价值链视角下新疆加工贸易转型升级绩效评价

李 芳

（石河子大学经济与管理学院，新疆 石河子 832000）

一、引言

随着经济全球化和区域一体化的发展，对外贸易方式的转变，加工贸易成为进出口贸易中不可或缺的一部分，是一国（地域）介入国际分工、实行外向型经济发展的主要生产性贸易方式，各国凭借各区域资源禀赋、管理方式、技术水平、人才培养的比较优势参与某一产物的各个生产环节在世界范围内的合理分工，它在提高国际竞争力、改变产业结构、促进我国经济发展等方面发挥着积极作用。

加工贸易是国际间常用的一种商业体系，其生产和发展有着深厚的缘由和基础，国外很多学者提出加工贸易的横向分工在很大程度上是产业内贸易和公司内贸易的体现，是符合当前国际发展趋势的贸易体系。研究表明，发展中国家发展加工贸易具有刺激东道国经济增长，提高就业的效应[1]。Kusago 和 Tzannatos[2]提出加工贸易对解决空闲劳动力、增加外汇收入、开拓市场起着很重要的作用。加工贸易方式是国际分工得以实现的重要手段。目前，发展中国家参与的是初级的“水平分工模式”[3][4]。关于加工贸易的技术关联作用，研究发现，加工贸易具有技术溢出效应[5]，但加工贸易技术的后向关联效应不够明显[6]。加工贸易是把劳动力资源比较优势与先进技术相结合的最适合的贸易方式[7]。Giuliani[8]研究认为加工贸易有利于中小企业的升级。国内学者关于加工贸易研究主要集中于加工贸易的经济效应[9][10]、加工贸易的影响因素[11][12]、加工贸易转型升级的路径[13][14]，基于产品架构[15]、全球价值链视角[16]、供给侧结构[17]对加工贸易进行深入研究，并对加工贸易的政策绩效进行评价[18]。

新疆是我国“丝绸之路经济带”建设的核心区域，是与中亚国家合作的重要地区。新疆加工贸易的发展还处于价值链的低端，产业链短，企业的生产以传统技术为主，出口加工产品主要是初级产品。2015年中央全面深化改革领导小组第十八次会议指出，“促进加工贸易创新发展，坚持巩固传统优势，加快培育竞争新优势；加强产业链分工合作，提升加工贸易在全球价值链中的地位。”2016年，为贯彻落实国务院发展意见，新疆在《关于加工贸易创新发展的实施意见》中提出：“加快新疆加工贸易创新发展，提高发展质量和效益。”这为新疆加工贸易的发展明确了方向，给予了极大的动力。在经济全球化和生产国际化的背景下，新疆加工贸易迎来了新的发展机遇。新疆应积极发挥区域优势、资源优势，把握加工贸易发展的机会，由价值链的低端向高端延伸，以转型升级积极参与产业分工，推动产业优化升级，积极融入产业合作，实现价值链的升级，提高在全球产业分工中的地位。

二、评价指标体系构建与数据来源

（一）评价指标体系构建

我国2011年颁布《关于促进加工贸易转型升级的指导意见》，明确提出加工贸易转型升级要实现五个转变。一是产品的升级；二是产业链的升级；三是经营主体升级；四是体现区域协调发展转变；五是增量由区外为主向区内为主转变。这五个转变明确了加工贸易转型升级的方向。

2016年，新疆颁布《关于促进加工贸易创新发展的实施意见》，提出“牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，完善加工贸易政策措施，创新管理体制，改善加工贸易发展环境，激发市场主体活力，积极承接加工贸易转移，加快培育加工贸易优势产业，延长产业链，扩大加工贸易规模，助力丝绸之路经济带核心区建设。”根据此意见，基于已有相关研究并结合新疆区情及数据的可得性，构建新疆加工贸易转型升级的指标体系，从价值链构成环节的产品、企业、产业层面构建产业和产品升级、产业价值链升级、经营主体优化升级、经营方式升级、贸易结构升级与节能减排升级六个方面升级测度的指标[19]（见表1）。

表1 新疆加工贸易转型升级绩效评价指标体系

（二）数据来源

本文使用2007－2016年的数据对新疆加工贸易转型升级绩效进行考察，数据来源于《新疆统计年鉴》和《中国贸易外经统计年鉴》以及新疆乌鲁木齐海关。

三、评价结果与分析

本文从六个方面构建了加工贸易转型升级的绩效评价指标，为测度综合绩效水平，选用能以较少因子反映大部分信息的因子分析法，主要利用SPSS22．0软件进行分析。

（一）指标正向化和数据标准化

在利用因子分析法进行分析前，需将适度指标和逆向指标转化为正向指标。高新技术产品加工贸易出口比重、机电产品加工贸易出口比重、加工贸易增值率属于正向指标，指标值越大，说明加工贸易技术含量及附加值高，升级程度越高；内资企业加工贸易出口比重、来料加工装配贸易占比、加工贸易占货物进出口的比率属于适度指标，企业经营主体多元化、加工贸易方式合理化，说明转型升级程度越高；单位加工贸易净出口额废水排放，单位加工贸易净出口额能耗属于逆向指标，指标值越小，说明加工贸易参与加工的环节更符合可持续发展的理念。本文采用负数法将所有逆向指标正向化。数据标准化是指消除变量间的量纲关系，从而使数据具有可比性，本文利用SPSS22．0软件进行数据的标准化。

（二）因子提取

通过KMO检验和Bartlett球形检验结果表明，8个指标变量之间的相关系数较高，大部分变量之间呈现较高的相关关系，能够从中提取公共因子。如表2所示，KMO测度值为0．512，大于0．5，可以做因子分析；Bartlett球形检验统计量为63．542，显著性水平小于 0．01，表明相关矩阵与单位矩阵有显著差异。以上检验表明，原有的指标变量之间有较强的相关性，适合进行因子分析，分析结果具有较好的可靠性。

表2 KMO检验与Bartlett球形检验

按照特征根大于1的原则，提取了2个公因子f1和f2，它们的累计方差贡献率为96．05%，这2个公因子包含了原指标的大部分信息，可以代替原有的8个变量对新疆加工贸易转型升级的绩效进行衡量，结果见表3。

表3 总方差分解

（三）因子得分与综合评价

对原始因子载荷矩阵进行方差最大化正交旋转，旋转后的载荷矩阵见表4。表4中公因子f1命名为规模和优化因子。f1在 X1、X2、X4、X5上有较大载荷，更多地解释了高新技术产品和机电产品出口规模、内资企业加工贸易规模的变化，同时也体现了经营结构的优化状况。f2命名为经济效益优化因子。其公因子在变量 X3、X6、X7、X8上有较大载荷，更多地解释了加工贸易在产业价值链、贸易结构、环境效益等方面的变化。

转型绩效的综合评价首先由回归法估算出2个公因子的得分，然后，再按各公因子对应的方差贡献率为权数计算综合统计量F。

即综合评价得分：F＝0．57*f1＋0．43*f2

图1 2007－2016年新疆加工贸易转型升级绩效得分

根据2007－2016年新疆加工贸易转型升级各因子得分和综合得分计算结果见图1。由图1可知，从综合得分来看，新疆加工贸易转型升级整体呈现缓慢上升趋势，略有波动。2016年下降幅度较大，表明新疆加工贸易转型升级内生发展动力不足。从增速来看，2010年为节点，之前增速缓慢，之后增速提升，表明新疆加工贸易转型升级潜力较大。

表4 旋转后的因子载荷矩阵

从规模和结构优化因子分析新疆加工贸易转型升级状况表明：新疆加工贸易前期处于较低端，但整体上呈波动上升趋势，波动幅度较大，主要原因是2008年金融危机以来国际形势的变化，贸易保护主义甚嚣尘上，新疆加工贸易企业处于国际分工的低端，出口多依赖于中亚国家，进口则更多依赖于日韩等国家。贸易发展的不平衡性会导致新疆在贸易市场上的被动以及贸易摩擦的加剧，企业转型升级能力和抵抗外部冲击的能力不足。2012－2015年有上升趋势，之后，下降幅度较大。

表5 2007－2016年新疆加工贸易分类升级绩效得分排名

从经济效益优化因子分析新疆加工贸易转型升级状况表明：经济效益优化因子变动整体呈大起大落态势，这主要由于经济效益优化因子中加工贸易增值率波动幅度极大。加工贸易增值率越高则反映加工贸易附加值高，加工贸易增值率波动幅度大也反映了新疆加工贸易参与加工环节的不稳定性。因为新疆加工贸易所涉及的行业较为单一，加工水平、加工层次较低，所以贸易结构、环境效益等方面比较稳定。

为了进一步分析新疆加工贸易在产品、价值链、经营主体等方面升级的绩效，运用旋转后的因子载荷矩阵中各公因子在各个变量上的载荷值（见表4）作为权数，计算各指标变量的得分，公式如下：

各变量得分＝公因子f1在该变量上的载荷*公因子f1得分＋公因子f2在该变量上的载荷*公因子f2得分

根据各个变量在各年份的得分排名，对产品、价值链、经营主体等各类升级指标进行排名的结果见表5。由表5可知，2012年以前，产业价值链升级、经营方式升级和节能减排升级绩效显著，2012年以后，产业和产品升级、经营主体升级、贸易结构升级绩效显著。然而各个升级方面的波动幅度较大，说明新疆加工贸易企业抗风险能力较弱，且转型的内生动力不足。新疆加工贸易的发展还存在很多问题，对外贸推动作用有限。在“一带一路”发展倡议下，机遇与挑战并存，新疆加工贸易的发展应有选择性地承接东部地区的产业转移，加大宣传，创造自身品牌，利用地理和交通优势积极开拓国外市场，新疆加工贸易的转型升级还有很大的提升、改善空间。

四、提升新疆加工贸易转型升级绩效的对策

（一）推进政府功能升级

政府功能升级是加工贸易转型升级的政策保障。新疆加工贸易的基础较薄弱，加工贸易的发展离不开政府的支持。政府应充分发挥政策引导、制度保障、全程监管的功能作用。首先，加大自治区财政对加工贸易梯度转移的支持力度，积极支持新疆加工贸易承接地建设、加工贸易产业园区建设，完善综合配套服务；其次，通过包括社会保险补贴、见习补贴、贴息贷款等促进就业的优惠政策支持新疆劳动密集型加工贸易企业的发展；再次，对符合条件的加工贸易转移项目，鼓励向综合保税区、边境经济合作区和有关产业园区集中，采用多种方式，吸引加工贸易转移项目落地；最后，加工贸易是以外贸为主的产业，因此，严格监管海关的管理制度极为重要，依靠已有的公共服务平台，迅速推进海关、质检、税收、外汇等部门成立贸易服务平台，优化监管方式，提升效率与管理服务水平，升级监管模式，加快实行区域通关无纸化等改革，提升通关便利化，规范加工贸易企业。

（二）加快产业升级

产业升级是加工贸易转型升级的基础保障。目前，新疆加工贸易主要集中于传统产业，附加值低，优势不明显。产业升级是加工贸易企业能否提升产品附加值的关键。通过产业结构的升级带来技术外溢效应、扩散效应，逐步减少低附加值产品的加工，适当提高发展技术含量较高的产品，使新疆加工贸易参与更多的增值环节。同时，按照国家重点产业布局，发挥区位优势，积极培育以乌鲁木齐、昌吉、巴州、伊犁、喀什地区为重点的加工贸易产业转移重点承接地和示范地，在环境容量和承载能力允许前提下，因地制宜发展加工贸易，稳妥推进国内外企业将整机生产、零部件、原材料配套环节向新疆转移，注意避免转移污染，形成产业集群优势，带动产业整体升级。另外，充分利用“一带一路”发展契机，发挥新疆核心区作用，利用新疆边境城市、边境经济合作区、跨境经济合作区积极承接加工贸易梯度转移，促进与“一带一路”沿线国家产业合作升级，提升新疆加工贸易产业链水平。

（三）促进产业价值链升级

产业价值链升级是加工贸易转型升级的技术保障。新疆的加工贸易主要以劳动密集型为主，技术水平低，处于价值链的低端。新疆应充分发挥产业优势，积极发展石油石化、皮革、冶金、粮食及其他农产品精深加工贸易业务，鼓励外向型产业延伸产业链条，产业链的延伸离不开技术创新，加工贸易企业一方面应积极引进先进技术、更新设备，另一方面加强自主研发，逐步从简单初加工向精深加工发展，推动加工贸易企业由劳动密集型向技术密集型、资本密集型转变。大力加强与高等院校、科研机构的合作，实现产学研的有机结合，提高技术转化效率，加快协同创新。

（四）推动所有制结构升级

所有制结构升级是加工贸易转型升级的制度保障。加工贸易经营主体的多元化可以提升加工贸易企业发展的活力。新疆加工贸易的发展经营形式少，经营主体较为单一。因此，新疆加工贸易转型升级的重点应积极推进所有制结构升级，鼓励多种经营形式，推动有发展潜力的企业从事加工贸易，积极参与国际分工，实现新疆加工贸易的转型升级。首先，有效利用“一带一路”发展机遇，加强与国际市场的交流，充分发挥新疆在资源上的优势，参与价值链分工，鼓励本土企业与跨国公司实现有效合作。其次，积极鼓励、扶持民营企业，给予政策、技术、资金上的支持。创造公平的发展环境，降低企业准入门槛，通过所有制结构升级，促进外资与当地经济的融合。