PPP模式的风险与对策研究

李光辉

摘 要：本文首先对PPP模式存在的风险进行分析，笔者结合自身经验提出了相应的解决对策，旨在与相关人士互相交流学习，供以借鉴。

关键词：PPP模式；风向；对策

1 引言

从当前的发展趋势来看，我国从2014年开始就已经出台了关于PPP 模式的政策，同时也慢慢将这些政策落实到实处。然而因为对PPP模式的引进以及实践时间不长，无论是在项目审批还是在运营方面都会存在一定的安全隐患，倘若不能尽快解决，那么就会对项目的顺利运作带来不利影响，严重的可能还会致使项目终止。

2 探析PPP 模式的风险

2.1 与公益性原则背离的风险

站在社会资本方的角度来看，最终的目的是为了得到丰厚的效益，让其提供相应的服务和他们期待的目标不一致，这个时候私人资本方就会慢慢与供给的公益性出现背离的情况。倘若私人资本方的损失没有得到當地政府的弥补，那么在该项目运作期间群体的利益就无法得到应有的保障。比如，某城市自来水项目中的私人方为了使企业可以获得可观的利益，把应当废弃的水进行二次使用，这样就会对周围居住的居民带来不利影响，致使项目不能进行，只有重新进行商议了。

2.2 政策法规方面存在的风险

一般而言，PPP项目因为受到相关法律法规或者是政府规定等因素的干扰而不能顺利运行、建设，甚至最终终止的风险。通常是政策变更风险，这是因为当地政府会对该项目的相关政策进行调整，亦或是对相关法律法规进行修订等，这些行为都就会在某种程度上致使项目的合法性、合同协议等方面发生较大的改变，同时也会对项目的顺利进行带来较大的阻碍，严重的可能还会致使项目终止。不仅如此，该项目有着较多的特点，例如种类繁多、操作繁琐等，然而在项目建设的过程中，一些法律法规不完善，制度规定比较模糊，这样就很容易在建设中产生过多的纠纷事件。

2.3 政府方面存在的风险

通常情况下，政府方面存在的风险主要包含以下几个方面：第一，政府决策风险；第二，政府廉政风险；第三，政府干预风险；第四，项目审批风险；第五，政府信用风险。所谓政府决策风险，简单的说是因为政府在PPP运行的时候没有较强的能力，这样就会致使 该项目在决策的时候出现不必要的问题，究其原因是因为政府决策程序不合理。对于政府廉政风险来说，实质上是参与到该项目的有关人员所行使的权利不符合相关规定，项目在建设期间发生了寻租行为，进而加剧了项目运转的成本。就政府干预风险而言，实质上是政府总是行使权利去干预PPP项目存在的风险。针对项目审批风险来说，因为项目在整个审批环节中具有一定的繁琐性，会浪费很多的时间和成本，同时得到批准以后，对项目的规模以及性质进行调整的时候会存在较大的难度系数，对项目的顺利运作会带来不利影响。政府信用风险，实质上是政府方没有依据相关要求履行相应的义务，这样就会致使该项目存在较大的风险。

3 针对如何规避风险提出的解决对策

3.1 增强地方政府的管理意识

所谓PPP项目风向管理意识，实际上是指地方政府对PPP项目存在的风险所保持的心态与对该项目产生的相关知识和了解。一方面地方政府中的相关人员应当对 PPP项目的所有周期做到熟练掌握，并且把PPP风险管理渗透到方方面面，这样做才能制定出一个切实可行的全过程风险管理机制；从另一方面来看，采取有效措施增强相关领导者的风险意识。这是因为PPP项目最后的决策人员是领导者，显然增强这些领导者的管理意识，完善风险管理知识，培养他们的综合能力，是保障项目决策合理性的关键所在。

3.2 建立科学有效的PPP法律法规体系

采取恰当的手段强化社会资本的投资信心，有效避免PPP项目风险最为恰当的手段之一就是为该项目营造出一个安全的法律制度氛围。首先，增强法律级次，制定出切实可行的法律制度。把该项目的每一个流程以及容易出现的问题加以明确，其目的是尽可能减少矛盾产生的概率。其次，结合当地实际情况构建出适宜的法律法规，进而增强其法律法规的有效性。最后，采取恰当的方式增强PPP模式制定的具体性，为该项目的每一个流程都可以实现规范操作提供应有的保障。

3.3 加大PPP人力资源建设的力度

通常情况下，风险管理最为突出的问题还是与“人”之间密不可分，不管是对于项目选立来说，还是就风险防范等方面而言，都应当安排专业的人员去应对这些事情。这样就要求地方政府应当采取有效措施加大专业人才培养的力度，并与 相同资质的单位共同合作，制定出培养人才的高效机制，建立一支技术过硬、品质优秀的人才队伍。不仅如此，还应当积极借鉴国外发达国家的经验教训，学些国外的管理方式，主动引进新型技术，进而为我国PPP的发展打下扎实的基础。

3.4 建立科学合理的PPP风险分担机制

第一，地方政府应当采取恰当的方法建立合理的风险分担机制。对该项目中存在的风险分担原则加以确定，并建立完善的风险分担机制，把PPP项目存在的风险通过相关机制进行平衡、分担。通常情况下，应当遵循以下几个原则：一种是最适宜原则，实质 上是结合该项目风险的种类，将最终任务交给控制风险能力最为合适的一方承担；另一种是相匹配原则，由于 高风险可以获得丰富的利益，但是同样也会存在着较大的风险，反之亦然。所以，这样就要求地方政府应当结合风险的实际情况以及比例原则把原本属于公共部门的部分归还给它，而私营部门存在的风险一般都是由私人部门承担，这样就形成了一起承担风险的局面。不仅如此，地方政府还应当不断增强自身判断风险因素的能力，最大程度减少该项目存在的风险。如果一旦出现风险，那么就要采取恰当的方式转移风险。第二，形成科学的监管制度，对该项目的监管目标加以明确，对监管主体、客体等方面内容进行确定，完善监管流程，并对监管模式进行整合，只有这样才能形成科学合理的监管机制。

4 结语

通过以上内容的论述，可以得知：本文主要从以上几个方面对当前 PPP模式的风险与对策进行了深入研究，笔者结合自身经验提出了自己的一些看法，旨在可以推动我国金融行业的不断发展，从而为我国的经济建设做出应有的贡献。

参考文献：

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