宁夏高校科技创新绩效评价

方丽娟 耿闪清

摘要： 高校在国家创新体系中占据着十分重要的地位。因此科学合理评价高校科研效率，对于合理配置科研资源，提升高校科研創新能力，实现创新国家战略具有重要意义。本文基于宁夏高校2006-2016年的面板数据，运用DEA 模型考察宁夏高校科研效率水平及变动情况。研究表明，与我国西部其他11省（自治区、直辖市）相比，宁夏高校2015年整体的科研水平比例低，人员冗余比例较高而专利授权与科研获奖（省级及以上）不足；宁夏高校科研效率呈现出由波动向近3年逐年稳定有效方向发展。最后提出了提高宁夏科研绩效的政策建议。

Abstract： Universities have a very important position in the national innovation system. Therefore， scientific and reasonable evaluation of scientific research efficiency is of great significance for the rational allocation of scientific research resources， the enhancement of scientific research innovation capacity and the realization of the national strategy of innovation. Based on the panel data of Ningxia universities from 2006 to 2016， in this paper， we uses the DEA model to investigate the scientific research efficiency and changes of the universities in Ningxia. Studies have shown that compared with the other 11 provinces in the western China， the level of scientific research ratio in Ningxia universities is low， staff redundant is higher and patent authorization and scientific research award is insufficient （at the provincial level and above） in 2015； The scientific research efficiency of Ningxia universities has been developing steadily from fluctuation to nearly 3 years. Finally， the paper puts forward some policy suggestions to improve Ningxia's scientific research performance.

关键词：高等学校；科研效率；DEA

Key words： universities；scientific research performance；DEA

中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2018）19-0207-03

0 引言

高校在国家创新体系中占据着十分重要的地位。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》（简称《规划纲要》）明确提出，充分发挥高校在国家创新体系中的重要作用，鼓励高校在知识创新、技术创新、国防科技创新和区域创新中作出贡献，完善以创新和质量为导向的科研评价机制。因此，科学合理评价高校科研效率，对于合理配置科研资源，提升高校科研创新能力，实现创新国家战略具有重要意义，对完善高校科研创新效率评价体系与方法也具有重要的理论价值。

近年来，很多国内外学者围绕高校科技创新效率及其测度技术与方法进行了深入研究。国外学者对高校投入产出效率的研究多是对高校整体效率的评价，De Groot等人从本科生教学、研究生教学和科技创新等不同方面对美国大学的效率进行了评价[1]。Avkiran对澳大利亚的大学的整体技术效率和规模效率进行了分析[2]。国内学者对高校科研效率的研究主要分为三个方面。一是研究区域性科研效率。如，赵晓阳，刘金兰采用DEA视窗分析（DEA Window Analysis）方法对我国31省市2003年至2009年高校科研活动投入产出的面板数据进行评价，结果发现我国各省市高校研究期间科研效率整体水平偏低，且未能随时间呈现出明显的增长趋势[3]。二是研究不同主体高校的科研效率。如，陆根书，赵颖，刘蕾，闫妮运用数据包络分析方法对教育部直属高校2000～2010年间的科研效率及其变化趋势进行了分析与评价[4]。三是研究高校内部不同院系科研效率。如殷俊明、王平心利用X大学的数据，采用DEA分析法对有关院系的办学绩效进行评价[5]。

以上研究对西部地区高校的科研效率关注较少，单独对宁夏高校科技创新效率的研究尚未发现。因此，本文基于DEA方法首次对宁夏高校的科技创新绩效进行评价，以期对提高宁夏高校的科技创新绩效有所借鉴。

1 评价设计

1.1 DEA评价模型

数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）1978年由著名的运筹学家Charnes，Cooper和Rhodes提出。它是以相对效率概念为基础发展起来的用于评价同类部门或单位相对有效性的一种决策方法[6]。DEA方法的优点在于：该方法以决策单元各投入产出权重为变量，可评价不同量纲的指标，且投入产出权重不需事前设定，具有很强的客观性；DEA效率评价方法不需先设定生产（成本）函数形式，避免了参数方法在实际应用时对模型具体形式的依赖，且可处理产出为零的情况；DEA方法适用于多投入和多产出系统效率的评价，能够指明非有效的决策单元的效率改善方向。在DEA效率评价方法中，将一个通过决策后投入一定数量生产要素并产出一定数量“产品”的经济系统称为决策单元（简称DMU），所有DMU都具有相同类型但数量不同的投入和产出。

假设有n个DMU，每个DMU都有m种投入和t种产出。其中xij代表DMUj第i种类型的“投入”，yrj代表DMUj第r种类型的“产出”（i=1，2，…，m；t=1，2，…，r）。則DMUj的投入和产出可表示为：xj=（x1j，…xmj）T>0，yj=（y1j，…ytj）T>0。

随着DEA方法应用的深入，DEA在基本模型C2R模型的基础上，又发展出一系列新的模型。本文主要采用规模报酬不变的C2R模型和规模报酬可变的B2C模型对高校科研效率进行评价。

1.1.1 规模报酬不变的C2R模型

C2R模型是最基本的DEA模型，该模型假设每个DMU增加或减少的投入与得到的产出存在一个固定比例，即假定规模报酬不变。C2R模型如下：

C2R模型中ur，vi为待估计变量。 ur*，vi*分别为被评价高校的投入和产出相对应的最佳权重值，θ*为被评价机构最优相对运行效率值。当θ*=1，则被评价高校科研效率为DEA有效。当0≤θ*<1时，则该DMU效率为DEA无效，DMU存在投入冗余和产出不足。利用Charnes-Cooper转换并引入松弛变量s+和s-及非阿基米德无穷小量ε（取ε=10-6），将模型（1）转化成线性规划模型如下：

模型（2）中，s+和 s-代表高校科研投入产出冗余和不足。由模型（2）可得不同DMU的效率值。当θ*=1，则该DMU的效率为DEA有效，当θ*<1，该DMU存在投入冗余和产出不足，此时应减少投入或增加产出。

1.1.2 规模报酬可变的BC2模型

规模收益不变的假设相当严格，实际活动中有许多因素可能导致DMU不能在这种假设下使用。为此，Banker等（1984）提出了C2R模型的改进方案，通过增加约束条件，即可得到规模报酬可变的BC2模型。该模型中将综合效率分解为纯技术效率（PTE）和规模效率（SE）的乘积。

1.2 评价指标的选择及数据来源

高校科技创新效率评价的关键之一，是确定创新投入和产出的效率指标。在DEA评价方法中，决策单元的数量至少是投入、产出指标项目数之和的两倍以上，或者样本数量要大于或等于投入指标数目与产出指标数目的乘积[7]。本文结合《规划纲要》提出的“创新和质量为导向的科研评价要求”及指标的可获得性，借鉴已有研究，选择的评价指标如下：第一，科研投入指标。选取教学与科研人员，研究与发展全时人员作为人力投入指标，选取拨入经费作为财力投入指标（不考虑投入的固定资产等物质资源）。第二，科研产出指标。高校科研产出的内容很多，比如出版的专著、发表的论文、发明的专利，参加国际学术交流，等等。本课题选取国际学术刊物论文数、专利授权数及成果获奖数作为评价产出的指标。

本文以2015年西部12省高校作为宁夏高校科研效率水平的比较对象，通过比较获得宁夏高校科研效率相对水平。同时，以2006年为基期，对宁夏高校2006-2016年的科研效率水平变化趋势进行比较分析。本文所用数据取自2006-2016年《高等学校科技统计资料汇编》[8]。

2 实证分析

2.1 西部地区2015年度高校科研投入产出效率评价结果

表1列出了应用C2R模型和BC2模型估算的西部地区高校2016年的科研效率状况。

由于综合效率在变动规模报酬条件下可细分为纯技术效率和规模效率。纯技术效率表明各DMU在该年度的投入项目是否能有效运用，以使产出达到最大化或投入最小化，该值用以表示投入要素在使用上的效率；而规模效率则代表各DMU在该年度中，产出与投入的比例是否适当，即能否达最大生产率，该值越高表示规模越适合，生产率也越大。

由表1可知，2015年西部地区高校平均的技术效率值为0.834，其中陕西、重庆等6个省（直辖市）的科研效率为DEA有效，宁夏、内蒙等6个省的科研效率为非DEA有效。宁夏高校相对效率值为0.6874，在西部地区高校排在最后1位，宁夏高校科研的纯技术效率=1，综合科研效率低于我国其他西部省份高校的主要原因，是其科研规模不适当——规模效率低造成的，因此宁夏高校科研工作的重点是通过扩大科学研究的规模而非提高科研生产力和管理水平以提高其科研效率。

2.2 我国西部地区高等学校科研投入冗余及产出不足分析

表2列出了西部地区高校2015年的科研投入冗余和产出不足的数量。由表2可见，内蒙古主要存在研究与发展人员冗余专利授权数不足；四川省和西藏自治区主要存在拨入经费冗余而专利授权数不足；广西、贵州、宁夏主要表现为教学与科研人员、研究与发展全时人员冗余。其中，宁夏高校2015年教学与科研人员冗余1154人，冗余比例为32%，研究与发展全时人员冗余421人，专利授权数不足2项，自治区级及以上科技成果获奖不足6项。

2.3 宁夏高校2006～2016年间科研效率及其变化趋势分析

2.3.1 宁夏高校科研投入与产出的描述性统计与分析

由表3可知，2006～2016年宁夏高校投入指标中，拨入经费的差异较大，最高为201713千元，而最低只有16062千元，标准离差率为68.8%，此外，反映科研产出的3项指标的变动幅度也较大，尤其是专利授权数指标，在一定程度上反映出宁夏高校的科研成果不稳定性的特征。

2.3.2 宁夏高校科研校科研效率的变化趋势分析

表4列出了2006～2016年间宁夏高校科研效率的变化趋势。从中可见，近10年宁夏高校科研的相对效率可分为两个阶段，即：2007～2013年科研效率变动幅度较大，2014年以后宁夏高校的科研效率趋于稳定且表现为DEA有效。

3 政策及建议

根据本文的研究结果，提出如下的政策建议：①建立基于效率的公共高等教育资源配置新机制。为了使有限的高等教育资源发挥更大的效益，在配置公共高等教育财政资源时，应建立基于效率的拔款新机制，对科学研究活动投入产出效率较高的高校给予更多财政支持，对科研活动效率低的高校则应削减其拨款并要求其制定相应的整改措施。②宁夏高校提高科研效率应以扩大规模为主，改善科研生产力及其管理水平为辅。

参考文献：

[1]De Groot，H.，McMahon，W.，& Volkwein，F.The Cost Structure of American Research Universities[J].Review of Economic and Statistics，1991， 73（3）：424-431.

[2]Avkiran，N.K. Investigating Technical and Scale Efficiencies of Australian Universities through Data Envelopment Analysis[J].Socil-Economic Planning Sciences，2001，35：57-80.

[3]赵晓阳，刘金兰.基于DEA视窗分析的高校科研投入产出效率动态评价[J].西安电子科技大学学报（社会科学版），2013（3）：132-138.

[4]陆根书，赵颖，刘蕾，闫妮.教育部直属高校科研投入产出效率及其发展趋势分析[J].大学教育科学，2013（01）：30-36.

[5]殷俊明，王平心.基于DEA的高等学校内部院系绩效评价[J].管理评论，2011（07）：108-114.

[6]Charnes A，Cooper W W，Rhodes E.Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J].European Journal of Operational Research，1978，2：429-444.

[7]盛昭瀚，朱乔，吴广某.DEA理论、方法与应用[M].北京：科学出版社，1996：22-41.

[8]中华人民共和国教育部科学技术司.2006-2016高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社.