国家建设工程档案资源保障体系研究发凡

摘 要：国家建设工程档案资源保障体系建设十分紧迫，理论、制度和信息化研究亟待推进。应从国家档案资源体系建设的站位关切建设工程档案资源建设的质量、顶层设计和信息化问题。围绕档案资源质量，系统研究保障体系的理论、制度和技术问题，构建完整的理论和方法体系。

关键词：建设工程档案；资源质量；保障体系

中图分类号：G275.3

Abstract： Construction of the guarantee system of national construction project archives resource is very urgent， which need theory， institution and information technology research. The research should focus on the resource quality problems， top design and information technology issues from the position of the construction of the national archives resources system. The integral theory and method system will build around the resource quality， systematically study the theory， system and technical problems of the guarantee system.

Keywords： Construction Project Archives； Resource Quality； Guarantee System

1 研究背景

建设工程档案是科技档案的主要构成，资源建设是其核心议题，保障国家档案资源体系的完整与安全是资源建设的基本目标。资源建设需要一系列的保障性手段，即资源保障体系。笔者曾就区域性档案信息资源保障体系进行了前期探索[1]。根据已有研究，本文所关注的国家建设工程档案资源保障体系指依据工程项目建设和档案管理要求，由建设和档案行政主管部门、各参建主体共同参与建设的保障国家建设工程档案资源完整和安全的综合管理体系。国家建设工程档案资源保障体系建设十分紧迫。

第一，随着国家基础设施建设的快速发展，据国家发改委统计[2]，2015年全国新开工施工项目48万余个，2016年为61万余个，随之而来的是建设工程档案的巨大增量，建设工程档案资源保障问题凸显。

第二，党的十八大以来全面从严治党向纵深发展，面对工程建设领域腐败多发、高发态势，维护建设工程档案的凭证价值尤为重要。

第三，由于近年来建设工程违法违规行为和质量事故频发，社会公众对工程质量普遍关切，随着国家住建部《建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法》（建质[2014]124号）的实施，建设工程档案的社会关注度大幅提升。

第四，自21世紀初美国安然公司假账事件被披露和塞班斯法案颁布以来，发达国家对上市公司文件的法律监管日趋严格，虽然存在管理体制局限和国家意义上档案资源体系概念缺失的现象，但建设工程档案资源的规范化管理仍备受重视，国内不少企业也建立了参照塞班斯法案的内控体系。

第五，根据笔者实际调查，目前工程档案的完整和安全状况不容乐观，归档范围不准确、原材和技术资料不真实、签章手续不规范、竣工图编制不准确、整理时未遵循文件资料的有机联系，传真件和伪蓝图归档等现象突出，系统解决建设工程档案的质量问题迫在眉睫。

在这种背景下，学术研究和相关实践应加强对国家建设工程档案资源保障体系建设的关注度。本文从研究现状、认知体系和内容设计等方面进行了初步探索，以期作为后续研究的参考。

2 研究现状

2.1 关于国家档案资源保障体系的相关研究。目前学界关于国家档案资源保障体系的专门研究较少，在国家档案资源体系、档案安全保障体系和信息资源保障体系研究中有一定涉及。

一是在国家档案资源体系研究方面。傅华认为国家档案资源体系建设应加强理论建设，改善资源流向不合理、资源不完整等问题[3]。刘国能[4]论述了国家档案资源建设及其优化的意义。安小米[5]、薛匡勇[6]、李宝玲[7]、曹航和杨智勇[8]等学者研究了国家档案资源体系整合与共享的顶层设计、整合模式、协同创新机制等问题。

二是在档案安全保障体系研究方面。近年来，档案安全保障体系的研究热度较高，如张美芳、王良城认为安全保障体系包括管理安全、维护安全和开发利用安全[9]。张照余认为档案安全保障体系建设须立足主动防御的理念，实施全面系统的防护策略[10]。

三是在信息资源保障体系研究方面。何振、周伟认为电子政务信息资源的保障体系包括信息安全、技术、法制、人才等内容[11]。吴慰慈、李富玲认为可从制约因素、体系定位、组织建设和资源建设，构建区域性信息资源的保障体系[12]。霍国庆、李天琪和张晓东认为应从共性信息资源需求入手分析战略性新兴产业信息资源保障体系[13]。

2.2 关于科技档案管理的相关研究。黄世喆、李莉分析了科技文献信息资源保障体系建设中的信息可靠性和知识产权问题，提出了技术和法律上的保障措施[14]。苏玲认为应加强科技档案资源建设的内容质量和案卷质量，采取超前控制、归档控制和反馈控制等措施[15]。徐拥军、牛力认为科技档案管理的发展趋势涉及法规遵从、标准化等内容[16]。张斌、徐拥军认为应在树立新科技档案观，健全法规制度体系，强化监督管理体系，理顺主体权责关系，建立纳入机制，建立档案验收和审计制度，明确所有权，推进管理标准化等方面提升科技档案管理质量[17]。

2.3 关于建设工程档案的相关研究。一是关于建设工程档案与工程质量关系的研究。周福霞、王磊认为工程档案是工程质量控制的重要对象，档案管理应融入工程质量保证体系[18]。郭蕊认为工程档案在质量控制、工程维修、改建扩建、违章建筑查处和项目审计稽查方面的价值会越发显著[19]。

二是关于建设工程档案资源存在问题与对策的研究。刘宏认为应从标准化建设方面提升建设工程档案资源的质量[20]。王宝茹认为应对建设工程档案建立全过程控制机制[21]。赵蓉认为目前建设工程档案存在完整性、成套性差，技术资料不真实，签章手续不到位和竣工图编制不准确等问题，应加强宣传培训，健全体制，加强监理监督检查，准确编制竣工图，严把档案质量关[22]。杨妮认为建设工程档案资源应减弱由于参建单位多，专业素质差异大以及建设周期长，档案工作和档案工作人员的连续性不够等原因造成的不利影响[23]。杨芳分析了建设工程档案质量控制措施从保证金到“两书一证”和行政执法的发展过程[24]。

三是关于建设工程档案信息化问题研究。廖玉玲认为云计算在工程档案管理中具有应用优势，可依托建设工程档案云，建立基于云计算的建设工程档案全过程监管模式[25]。罗广国认为全面实施纸质档案电子化工作是保障建设工程档案资源的质量的方法之一[26]。张颜认为根据近年来政府相应标准规范，归档文件范围及其质量要求已经涉及了建设工程电子文件的归档和管理问题，建设工程档案有全面电子化的发展趋势[27]。

综上所述，国家建设工程档案资源保障体系建设研究迫在眉睫，相关问题已经引起了广大学者的关注，但仍存在如下问题：

第一，实践需求迫切，理论研究明显不足。较之建设工程档案的巨大增量、重要意义和存在问题，学界并没有给予相应的重视程度，围绕资源体系的多数研究仍以管理类文档为主，建设工程档案资源的专门论述较为缺乏，近十年内建设工程档案领域的国家级科研课题和博士论文数量很少，国家建设工程档案资源保障体系建设的理论研究亟待深入。

第二，规范标准缺失，制度研究亟待推进。面对建筑保证金制度取消、城建档案馆行政职能削弱、建设行政管理部门对建设工程档案监管弱化和有关建设工程档案标准不协调等现象，在顶层设计上探索国家建设工程档案资源管控协调的政策规范研究不足。

第三，信息技术应用滞后，信息化研究急需跟进。已有研究侧重于建设工程档案的整理、施工环节中工程资料的组织设计，对多参建主体、跨信息平台环境下建设工程文件形成和运动规律的探索相对滞后，未来应立足于工程项目全生命周期管理的背景，更加全面系统地考察国家建设工程档案资源建设的信息化问题。

3 国家建设工程档案资源保障体系研究的认知体系

3.1 确立宏观认知。国家建设工程档案资源保障体系存在于“社会需求—档案实践—档案产品”的宏观系统中[28]，是建设工程领域社会需求在档案资源建设中的具体体现。各种保障手段应积极响应保障建设工程档案资源质量的现实需求，把握建设工程文件形成规律与建设工程档案资源质量的内在关系，确立国家管控统筹建设工程档案资源的重要理念，明晰相关行政主管部门、各参建主体的权责关系和角色定位，在工程项目全生命周期管理中嵌入建设工程档案资源保障体系，融合技术、协同发展。宏观认知的核心是从国家档案资源体系建设的站位关切建设工程档案资源建设的质量、顶层设计和信息化问题。

3.2 建立微观思路。根据“价值维度—形态维度—信息维度”的档案系统微观结构[29]，国家建设工程档案资源保障体系应由体现体系建设导向的价值维度、体现体系内档案属性要求的形态维度和体现体系内信息运动规律的信息维度构成，它们分别对应理论研究、档案质量研究以及制度和技术研究——这也正是基于目前研究现状的合理选择。

研究过程应以理论体系建设研究，回应建设工程档案资源保障问题的实践关切；以资源质量研究，夯实国家建设工程档案资源的质量基础；以制度研究，明确国家建设工程档案资源保障体系的体制机制和业务规范；以技术研究，促进信息技术在国家建设工程档案资源保障体系上的深入应用，加快国家建设工程档案资源建设的信息化步伐。

4 国家建设工程档案资源保障体系研究的内容设计

4.1 国家建设工程档案资源保障体系理论研究。包括分析国家建设工程档案实践的现状与趨势，总结国家档案资源体系建设、科技档案管理、工程项目管理和信息技术应用的新理念、新模式，分析国家建设工程档案资源保障体系的核心概念和逻辑线索，明确包括资源质量、管理制度和信息技术应用等在内的保障体系基本内容等。研究目的是构建国家建设工程档案资源保障体系的理论体系。

4.2 国家建设工程档案资源质量问题研究。包括分析工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件的组织设计和文件形成背景，考察建设工程文件在各参建主体之间的流转，揭示建设工程文件的形成规律，分析影响档案完整与安全的要素及质量问题。研究目的是夯实国家建设工程档案资源的质量基础。

4.3 国家建设工程档案资源保障政策研究。包括分析当前国家建设工程档案资源保障体系所涉及的管理体制问题，研究建设行政管理部门、城建档案馆、综合档案馆以及档案行政管理部门在建设工程档案资源管理中的角色，探索国家管控统筹建设工程档案资源的必要性和可行性，明确资源管控的主导权。在此基础上，研究国家建设工程档案资源保障体系管控协调机制，发展动力机制和共建共享机制。研究目的是完成对国家建设工程档案管理顶层设计的构想。

4.4 国家建设工程档案资源保障标准规范研究。包括梳理现有国家建设工程档案资源相关标准规范，分析相关行政主管部门所颁布同类标准规范的差异及其成因，如关于立卷单位和编制单位的表述差异、保管期限的设定差异、归档工程文件的种类与数量差异等问题，根据合理的管控协调机制，明确标准规范制定的原则、方法及有关内容。研究目的是完善国家建设工程档案管理的程序与规则。

4.5 国家建设工程档案资源保障信息化研究。包括分析基于建设产品和建设过程的信息模型和信息管理、虚拟建筑、可视化应用等建设项目管理信息化趋势，探索建设工程档案信息化的方向和路径，以云计算、大数据、物联网、移动互联网为代表的新一代信息技术持续推进国家建设工程档案资源保障体系的平台建设，实现工程项目全生命周期管理背景下的融合发展。研究目的是解决国家建设工程档案资源保障体系在数字时代的实现形式。

5 结语

国家建设工程档案资源保障体系研究应深耕国家档案资源体系建设理论的增长空间，融合国家档案资源体系建设、科技档案管理、工程项目管理等成果，围绕国家建设工程档案资源质量，系统研究保障体系的理论、制度和技术问题，构建完整的理论和方法体系，丰富研究内容，增强研究价值。同时，秉承科技档案管理学研究重视调查研究的传统，密切关注国家基础设施建设工程领域的发展，将理论研究植根于建设工程档案管理的实际，探索理论应用的路径。

*本文是2017年国家社科基金青年项目“国家建设工程档案资源保障体系研究”（项目编号：17CTQ049）的階段性研究成果。

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（作者单位：郑州航空工业管理学院 航空经济发展河南省协同创新中心 来稿日期：2017-12-22）