西安高校院所科技成果转化中的问题与对策

陈波

政策衔接不紧密、激励措施不到位、服务体系不健全、社会力量参与不够等原因，导致高校院所教职员工参与科技成果转化的积极性尚未充分调动，科技创新优势对地方创新驱动发展的支撑作用未能充分发挥。增强文件可操作性、全面落实激励机制、健全科技成果转化服务体系以及加强宣传，扩大社会力量参与度，应是提升高校院所科技成果转化力度的有效途径。

作为首批全国系统推进全面创新改革试验区，西安面临着实施创新驱动发展的重大机遇。地方政府也采取了许多有效措施，为推动西安创新发展提供更加良好的政策环境。但是，作为西安创新驱动发展重要力量的高校院所，却长期以来未能在推动西安经济发展中发挥应有的重要作用。其中原因固然很多，但非常重要的一点在于高校院所的科技创新成果转化不高，特别是难以与地方经济相融合，没有有效承担起推动地方经济转型发展的支撑作用，从而形成西安长期以来“科技强、经济弱”的现象。在调研基础上，可以发现造成经济发展与科技创新相互背离现象的主要原因在于激励高校院所及其科研人员参与科技成果转化的体制机制性难题尚未完全解决。

加快高校院所科技成果转化是推进

西安创新驱动发展的重要路径

党的十八大提出实施创新驱动发展战略，并强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。在党的十九大报告中，习总书记进一步指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。所以，实施创新驱动发展不仅是未来一段时期内国家的重要战略任务，更是推动经济发展的重要支撑。

西安是全国重要的科研和高等教育基地，有着众多的高等院校和科研院所，科技基础十分雄厚，综合科技实力居全国前三名，是西部惟一的国家综合性高技术产业基地城市。从科技基础资源看，2016年，西安市共有普通高等学校63所，普通高等学校有专任老师7.72万人，在校学生83.1万人。拥有两院院士60人，国家重点实验室20个。整体的科技研发实力比较强，科技基础在全国也位居前列。从物力财力资源看，2016年，西安市科技金融贷款额达到19.1亿元，同比增长12.4%，设备共享台数10018台，比上年增加1785台，互联网宽带用户335.83万户，同比增長15.8%。①同时，为推进科技成果转化，西安也在进行多方面的积极探索，如自2017年开始的“三权改革”。截至2017年11月底，全市试点单位培育的成果转化项目数达 1014项，实现的科技成果转化总收入7.64亿元；签订横向科技合同数量达5209 项，科技合同总金额达到15.7亿元。②

应该说，也取得了一定成效。但科技创新对经济发展的支撑力度还仍显不够，西安的经济发展与经济实力在全国排名中并不靠前。2016年，西安在全国15个副省级城市经济实力排名中仅名列第12位。③特别是，科技成果在当地的转化率不高，仅为30.5%左右，④从而形成了“科技资源存量排名与经济发展水平排序不相称”的现象，而如何解决科技与经济脱节的“两张皮”问题成为西安实现跨越发展不可忽略的一道难题。

西安高校院所科技成果转化中存在的问题及障碍

影响西安高校院所科技成果转化的问题既包括制度性问题，如相关激励政策不到位，尤其是激励科研人员参与转化的诱导机制不够，科研人员创造创新热情以及参与科技成果转化的积极性尚未被充分调动起来，最终大量的专利等科技创新成果形成闲置；也包括机制性问题，如促进全面创新的科技服务体系还不健全，特别是以咨询、专利布局、专利申请、专利信托、专利鉴定、专利转让、知识产权维权保护等为主要内容的知识产权服务力量薄弱，造成高校院所老师及科研人员既要抓研究工作，还要操心科技成果转化的各个环节，导致科技成果转化得慢、难、低。

1、政策衔接不紧密、落实难

自2015年全国人大重新修订实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》以来，包括西安在内的许多省市都出台了配套制度，而各高校院所也制定了本单位的相关文件，形成了自上而下的政策体系。但实践中，这些政策之间的规定衔接不够，有些内容规定模糊不清，操作难度大，影响了制度的执行效果。如《中共西安市委西安市人民政府关于系统推进全面创新改革试验 打造“一带一路”创新中心的实施意见》规定，“在不变更职务科技成果权属的前提下，科技成果完成人或团队可与单位协商实施转让、许可和作价入股。不断提高职务发明成果转让收益中核心技术人员和研发团队的奖励比例。”但有的高校规定“职务科技成果由成果完成人实施转化的，将不低于90%的转化收益奖励给成果完成人和为成果转化做出贡献的人员”，而有的高校规定最高不超过成果转化收益的70%分配给成果完成人及其团队。⑤更为主要的是，对于什么是转化收益并没有明确界定，这势必造成在实际计算转化收益时容易导致操作上的难题。此外 ，审批程序复杂依然是目前高校院所成果转化中的普遍现象。

2、激励措施依然不到位

从中省市法律法规及相关文件精神来看，促进高校院所科研人员参与科技成果转化应当是全方位的，除加大在科技成果转化中享有更多经济利益以及对科技成果拥有更大支配权外，还包括允许兼职创办企业、科技成果转化作为评定职称考虑因素等很多方面。但在一些院校出台的推进科技成果转化的文件中往往仅涉及对转化收益的分配，对其他激励措施往往不置一词。

3、服务体系有待健全

科技成果从高校院所走向市场与企业对接是一个复杂的过程，其中既有技术层面的问题，比如还要经过小试、中试、量产等环节才能根据市场情况投入正式生产环节，这其中还需要科研人员不断根据市场和产品的需要进行调试和改进；另一方面，即使是最单纯的技术转让，也需要进行谈判、签约、鉴价等环节，如果是职务技术成果，还需所在单位的审批同意以及解密程序。若是以技术产品作价入股，则还会涉及到公司股权结构变动方面的手续。大多数科研人员对这些非科学技术性工作而言，无疑是门外汉，因此需要专业的技术成果转化服务机构和人员给予支持。目前，西安虽然有科技大市场以及数十家技术成果转化代理机构，但总体而言，代理机构规模小、业务范围窄、分布不均衡，对科技成果的挖掘、加工、增值交易还比较欠缺，总体服务水平还不能有效满足高校院所科技成果转化的需求。

4、社会力量参与还有待加强

科技成果转化既面临较大启动资金压力，也存在转化不成功的巨大风险，对此需要建立相应的风险金补偿机制，从而化解转化中可能存在的风险，减少企业接受高校院所转化科技成果时的压力。为此，西安市科技部门加强与高校院所积极合作共创科技金融合作新模式，与西安交大、西安光机所等高校院所共同设立科技成果转化基金。目前共设立“西北大微种子基金、西科天使基金、光电先导基金、西交种子基金、西交科创基金、西部质量创新发展基金等各类基金，总规模已经超过40亿元。”⑥但是，相对于2017年陕西省全年共申请发明专利46607件，增幅全国第一，以及每万人发明专利拥有量达到8.9件，居全国第7位、中西部第1位的科技成果增长速度而言，现有的基金规模并不大。尤其是现有基金主要是政府主导、高校院所参与较多，对于接受科技成果转化的企业而言参与并不够，其后果不仅可能会造成各类基金规模后续增长乏力，而且会使基金所资助的科技成果不一定符合市場和企业的需要。

促进西安高校院所科技成果转化的对策建议

科技成果转化工作直接关系到创新驱动发展战略的深入实施，对于西安加快创建全面创新改革试验区具有关键作用。针对以上问题，提出以下政策建议。

1、细化高校院所促进科技成果转化的政策文件，增强可操作性，使高校院所科技成果转化工作落到实处

一是地方政府尽快制定与当地情况相符的科技成果转化法实施条例，将国家有关政策红利用地方立法巩固下来，并作为高校制定相关政策的依据与指导；二是高校制定内部政策时，应当充分理解和消化国家法律法规关于加快科技成果转化的立法目的、指导思想和重要举措，并结合自身实际细化政策。既要做好职务科技成果的国有资产保值增值工作，更要做好尽快发挥科技成果实际作用和价值变现工作，将科技成果转化做在实处，真正为推动本单位科技成果转化提供保障。

2、加强激励措施，充分调动高校院所教师与科研人员参与科技成果转化的极积极性

一是完善激励机制，将国家政策法规有关激励教职工参与科技成果转化的激励措施落实到位，充分调动高校院所教研人员参与科技成果转化的积极性；二是减少审批环节，增强激励措施的可操作性，消除高校院所科研人员参与科技成果转化的顾虑；三是加大对相关专业人员的培养，特别是建议在校内设立专门的科技成果转化岗位，鼓励高校院所科研人员从事专业性的科技成果转化工作，科技成果转化业绩可以作为评聘职称等岗位时考虑的因素。

3、加大科技成果服务力量建设，不断健全服务体系

应当树立专业的事情由专业的人负责的思想，加大科技成果转化服务体系建设。一是政府加大科技成果交易平台建设，通过建立网络虚拟交易平台，发布出售及购买科技成果信息，为当地高校院所科技成果转化提供支持；二是采取措施鼓励和壮大当地科技成果服务行业的发展，打造专业化、规模化、高端化科技成果转化服务企业，为高校院所科技成果转化提供咨询、签约、申请知识产权、融资、信托等多元化的服务内容；三是高校院所及其科研人员应当树立聘请中介机构参与科技成果转化的意识，增强科技成果转化的效率；四是加强科技成果转化的中介服务经纪人队伍建设，不断提升经纪人队伍的职业化、专业化、市场化；五是充分发挥科技服务行业协会作用，加强与高校院所对接，化解技术供给与需求信息不对称的矛盾；六是积极探索专利保险、专利信托等多元化的金融服务措施，拓展高校院所科研成果转化中的金融支持渠道，实现科技成果价值的多元化实现方式。

4、加强宣传，扩大社会力量对高校院所科技成果转化的参与度

一是加强政策法规宣传，提高全社会对科技创新及科技成果转化重要性的认识，形成促进科技成果转化的良好社会氛围；二是加强对产学研结合的宣传，强化高校院所与企业对接；三是加强对企业参与高校院所科技成果转化的宣传力度，鼓励企业承接高校院所科技成果转化的积极性。特别是要善于引导社会资本对科技成果转化项目的投入， 增强对其科技成果转化的支撑力度。

注释

①张维.西安综合科技实力居全国前三 科技基础十分雄厚[N].三秦都市报，2017-12-16.

②王嘉.西安科技成果转化活力聚集释放[N].中国高新技术产业导报，2017-11-6，第九版.

③李程.全国15个副省级城市经济实力排名 西安第12位[N].华商报，2016-12-14.

④曾昭宁.西安科技优势为何不能转化为经济优势[N].西安晚报，2017-12-29.

⑤《西安体育学院科技成果转移转化实施办法（试行）（西体院发〔2017〕6号）》第十七条及《西北工业大学促进科技成果转化办法（校科字〔2016〕509号）》第17-19条.

⑥杨斌鹄.高校院所正成为大西安创新驱动发展新引擎[N].西安日报，2017-10-11.

作者简介

陈 波 陕西省社会科学院政法所副研究员