风险的发生[2]。此外，美国萨班斯法案的实施以及COSO委员会《企业风险管理——总体框架》的提出，使内部控制和安全风险研究发展到一个新的阶段。COSO委员会提出，企业安全风险管理是企业高层领导、管理层和员工共同参与的一个过程，应用于企业的战略制定的整个过程，渗透在企业的各个部门和各项经营活动。澳大利亚和新西兰、欧盟也分别提出了自己的全面安全风险管理框架、体系，对全面安全风险管控给出了建议[3]。

3 电网企业全面安全风险质量管控体系（见图1）

全面安全风险质量管控体系包括风险治理、风险管理以及风险监督体系三个部分。风险治理是依据行业、上级公司要求及公司整体战略目标，确定公司安全风险管理的框架和目标，以评价和指导公司风险管理工作；风险管理是在风险管理框架和目标的指引下，按年度分解风险管控目标、落实管控措施；建立覆盖全业务、全流程的全面安全风险质量管控手册，以手册为载体明确管理及作业活动中安全、风险、质量要求，并将其融入具体现场作业活动流程，构建年度、月度、现场三层安全管控策略；风险监督体系是依据公司安全风险质量管控目标设定相关指标，并把指标进行分解、细化，确保安全风险管控考量明确，通过指标实现监测、评估、考核及分析改进和监督提升，形成风险管控闭环。

4 主要做法

4.1 发挥领导作用，明确风险治理目标

全面安全风险质量管控体系的构建与实施是一项全面、系统性工程，必须突破传统管理理念、创新管理方法，高层领导的充分重视是必要支撑。风险治理是在顶层设计中对安全风险管理的权责进行分配，并定义其相互关系，决定安全风险管理的目标和方向，并监控安全风险管理目标的绩效和合规性[4]。电网企业风险治理的本质是高层领导充分重视，依据监管机构、上级公司要求，结合地方实际、企业战略、风险偏好等因素确定安全风险管控目标、风险承受度；同时，以高层推动风险管控策略的落实，确保资源优化，确保过程有效，确保目标实现。

4.2 开展系统梳理，设立安全风险“管控门”

通过安全风险分类、业务活动梳理、安全风险定位、安全风险评估（见图2），系统梳理安全风险，明确各管理活动及作业活动中存在的潜在安全风险点，设立安全风险“管控门”，制定应对举措，规避、预防安全事故。

4.2.1 安全风险分类

根据电网企业的业务特点，按照风险特征，将企业管理系统风险分为战略管理、规划计划、工程建设、物资管理、运维检修、调度运行、人身安全、营销服务、人力资源、财务、科研管理、信息安全、法律法规、舆情、公司形象、廉政等16大风险类别；作业风险分为人身、电网、设备3个风险类别。

4.2.2 梳理业务活动

对公司所有部门和单位，按照“横向到边、纵向到底”的原则，从管理和作业两个维度对业务活动进行梳理，最后确定公司管理活动375个、作业活动1313个，共1688个业务活动。

4.2.3 安全风险定位

针对识别的1688个业务活动，按照风险类别，对每一个管理活动和作业活动进行风险定位，详细识别出活动中存在的对应管理风险、作业风险。

4.2.4 安全风险评估

风险识别评估及排序是全面安全风险质量管控体系建设的重要输入和基础。根据企业历史信息对潜在风险进行定性、定量分析和预测，包括设定评估标准、单项风险评分和风险重要性排序三个步骤[5]。首先以统一的评估标准量化每项风险的可能性与损失度，可能性和损失度的乘积即为单项风险评分，然后汇总所有风险，根据单项评分，对所有风险进行分级排序。

4.2.5 设定安全风险“管控门”

安全风险“管控门”也可以称为安全风险“管控闸”，通过对业务活动的安全风险进行识别和定位，加强对业务活动中电网风险、设备风险、人身风险、管理系统等风险相对集中、风险影响相对关键、跨业务协作相对较多的管理节点的管理。针对这些“管控门”，建立健全管控档案，重点管理、重点分析，严格把安全风险控制在门外。

4.3 全面编制手册，构建企业级安全风险“大法”

以安全风险管理体系为主线，统一整合企业现有安全风险质量管理要求，从系统风险管理、作业风险管理两个维度，以系统性、全面性、针对性、穿透性、操作性为原则，全面覆盖专业职能部门，将风险点分析及应对、人员资质要求、管理流程及作业程序、工作质量要求及责任与处罚等放在一个“画面”，编制形成电网企业全面安全风险质量管控手册，构建企业级安全风险“大法”，确保员工管理活动、作业活动的安全质量和水平，见图3。

4.4 加强手册应用，构建风险管控三层级

4.4.1 加强手册宣贯、培训、考核

通过宣贯培训，帮助全体员工充分理解并掌握全面安全風险质量管控的意义，组织全体员工分阶段、分批考试，巩固员工对全面安全风险质量管控体系理念及手册的学习和理解，进一步营造人人重视安全风险的氛围，为体系落地实施打牢基础。

4.4.2 构建年、月、现场三级管控

以年度、月度、作业现场三个管控层级贯穿公司安全风险管理，提升电网、设备、人身等专项安全风险管理水平。年度安全风险管理将年度风险管理目标和任务进行专业分解和层级传递；月度安全风险管理通过月度计划管控、月度安全分析会以及周安全日，将年度任务进行分解和跨部门协调；作业现场安全风险管理注重作业过程管理，通过“三会制度”、“到岗到位”等重点把控人身安全风险。

4.4.3 编制手册应用操作办法

将全面安全风险质量管控手册的应用与业务流程、操作流程、具体表单等有机融合，确保手册在安全风险管控三个层级实现有效指导。严格手册执行，强化落地应用，将电网企业全面安全风险质量管控的思想根植在员工的意识和行为中。

4.4.4 健全监督体系，培植“风险自愈”能力

对安全风险管理过程和结果进行监测、评估和考核，将监控结果反馈至公司风险治理层，通过分析改进消除安全风险点，实现“风险自愈”。根据公司安全风险管控目标和各业务条线安全风险管控关键要求，梳理并建立安全风险监测指标体系；设立公司、基层单位两级安全风险监督机构，建立安全风险月度讲评制度，对指标实施监测、分析和评价，提出改进建议；通过改进跟踪及改进效果评估，持续跟进安全风险的消除情况，形成闭环的安全风险改进机制。

5 效益和效果

5.1 企业效率与服务质量大幅提升

全面安全风险质量管控体系的构建与实施，增强了企业全面安全风险管控能力，促进了企业管理效率和服务质量的提升。2013年安全事故率同期降低9.8%，供电可靠性由99.981%提到至99.988%，投诉处理承诺时限由7个工作日缩短至4个工作日，居民客户满意率由99.8%提高到99.95%。

5.2 安全风险管理方式根本实现转变

形成了企业“多位一体”的安全风险管理长效机制。企业逐步由粗放性管理向精细化管理转变，安全风险管理由“结果考核”到“过程控制”转变，由“被动应对”向“主动防范”转变，实现了从传统安全风险“关注事后分析与控制”转变为“关注事前的风险分析与控制”的创新，安全风险管理关口前移，使各项安全风险“可控、在控”。2013年全年未发生人身重伤事故和重要用户停电事故，未发生有社会严重影响事件。八级以上电网、设备、信息系统、质量事件发生数及输配电设备外力损坏次数下降10%。

5.3 全员安全风险管理意识明显提高

通过全面安全风险质量管控体系的构建与实施，全面促进了全员、全过程、全方位的安全风险管理意识，培育了良好的安全风险管理文化。广大员工了解了公司安全风险质量管控体系的内涵，明确了安全风险管理要求。强化了安全风险管理理念，员工由“要我安全”逐渐向“我要安全”转变，安全风险意识明显增强。

6 结语

电网企业全面安全风险质量管控体系构建与实施，完善了安全风险管控体系，强化了全员责任意识、风险意识、质量意识，规范了全员行为准则，提升了安全风险管理水平和经济效益，促进了公司发展方式和电网发展方式的转变。

参考文献

[1]朱涛.能源企业加强内部控制建设研究[J].中国集体经济，2012，（25）：72-98.

[2]潘明喜，严家友.电网企业对风险管理的国际经验借鉴及实施[J].财政监督，2015，（14）：63-79.

[3]岳芳.电网企业全面风险管理与内部控制体系的构建及应用[J].低碳世界，2014.（03）：159-198.

[4]肖其师，吴畏，张鹏飞，赵红卫，许唐云.电网企业运营风险管理体系模型及管控机制研究[J]，华东电力，2014，（08）：98-123.

[5]安军.加强全面风险防控体系建设[J].中国电力企业管理，2014，（15）：38-40.