论经济全球化背景下的经济主权原则

李寿文

摘 要：20世纪90年代以来，经济全球化的趋势和影响日益加强，在推动全球的资源快速流动和高效配置带给各国经济发展重要机遇的同时，给传统的经济主权原则带来了严重的冲击和影响。经济主权原则在经济全球化背景下应如何发展与革新已成为影响各主权国家参与经济全球化的重要问题。在收集资料、分析论证的基础上，从马克思主义唯物观角度出发，结合经济学理论，辩证分析全球化与经济主权的关系以及互动影响，认为经济主权原则的发展必须适应经济全球化的趋势特点，以解决经济主权的让渡与共享以及权利与义务的平衡问题。

关键词：经济主权原则；经济全球化；发展趋势；让渡与共享

中图分类号：D9 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.16.058

1 经济全球化与经济主权的内涵以及两者关系

1.1 经济全球化的内涵

不少的西方学者例如基欧汉和约瑟夫·奈等人认为全球化指的是在新的经济规则的调整下，商品、金融、服务以及生产要素在更宽广的领域中进行更快的流动循环，在这种经济发展的趋势中，带动影响政治、文化发展。在中国不少学者例如张文显看来，经济全球化是随着交通、通讯的发展，资源与贸易使得整个世界的联系日益紧密，推动全球经济、公共事务、环境以及法律等融为一体。综合来看，笔者认为抛开国家意识形态而言，经济全球化是一种经济发展到一定发达的程度的必然趋势，在跨国企业、国际组织以及区域一体化等多种经济形态的推动下，经济打破国界融合一体，带动文化、政治等上层建筑的冲击和交融过程。

1.2 经济主权的内涵

按照1974年联合国通过了《各国经济权利和义务宪章》的规定，经济主权的引申内涵就包括了以下五点：第一点是国家对本国经济事务的自主权；第二点是国家对其境内的一切自然资源享有的永久主权；第三点是国家对境内的外国资产实行国有化或征收的权利；第四点是国家对境内的外国投资以及跨国公司的活动享有管理监督权；第五点是国家对国际经济事务的平等参与权与决策权。

1.3 经济全球化与经济主权的总体关系

经济全球化与国家经济主权之间有密不可分的关系，是一个具有相辅相成，对立统一的斗争性和统一性的关系。具体而言，这两者的关系主要在以下几点。

1.3.1 经济全球化强化国家经济主权

经济全球化驱动下，世界出现了国际组织以及具有拘束力的国际公约，这是多个国家为了进一步推动本国乃至全球的经济发展所做出的权利割舍，将部分的权利赋予了国家组织，使得国际组织能够在这部分权利上形成对成员国的统一管理和协调。对此，不同的国家在这种权利的冲击下，迫使国家充分认识到经济主权的价值与重要意义，国家需要在这种环境下进行宏观调控必须采取更加巧妙的方法，促使国家有效的行使经济性的国家主权，增强自身的实力，维护国家的经济安全和文化政治安全。

1.3.2 经济主权推动了国家参与全球化

从经济学的角度而言，各国发展对外贸易不仅能直接节约国内经济资源的消耗，更能直接拉动优势产业的生产，增强本国的经济实力。而经济主权是每个国家参与国际经济贸易的基础，每个国家都是经济全球化的推动者。其中，发达国家利用了自身的强势经济实力成为了经济全球化的主要推动者，但作为发展中国家的大多数依然能通过调整贸易政策在这股大流中谋取自身的发展。

综合上述的分析而言，经济全球化与国家经济主权是一种相互促进又相互对立发展的一个关系。而从近年来出现的英国脱欧、美国大选等国际形势无不涌动着逆全球化的思潮，不少国家采取控制移民、贸易保护等等方式试图“收回”被限制的经济主权来逆转全球化的趋势，是非主流的经济主权强化方式。事实上，探究这种政策背后的驱动力量，无疑是国家以及国民对经济全球化的不适应，并将这种不适应带来的消极影响归结于经济全球化。这种不适应主要体现在国家出现了经济下滑、文化冲击以及政治动摇的情形。但从经济学的角度而言，全球化是一个博弈竞争过程，国家参与经济全球化的理模式就是以最小的成本获取最大化的利益，理论而言各国参与国际贸易市场上的国际分工，使得各国的资源能够得到有效的发挥，创造大量的就业岗位，为本国创造更多的财富。因此可以说适者生存是经济全球化的核心规则，盲目失灵的经济政策无法应对多变的国际形势，容易导致出现逆全球化的情况，但这也从侧面印证了国家经济主权与经济全球化的关系是一个对立统一的关系，各国需要保障和维持这两者的均衡。

1.3.3 经济全球化与经济主权的互动影响

经济全球化的推动主体是国家，而经济主权的依托主体也是国家，因此笔者认为经济全球化与经济主权的互动影响应包括两点：一是经济全球化对国家经济主权的冲击影响，这种冲击影响主要表现为以下三小点：（1）跨国公司无国界经营削弱国家经济主权。一般情况下，单独的一个国家很难对其的经营网络进行管理。同时，跨国公司的先进技术以及管理经验容易挤压本国民族工业的生存空间，削减民族国家商品生产的赢利收入，对国家民族经济主权造成压力。（2）国际组织制约国家经济主权。国际组织包括政府组织和非政府组织。政府组织如世界银行、世界贸易组织，在广泛地介入和影响着世界各国各地区的经济事务的，使得成员国在调整这些经济事务上的自主权受到了限制。非政府組织如国际爱护动物基金会、世界自然基金会，已经形成了庞大的跨国市民社会，导致了国家在行使主权的时候出现阻碍。（3）区域经济一体化销蚀国家经济主权。区域经济一体化是建立在经济主权国家让渡主权的基础上，各成员国往往需要将部分的经济主权赋予组织代为行使和管理一定的经济事务。在跨国公司、国际组织、区域经济一体化的共同冲击影响下，几乎所有的国家的经济主权都受到了限制，主要表现为主权让渡日渐增多、主权弱化问题日益凸显等。二是国家在这种冲击的影响下维护经济主权的意识以及行为表现，如不少学者们对此提出的学说，主权过时论、主权弱化论、主权多元论等，综合这些理论来看，大部分学者认为在经济全球化的条件下，国家经济主权的价值非常突出。其中，在不少学者看来的抹杀国家主权的学说，多是出至为实现霸权主义的发达国家，这是为自己的强势经济干涉他国，略带资源和侵占利益铺垫正当的理由。而事实上，发展中国家则希望在发展的过程中能争取到独立的经济性权利，免受他国的经济势力的干预，降低对外国的经济依赖程度。各国为了避免全球经济市场的经济波动和冲突的负面影响，维持国际社会的稳定以及和平，各国采取了较为有效的方法例如加强信任与合作，以协商和对话作为解决国际关系的手段，通过修改本国立法和政策、签署双边或者多边条约、加入国际组织等方式保护和发展本国的经济，行使本国的经济主权。可见各国强化了自身的意识，都渴望在国际经济活动中占据主动位置，以便更好地维护国家经济主权。

2 经济全球化下经济主权原则的发展趋势

随着时代的进步，经济主权对于一个国家的意义不仅具有独立的意义，更有发展的价值，主要体现在各国关注的重心转移到了经济自由化与政府管制及其国际协调问题、经济全球化与环境、人权等关系的协调问题、多边贸易体制与区域性经济合作体制以及国际经济贸易争端解决问题上，而经济主权是解决这一系列问题的基本条件，因此这一重心转移实际是对国家经济主权原则内涵发展的新要求。

前文笔者谈到的经济全球化与经济主权的总体关系以及互动影响奠定了经济全球化下经济主权原则的发展趋势，我们必须考虑到目前国家经济主权表现出主权让渡增多、弱化问题凸显以及经济主权的实现程度下降的相对弱化趋势，据此笔者认为，国家经济主权原则必须与时俱进，坚持现有的优秀部分以及发展符合未来发展趋势的内涵，具体而言，从促进人类社会繁荣昌盛为出发点，对拥有经济主权的国家而言，参与经济全球化需要一个平等、稳定的国际秩序，尤其是从作为发展中国家的大多数而言角度，全球化冲击主权迫使他们谨慎让渡和行使经济主权，争取权利与义务平衡统一的呼声越来越高，即在经济主权的让渡与共享的过程中，追求实现经济主权的实质价值。

2.1 经济主权原则包含的核心经济权利将减少

从在20世纪50-70年代，对于绝大部分发展中国家而言，强调对经济主权的独立行使，尤其是对本国资源的永久主权，例如勘探、开采、处置自然资源的权利，但到了20世纪80-90年代以后，发展中国家主动或者被动地融入国际社会，纷纷软化和调整了对经济主权的行使方式和态度，将原先被视为至关重要的各项权利通过签订多边条约、双边条约施加了很多限制，从而使经济主权的范围不断缩小。而随着国家经济实力的逐渐强盛，政治稳定的局面下，核心的经济主权范围将会进一步的缩小。笔者认为国家基本经济制度、国家经济安全、国家根本利益、国家经济独立的主权等权利是经济主权原则始终不可削减的部分，因为这些权利涉及到国家的独立与稳定，除此之外的权利，尤其是例如外国资产国有化等边缘性的权利将会得到更多的限制。

2.2 经济主权原则中的权力与义务将日趋平衡

从20世纪60年代开始至80年代，在发达国家的组织和影响下，发展中国家签署了一系列双边或者多边条约，而这一时期的条约充斥着发达国家的霸权主义，发展中国家所获得的权利与义务并不达到实质平衡，也就是发展中国家让渡的经济主权价值远远被低估，得不到对价的利益。因此从经济主权的价值而言，它从确立之初就包含对权利与义务的公平价值追求，但这种平衡随着国家的经济发展应当从表面的相对平衡向实质的平衡转变，以保障发展中国家在经济全球化的浪潮中稳住阵脚，享受一定特殊保护和优先发展权，才能保障国家在讓渡非核心经济主权后取得合理的利益。同时发达国家承担更多的经济事务管理责任，防止本国的经济势力恶意入侵他国，同时适当让渡商品、技术等利益。现在不少的国际条约都彰显了这一趋势，尤其是在经济贸易以及环境保护等公约中进行了依国家经济实力区分性分配权利和承担义务。

2.3 经济主权原则的基调将从独立平等向互助合作转变

经济主权原则赋予国家政治独立的基础，同时也是一个国家行使对内最高决策权和对外平等独立权的前提。经济主权的产生源于被殖民国家以及发展中国家对独立发展本国经济的需求。在经济全球化趋势明显之前，各国更多的是发挥对内的最高决策权，即始终坚持独立的发展和处理本国经济事务，免受他国势力干扰。而随着国际分工以及国际市场的优越性吸引了各国的注意力，以及国际问题例如环境、卫生等一国无法完全解决的问题的出现，各国更多是通过行使经济主权来寻求国际上的互助合作，共同分享利益，承担风险，表现在区域性经济组织的建立以及一些特定领域例如海洋保护、疾病防控等国际组织的建立。由此而言，经济主权原则已经从确立之初强调一国独立平等的价值内涵向各国追求经济发展的互助合作转变。

参考文献

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