安全隐患PDCA闭环管理体系的探索和应用

卢中彩

摘 要：安全隐患排查治理是预防安全生产事故的重要手段，是企业安全管理基础工作和长期任务。介绍了安全隐患闭环管理的作用和意义，阐述了岭南集团安全隐患PDCA闭环管理体系的构建，以及在岭南集团系统应用过程及取得的成效，对于国内其它企业系统性开展安全隐患排查治理工作起到一定的指导、借鉴意义。

关键词：安全隐患；PDCA；闭环管理；体系

1前言

为适应国家大力开展隐患排查的形势，解决隐患排查治理不徹底、跟进不及时、隐患台账不健全的问题，岭南集团改变了以往隐患管理的模式，创新思路，建立了“制定检查计划-开展隐患排查-下整改通知书-落实隐患整改-整改跟踪-复查验收-统计分析-持续改进”的隐患排查治理PDCA闭环管理体系，开发了相应的隐患排查工具并在整个岭南系统推广应用。隐患闭环管理体系展现了全新的安全管理理念和思维，流程清晰、使用直观简单、内容系统、指导性强，能大大提高集团安全隐患排查精细化管理水平，确保企业安全风险可控。

2安全隐患闭环管理的作用和意义

实施安全隐患闭环管理，主要作用和意义有以下三点：

（1）将安全隐患排查治理工作通过PDCA循环模式开展，实现安全生产隐患排查治理的计划（P）、执行（D）、检查（C）、处理（A）工作循环，形成隐患排查治理及整改的自我完善机制，极大提高了工作的系统性和有效性。

（2）针对发现的安全隐患，实施“隐患排查-下整改通知书-落实隐患整改-整改跟踪-复查验收”闭环管理，能够确保发现的每一个安全隐患都可以得到有效的管理和跟踪，做到了全方位覆盖、全过程闭环，逐步实现了隐患排查治理工作规范化。

（3）实施安全隐患闭环管理，能够排查并整改发现的安全隐患，有效预防企业安全生产事故的发生。

3安全隐患闭环管理体系的构建

笔者结合工作实践，从制定检查计划、开展隐患排查、下整改通知书、落实隐患整改、整改跟踪、复查验收、统计分析、持续改进等方面进行了探索，建立一套安全隐患闭环管理体系化流程。安全隐患闭环管理体系化流程如图1所示。

3.1 制定检查计划

检查组长应组织制定检查计划，明确检查依据和标准，检查计划主要包括目的、范围、依据、方法、检查重点、时间及人员安排等，必要时根据具体的检查对象提前组织编制检查表。

3.2 开展隐患排查

检查组长应根据检查计划，安排检查组成员进行检查前准备。检查组根据检查计划开展检查工作，可采取询问、听取汇报、取样、现场核查、检查文件和记录等方式，并作好检查记录。检查组在检查过程中发现的所有问题均应与被检查方充分沟通，并得到确认。

3.3 下整改通知书

在安全检查、体系审核过程中发现安全隐患时，检查组及时下发安全隐患整改通知书，要求相关整改责任单位及时整改。整改通知书应明确编号、检查名称、检查日期、检查地点、组织单位、参加单位、检查情况概述、检查发现的隐患/问题或有关建议、隐患类型、要求整改完成时间、检查人签名等内容。岭南集团安全检查记录及隐患整改通知书见表1。

3.4 隐患整改和回复

责任单位应根据整改通知书的整改建议，在要求整改完成的时限内组织完成整改。责任单位应深入分析产生原因（包括管理上存在的问题），提出并实施切实、有效地纠正措施。对于重大隐患，责任单位要编制重大隐患治理方案，尽快进行隐患治理，必要时立即停产治理。

责任单位完成整改后按要求将整改回复单及相应的附件进行回复；整改回复需要根据隐患整改通知书列出的隐患/问题逐条回复，整改回复单填好后打印出来，由相关人员签名并盖公章，并扫描成PDF格式后提交，整改落实情况应详细描述，并应注明该项整改完成时间，不得仅描述“已整改”三个字。

3.5 隐患验收和关闭

隐患整改完毕，且纠正措施实施完成后，整改通知书出具单位应对隐患的整改情况和整改措施的实施效果进行验收。对于已彻底消除发生隐患产生的原因，并能够提供有效实施纠正措施的客观证据的，由整改通知书出具单位予以验收并关闭。对于不予验收的，责任单位应继续整改。

3.6 隐患跟踪和统计分析

为了有效对发现的隐患进行跟踪，开发了岭南集团隐患整改跟踪表，详细登记检查日期、检查名称、检查人、检查人所属单位/部门、受检单位、检查地点/部位、隐患/问题描述、隐患类型、要求整改完成时间、整改完成情况描述、实际完成整改时间、是否完成整改、复查人等内容，详细跟踪每一个隐患的从发现至整改关闭的全过程信息。岭南集团隐患整改跟踪表见表2。

定期对隐患的整改情况、QHSE隐患或不符合的分类、QHSE隐患或不符合的级别、各单位被发现QHSE隐患或不符合的数量等信息进行统计分析，形成饼图或柱状图，为持续提升安全管理水平提供重要的输入。

3.7 持续改进

根据隐患验收、隐患分析的结果所反映的趋势，明确下一步安全管理工作的重点和方向，对隐患排查治理工作及相关制度进行修改完善，持续改进，不断提高安全管理绩效。

4安全隐患闭环管理体系在岭南集团的应用

4.1 应用和实践过程

2017年5月，岭南集团为解决隐患排查治理不彻底、隐患跟进不及时、隐患台账不健全的现状，组织力量着手启动安全隐患闭环管理体系的探索。随后，制定了隐患闭环管理流程，开发了“隐患问题清单”、“安全检查记录及隐患整改通知书”、“隐患整改回复单及附件的填报说明”、“隐患整改跟踪表”等隐患管理工具，并于2017年6月在整个岭南集团系统推行。为了深入推广闭环管理体系，及时组织对各直属企业进行隐患闭环管理培训，确保相关责任人熟悉岭南集团闭环管理流程及有关要求，提高隐患排查治理管理水平。

4.2 应用取得的成效

闭环管理体系自2017年6月在岭南集团系统推广以来，取得了良好的成效，主要表现在以下方面：

（1）闭环管理体系未推广前，岭南集团下达隐患整改通知书是以纸质版公文交换的形式下发至责任单位，责任单位完成整改后再以纸质版公文交换的形式反馈至岭南集团，从下达整改通知书至整改回复时间长达一个多月。推广闭环管理体系后，隐患整改通知书经相关人员签字后以扫描件的形式下发，责任单位完成整改后并经签字和单位盖章后以扫描件形式反馈至岭南集团，整个过程缩短至一周内，隐患整改时间极大缩减，提高了管理效能。

（2）建立一套电子台账，同时保持一套纸质版台账，极大优化和完善隐患管理台账，将书面化方式更多转化为无纸化，利用信息手段分析统计隐患数据，针对共性、苗头性的隐患制定防范措施。

（3）开发了4个隐患管理工具，建立了1个管理流程，极大提高了隐患排查治理管理效能。自推广闭环管理体系以来，整个岭南集团系统共发现并处理隐患1000余项，营造了全员参与安全生产的良好安全氛围，有效预防安全事故的发生。

（4）闭环管理体系项目获得了岭南集团2017年度管理创新奖，并在2017年底安全生产目标管理考核中，新的模式和工具受到市安监安全生产大检查专家组的表扬，并建议加强宣传推广力度。

5结束语

随着国家对安全生产隐患排查治理越来越重视，在安全管理上需要开发和创新一种有效的安全隐患排查治理方法，岭南集团隐患闭环管理模式顺应国家大力倡导隐患排查体系化的大形势，改变了以往隐患管理的模式，创新思路，自主开发隐患排查治理PDCA闭环管理体系并在系统大力推广。经过实践证明，岭南集团闭环管理体系是一种观念新颖、简单实用的现场隱患排查治理模式和工作，展现了全新的管理管理理念和思维，能大大提高安全隐患排查精细化管理水平，确保企业安全风险可控，有效预防安全事故的发生。

参考文献：

[1] 曹扬， 许静. 安全隐患排查治理闭环管控机制的构建与运用[J]. 科学技术创新， 2017（34）.

[2] 任勇. 生产安全隐患管理系统模式与运行研究[J]. 安全、健康和环境， 2017（10）：54-56.

[3] 孙久朋. 探索安全隐患排查治理闭环管理的新模式[J]. 山东煤炭科技， 2015， 29（10）：176-178.